市场与公共财政.ppt

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1、第二章 市场与公共财政,第一节 公共产品 第二节 市场失效 第三节 公共财政,本章目录,第一节 公共产品,一、需要类型的划分 人们的需要可以进行不同种类的划分：对生存资料的需要、对发展资料的需要、对享受资料的需要（恩格斯）物质需要和文化需要（斯大林）需求层次理论（马斯洛）,按照需要主体的具体性质及满足需要的途径和手段的不同，可将人们的需要分为私人需要和公共需要。私人需要是指作为个体的社会成员的物质文化、精神生活的需要；公共需要是指作为群体的社会成员的物质文化、精神生活的需要。,为什么人们的需要必然包括私人需要和公共需要？人在本质上是个体性与社会性的统一,私人需要应通过消费私人产品来满足公共需要

2、应通过消费公共产品来满足,私人产品,公共产品,1）私人需要主要特征：主体：个人、家庭或单个经济主体 客体：私人物品或服务 满足形式：分别消费，单独受益 提供途径：市场提供，价格支付 2)社会公共需要主要特征：主体：社会公众 客体：公共产品或服务 满足形式：联合消费，共同受益 提供途径：政府以非市场方式提供,二、公共产品和私人产品的概念（一）公共产品：是和私人产品相对应，是指应通过财政机制向社会提供，满足作为群体的社会成员的公共需要的产品。（二）私人产品：是指可以通过市场机制向社会提供，满足作为个体的社会成员私人需要的产品。,三、公共产品与私人产品：属性的比较（一）效用的不可分割性 是指公共产品

3、通常是作为一个整体向社会提供的，它通常没有一定的计量单位，消费者消费公共产品一般不能自主选择消费的数量，而通常是所有的消费者都消费同样数量的公共产品。私人产品的效用则是可分割的：可以被分割为许多能够买卖的单位，而且，其效用只对为其付款的人提供，或说是谁付款谁受益,（二）消费的非竞争性 是指一个消费者消费公共产品并不影响其他的消费者消费的数量和质量。私人产品在消费上具有竞争性。所谓竞争性是指某一个消费者消费了某一私人产品就排除了其他消费者消费该产品的可能，或者至少是影响该消费者消费该产品的数量和质量。,（三）受益的非排他性 是指任何消费者都可以不付任何代价消费该产品，对公共产品的提供者而言，其无

4、法将拒绝付款者排除在消费范围之外，或者虽然可以排他，但由于排他成本过高以致在经济上不可行，从而最终无法排他。私人产品在受益上是必须具有排他性的，可以将拒绝付费的人排除在消费范围之外。,公共产品的分类（1）按公共产品是否具有“非竞争性、非排他性”，可分为纯公共产品和准公共产品(混合产品）。（2）按公共产品是否具有具体的存在形态，可分为有形的公共产品和无形的公共产品。（3）按公共产品的受益范围的大小，可分为全国性公共产品和地方性公共产品。,产品的生产和提供是不同的概念 1.产品的生产是指把产品制造出来的过程，有私人生产和公共生产之分。2.产品的提供是指产品生产的费用由谁承担，有私人提供和公共提供之

5、分。3.在现实生活中，产品的生产和提供有私人生产、私人提供；私人生产、公共提供；公共生产、私人提供；公共生产、公共提供四种模式。,四、公共产品与私人产品的提供方式（一）市场不能有效向社会提供公共产品因为“免费搭车”的存在，而出现了所谓的“公共的悲剧”。公共产品的供给困惑：“公共悲剧”实际上告诉我们，不能指望追求自身利益效用最大化的个人会保证公共产品的供给。,（二）政府提供公共产品的方式：政府通过收税取得资金，然后通过财政预算拨款向各级政府机关、事业单位等供应资金，以提供公共产品。每个人的纳税额与其对公共产品的享用量是不对称的（三）私人产品通常通过市场机制向社会提供。消费者可以在市场上出价购买私

6、人产品，以满足自己的消费需要,五、混合产品（一）概念：是指兼具私人产品和公共产品双重属性的产品，又叫准公共产品。（二）混合产品的分类 1、在具有非竞争性的同时具有排他性,2、在具有竞争性的同时具有非排他性 3、在一定条件下具有非竞争性和非排他性,（三）混合产品的提供方式 1、具有非排他性的混合产品的提供方式：一般说来应由政府提供，也可由私人捐赠。2、具有非竞争性的混合产品的提供方式：（1）可采用市场方式提供，多为外部效应不明显的混合产品，如影院、俱乐部。（2）可以由政府财政机制提供，多为外部效应明显的混合产品，如学校、医院。（3）也可以采用混合方式。一是简单的混合提供；二是有机混合。政府授权经

