新一代网上交易平台PPT.ppt

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1、证券新一代VIP交易平台,恒生投资赢家金融服务平台,“以客户为中心”构建证券公司经纪业务的客户服务管理模式 整合后台的服务资源，优化资源配置 为客户提供差异化服务 提升客户满意度，提高服务效率及效益,投资赢家系统产生的背景,面向投资者的综合性金融理财服务平台，为客户 提供差异化的资讯、交易、行情以及咨询功能 建设统一的客户认证平台（客户分级体系）建设统一的资讯、行情、交易平台 帮助券商、期货等经纪商提高对客户的服务水平,投资赢家系统目标,1.统一客户认证平台,2.统一资讯平台,3.新一代网上交易平台（交易和行情）,4.VIP快速交易系统,5.系统技术特点,6.其他说明,统一客户认证平台客户属性

2、,自然属性 风险属性 服务属性 营业部属性,客户分类模式（认证）,统一客户认证平台客户分级系统,基础数据 维度数据 综合评价 客户级别,评级流程,统一客户认证平台结构示意图和组成模块,统一客户认证平台管理功能,系统管理系统参数、数据字典、角色管理、操作员管理、密码修改、操作员日志、客户日志基础信息管理客户等级信息管理、客户信息查询、预约功能列表、服务器列表管理等客户等级管理成功申请的客户、满足申请的客户、待取消等级的客户、强制申请等级、客户等级变动、客户浏览记录日常管理,客户分级举例（光大证券）,客户分级和资讯分级的对应关系,1.统一客户认证平台,2.统一资讯平台,3.新一代网上交易平台（交易

3、和行情）,4.VIP快速交易系统,5.系统技术特点,6.其他说明,统一资讯平台设计理念,通过券商总部统一信息平台的建设，可以整合和改善券商内部对信息和数据的管理，建立一个集收集、整理、研究、上载、审核、发布、转换、交流、维护于一体的统一信息管理平台,外购资讯（文本文件和数据库）港澳资讯 自有资讯（研究所、总部、营业部）深沪交易所 其他资讯,统一资讯平台主要组成模块,信息转换系统信息采编系统信息发布系统信息存储系统（数据库或文本文件）,统一资讯平台信息浏览渠道,特色资讯 持仓资讯、券商研究（股票研究、商品期货、股指期货、海外市场、基金视点、他山之石）、研报文库（最新报告、公司研究、行业研究、宏观

4、经济、大行报告、投资策略、投资组合、机构晨报）信息地雷基本资料券商股票池与其他系统对接，如短信平台,统一资讯平台资讯内容,统一资讯平台功能,系统管理系统参数、数据字典、角色管理、操作员管理、密码修改、操作员日志、客户日志基础信息管理资讯服务管理、等级信息管理、服务器列表管理等资讯维护风控资讯发布、风控资讯审核、资讯发布、资讯审核、资讯点击率日常管理,统一资讯平台资讯管理客户端,客户分级和服务分级之间的匹配,1.统一客户认证平台,2.统一资讯平台,3.新一代网上交易平台（交易和行情）,4.VIP快速交易系统,5.系统技术特点,6.其他说明,新一代网上交易平台逻辑结构示意图,新一代网上交易平台网络

5、结构示意图,新一代网上交易系统,明细服务,服务产品化,服务品牌化,行情普通行情快速行情行情交易联动行情主推,资讯普通公告F10资料信息地雷持仓资讯特色资讯,交易多账户交易闪电下单ETF功能融资融券组合委托股指期货埋单委托快速交易,新一代网上交易系统终端界面,登录时可以选择股票（融资融券）或期货账号登录。登录时，可以选择金阳光用户或试用用户。申请试用用户时，自动和后台的短信平台相连。由于和客户管理系统关联，登录了不同的账号后，交易部分的功能和能看到的资讯栏目也会随之改变。,特色功能多账号、多品种切换,登录框左边界面分为行情+委托，独立委托，交易用户认证行情，非交易用户用户行情。交易用户认证行情：

6、含港股15分钟延时行情、期货实时行情，并可使用付费行情。客户的认证方式需要支持个人证书、USB-KEY、动态密码、通讯密码。支持全局负载均衡机制，通过域名访问服务器。同时提供IP列表，当全局均衡机制失效时，采用恒生的多服务器地址探测均衡机制进行处理,特色功能支持多种登录方式,特色功能信息速递,特色功能行情、交易联动（闪电委托）,特色功能融资融券功能,用户可以自定义组合委托，可以对篮子股票进行批量买卖。在设置组合时，可以输入组合名称、默认委托数量，默认委托金额及说明。在组合委托区域，系统会提示组合委托的完成情况。用户可以对未完成的组合委托进行批量撤单和补足。,特色功能组合委托,埋单委托分为价格埋

7、单和时间埋单。价格埋单是根据即时行情最新价格来触发委托的一种埋单方式。时间埋单是股民可事先定义好一笔或多笔委托单，并指定委托发出时间，到指定时间后客户端自动发出委托请求。,特色功能埋单委托（价格埋单）,特色功能ETF功能（篮子买入）,特色功能ETF功能（溢价套利T+0）,新一代网上交易系统最新交易功能,多账户交易闪电下单（行情交易联动）行情主推（支持Level-2行情）埋单委托精灵ETF篮子委托和套利组合委托融资融券对买对卖股指期货（证期合一）,最新行情功能,最新行情功能,1.统一客户认证平台,2.统一资讯平台,3.新一代网上交易平台（交易和行情）,4.VIP快速交易系统,5.系统技术特点,6

8、.其他说明,快,委托快、效率高,成交、行情反馈快,操作快捷方便,VIP快速交易系统快速,VIP快速交易系统 框架图,快速交易终端界面（复杂模式）,快速交易终端界面（简单模式）,持仓、委托、成交以及资金，在精简模式需要切换页签才可以看到想看的信息 在复杂模式下，分成各个界面分别展示,股票快速交易界面，通常用于权证交易，减少输入。买卖窗口放在同一位置，并可以对买卖的股票代码做同一关联。委托配置：对委托操作进行预先的设置，如委托的时候，是否弹出委托确认提示框；撤单的时候，是否弹出撤单确认提示框等。默认配置：用户可以选择价格档位（或具体价格）、数量仓位（或具体数量）进行委托前的默认配置。快捷键配置：买

9、卖在同一窗口，采用快捷键快速切换。包括买卖切换、下单、撤单等。,VIP快速交易操作方便快捷,灵活的撤单设计，如撤最后一笔、代码撤单、全部撤单、撤选中、条件撤单等功能。通过“撤选中”、“撤全部”、“撤代码”进行批量撤单。同时也支持双击撤单、热键撤单等。,VIP快速交易灵活的撤单设计,成交主推服务客户端成交订阅、退订、重订客户端业务逻辑计算客户端缓存数据客户端手工同步、刷新数据 丢包、断线等异常控制服务器端定时向客户端发送心跳包，心跳包中包括最后一次推送的序号。客户端根据心跳包判断是否断线或丢包。在发生丢包或断线时，客户端能够发起重新订阅，并自动同步最新数据,VIP快速交易技术特色,1.统一客户认

10、证平台,2.统一资讯平台,3.新一代网上交易平台（交易和行情）,4.VIP快速交易系统,5.系统技术特点,6.其他说明,支持SSL安全通道 支持USB Key、动态口令、通信密码和各类证书等 支持验证码 自动锁屏,系统技术特点,单服务器如HP DL380，交易在线6000以上，行情 在线12000以上 行情和成交主动推送,统一的管理监控系统 在线组件化自动升级,安 全 性,高 性 能,易 维 护,支持各种代理Socket4/5、Http等 支持全键盘和全鼠标操作 行情、资讯和交易集成在一个终端,系统技术特点,支持客户端负载均衡 组件化设计 多层结构，方便布署,易 用 性,扩 展 性,NMS：控

11、制中心MPM：监控服务代理。Service：服务，例如交易服务器，行情服务器等等。,系统技术特点监控管理平台,MPM和业务服务模块运行在同一台服务器上面，NMS 管理多个MPM。NMS 轮询各个MPM模块，获取各个服务Service实时的状态信息（在线人数，服务器性能指标等等）,并判断是否需要告警。NMS 可以远程进行各种服务启动，关闭，重启；同时提供类似FTP的文件浏览，在线修改配置文件，支持批量更新。NMS 支持服务模块配置文件升级，NMS端通过目录文件浏览的方式下载配置文件到本地，由管理人员进行修改，完成以后，上传文件进行配置文件覆盖。,1.统一客户认证平台,2.统一资讯平台,3.新一代

12、网上交易平台（交易和行情）,4.VIP快速交易系统,5.系统技术特点,6.其他说明,恒生是网上交易软件供应商中唯一在主板上市的企业，并且专注在软件开发和服务领域恒生的网上交易系统可以和后台的大集中交易系统进行无缝的对接，尤其对于VIP快速交易系统来说，可以专门开发快速的交易接口和报盘通道来提供独立的支持恒生新一代网上交易系统建设在LINUX平台上，在可靠性和并发量方面有质的提高；后台采用Oracle大型商业数据库，为支持大数据容量打下坚实的基础恒生在客户分级、服务分级方面有成功的实施案例，如已经上线的有光大证券、瑞银证券、湘财证券等，正式实施的有海通证券、国联证券、南京证券等恒生网上交易系统、

13、SSL安全通信代理系统以及证书认证中心系统（即CA中心）等网上交易相关产品均通过了国家信息安全产品测评认证中心的产品认证 恒生在非现场服务的应用软件方面的产品线是全面而完整的，如网上交易客户端版、WEB版（网上营业厅）、手机炒股、短信平台等,恒生的优势,合理化建议,服务非法接入防范通讯接口协议由恒生提供给金通证券通讯接口协议的实现源代码恒生提供给金通证券在发布时，金通证券自行对通讯协议的源码进行修改，然后分别编译客户端和服务器，完成后进行发布客户端非法下载防范客户端主程序提供时间戳校验功能，过期后将不允许使用安装包定期更新，制作安装包时将客户端主程序时间戳及时更新，以保证新的安装包在一段时间内的有效性程序安装后在有效期内第一次成功登录后停止时间戳校验，记录登录客户名到程序中（静态数据区）以后每次启动程序时使用首次登录成功时的用户名进行“欢迎使用”的提示,部分客户名单,光大证券 东方证券 中信证券 上海证券 国元证券 海通证券 西部证券 瑞银证券 中投证券 西南证券 国联证券 山西证券 湘财证券 信泰证券 华安证券 南京证券 渤海证券 齐鲁证券 方正证券 财通证券国海证券 华宝证券 华鑫证券 广州证券 天元证券 东北证券 远东证券 财达证券 江南证券 国盛证券 国金证券 厦门证券 开源证券 天风证券 民生证券 浙商证券 长财证券 和兴证券 众成证券 三江源证券,谢谢大家！,