7、营政府参股政府补助,案例：东北虎的悲剧2009年11月至2010年2月底，沈阳森林野生动物园11只东北虎因长期营养不良，导致免疫力下降而病死。沈阳市政府就此事件专门召开新闻通气会表示，目前市政府已经拨付700万元用于解决森林野生动物园老虎非正常死亡问题。,为什么动物的食物仍如此匮乏？动物园负责人武席将其归咎于“民营”。他声称，每年老板会拿钱去还债，偿还欠薪，真正用在动物身上的投入，得不到保证。“2006年还发生过一次停园风波，当时老板不想再承包，沈阳市政府协调多次才解决。”,民营企业办动物园，追求利润与保护动物很难两全。“动物园过去属于园林局，这几年放开了，不少民营资本注入，出现越来越多弊端。

8、许多动物受国家保护，但经营者是商人，追求利润忽视公益性，形成了一个悖论。”然而，悲剧不仅存在于一座城市。全国野生动物园大多采取“政府招商，企业投资管理”的经营模式，实现盈利的却寥寥无几。为了改善经营，民营野生动物园纷纷采取提高门票、出租动物、减少口粮等办法，与动物园公共产品的属性背道而驰。,第二节 市场失效,一、市场有效（一）市场的概念 1、定义 市场是指商品与劳务买卖双方自由交换的场所与机制。,2、如何理解市场的概念(1)市场首先是指商品和劳务交换的场所。(2)市场是指市场机制。所谓市场机制，是指市场各构成要素之间相互影响、相互制约的关系以及特定资源配置功能的实现方式。,（二）市场在完全竞争

9、的条件下是有效率的 1.完全竞争市场的条件 第一，市场上有无数的买者和卖者；第二，同一行业中的每一个厂商生产的产 品是完全无差别的；第三，无论买者还是卖者信息都是充分的；第四，资源可以在各行业之间自由流动的；第五，交易成本极低，甚至为零。,2.在完全竞争的条件下市场是有效率的，实现资源配置效率最大化即“帕累托效率”。帕累托最优是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。,二、市场失效（一）市场失效的含义 市场由于自身原因而不能配置资源，或虽然可以配置资源，但是配置资源的结果却不符合社会所能接受的效率和公平标准的现象，称之为市场失效或市场失灵。,（二）市场失

10、效的表现 1.不能提供公共产品 2.难以解决外部效应问题所谓外部效应，是指某个经济主体的行为影响了其他的经济主体，但却没有因为好的影响而得到利益补偿，也没有因坏的影响而支付代价。前种情况称之为正的外部效应；后种情况称之为负的外部效应。,3.难以解决垄断和自然垄断问题,今年上半年，全国大中城市居民用水价格“涨”声一片，触发社会对价格波动的敏感神经。,4.解决不了信息不充分问题5.解决不了收入公平分配问题6.解决不了社会总供求的均衡问题 在市场机制的自发调节下，社会总供求的波动是难以避免的，有时社会总需求大于总供给，出现经济过热；而有时社会总需求小于总供给，出现经济衰退。,三、政府：政府干预与政府

11、失效（一）政府干预手段 1、管制 政府管制是指政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利对社会经济主体的经济活动所施加的某种限制和约束，其宗旨是为市场运行及企业行为建立相应的规则，以弥补市场失灵，确保微观经济的有序运行，实现社会福利的最大化。2、参与生产 3、财政手段,（二）政府失效 1、政府失效的概念 政府在配置资源、弥补市场失灵提供公共产品的过程中不符合公平和效率原则的现象。2、政府失效的表现（1）政府决策失误 评定决策的好坏，取决于一项决策对社会的贡献与社会为它所付出的代价之间的差别。,（2）政府职能的“越位”和“缺位”（3）政府提供信息不及时甚至失真（4）寻租行为 寻租行为是指人们通过政府

12、的特许而垄断地享有某种资源,从而获得经济租金的行为，它是政府偏离公平竟争原则给予某些人或集团的特权。,3、政府失效的原因（1）政府官员和公务人员的利己动机（2）政府事实上处于垄断地位（3）公共产品效用的获取和成本分担的分离（4）政府掌握的信息不足 4、政府失效的纠正（1）合理界定政府和市场的职能范围（2）发挥公众、舆论对政府的监督作用（3）加强法制建设,第三节 公共财政,一、公共财政的含义（一）概念公共财政是市场经济条件下，政府为了弥补市场失效，满足社会公共需要而从事的经济行为，其是与市场经济有内在联系的一种财政类型或模式，是财政发展所必须经历的阶段。,（二）如何理解1.公共财政的主体是政府。

13、2.公共财政的行为目标弥补市场失效、满足公共需要3.公共财政的行为依据主要是政府的权力4.公共财政活动的范围原则上应是市场失效的领域，即公共部门,二、理解公共财政应注意的几个问题（一）公共财政从字面上分析是对“public finance”的翻译，但其实质是对市场经济条件下的财政模式和财政理论的概括（二）公共财政与财政是个性与共性的关系其实质是对市场经济条件下的财政模式和财政理论的概括。公共财政是财政发展到一定历史阶段而必然产生的一种财政类型和财政模式。,（三）公共财政与“吃饭财政”并没有必然联系“吃饭财政”是我国财政理论界对我国一些地方政府财政因财力的制约无力安排投资性支出，从而使财政支出几

14、乎全部为消费性支出所占据的现象的形象概括。（四）公共性并不是公共财政的本质特征公共性是财政的共性，其自财政产生之日起就具有了，公共性存在于财政发展的各个历史阶段。（五）公共财政处以发展变化之中,三、公共财政的特征（一）公共财政是与市场经济有内在联系的财政 建设性财政是与计划体制有内在联系的财政 公共财政是与市场体制有内在联系的财政。只要一个国家选择了市场经济体制，那么其就必然要建立公共财政模式。（二）公共财政是非盈利的财政市场经济条件下的公共财政不追求赢利目标。考核公共财政效率水平高低的标准，不是依据盈利的多少，而是看其在耗费一定社会资源的条件下，是否最大限度满足了公共需要。,（三）公共财政是

15、法制化的财政在企业都有独立或相对独立的经济利益的条件下，政府需要通过加强法制建设来规范财政分配行为。（四）公共财政是提供一视同仁服务的财政计划体制下的建设型财政是带有鲜明政策倾向性的财政。市场体制下，面对多元化的所有制格局，公共财政强调提供一视同仁的服务。,四、我国的公共财政（一）我国建立公共财政的必要性1.财政自身发展的要求。财政由传统财政发展演变到公共财政是由自然经济过渡到市场经济后社会资源配置格局和资源配置方式发生巨大变化的结果。2.建立社会主义市场经济体制的要求。在我国建立市场经济体制，必须实现财政模式的转换，由与计划体制相适的建设性财政转向与市场体制相适应的公共财政。3.实现政府职能

16、转变的要求。,（二）我国公共财政的特殊性1.由建设性财政转化过来的公共财政。2.与国有资产经营财政并存的公共财政。不同类别的国有企业采用不同的改革对策：首先，把为社会安定和经济发展提供外部条件，分布在社会公用事业、基础产业，具有非盈利性、福利性特征，主要以满足社会公共需要为目的的国有企业纳入公共财政范畴。其次，对于那些分布在非基础产业，具有经营性、盈利性特征的国有企业，应实行规范的公司制改革，使其成为适应市场体制要求的法人实体。国家按照投入企业的资本额享有所有者权益，对企业承担有限责任；企业则依法自主经营。政府不直接干预企业的生产经营活动，企业也不能不受所有者约束、损害所有者权益。,公共财政和

17、国有资本财政：公共财政是财政体系的主体，其是作为社会管理者的政府所从事的经济行为，主要凭借政治权力，从全社会范围内取得税收，然后通过支出的安排，向社会提供公共产品，满足公共需要；国有资本财政是我国财政体系的基础，表明我国财政的社会主义性质，其是作为资产所有者的政府（其所掌握的资产处于生产经营领域、以盈利为目标）所从事的经济行为，主要凭借经济权力，从国有经济范围内取得国有资产收益，然后通过支出安排，实现资产保值、增值的目标。3.具有更强的政府宏观调控能力的公共财政。,二元财政理论依据：具有双重身份：社会管理者和资产所有者拥有双重权力：政治权力和经济权力履行双重职能：社会管理者职能和资产所有 者职能实现双重目标：满足公共需要和实现国有资产的保值、增值取得双重收入：税收和利润上缴,