国际商务-第三讲国际商务环境.ppt

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1、国际商务,第三讲 国际商务环境,本课纲要,为什么要分析国际商务环境 国际商务环境的基本构成,国际商务的制度与市场环境,目标国的国际商务环境,国际经济组织,区域经济一体化,政治与法律环境,经济与技术环境,社会文化环境,国际贸易政策,国际金融市场,研究国际商务环境的意义,战略管理经典的分析框架：环境组织战略,重要性 任何企业的经营都要受到环境的影响，环境会制约或促进企业经营活动的开展，研究经营环境是成功开展企业经营的基本前提。,必要性 与国内开展业务相比，国际经营环境更加复杂、多变、不可控制，环境的变化更具有不确定性。若要避免或降低国际经营的风险，企业必须研究国际经营环境。,目标国的国际商务环境,

2、环境因素细分PEST分析方法 环境分析的四个步骤 国际商务环境的评估 环境分析的方法：德尔菲法与EFE方法,重点：讲解经济、文化因素,环境分析,（1）环境因素细分,引入：PEST分析法,环境分析,文化意识文化认同与力量影响商务的行为惯例应对文化差异的策略,经营环境,政治政策与法律,社会文化因素,经济实力,技术因素,企业经营,经营目标,经营策略,经营方法,政府在社会中的角色 政治意识形态 政治风险 法律环境,经济分析 经济指标 经济体制 经济自由 市场经济改革,环境分析经济因素,麦当劳进入俄罗斯的努力始于1976年蒙特利尔奥运会,麦当劳在俄罗斯的经历,当时俄罗斯叫苏联，苏联的经济完全处于政府所有

3、与控制之下，即在20世纪20年代末建立的中央计划体制意味着政府制定所有经济决策。政府官员决定生产多少、为谁生产、谁来生产以及销售价格。未经国家授权，任何决策都是无效的。这样特殊的经济形式意味着莫斯科市政当局作为政府代表成为麦当劳合伙人。,一直到1988年，才签订正式协议。,苏联入侵阿富汗，引起西方拒绝参加莫斯科奥运会，冷战加剧使麦当劳与市政当局的协议签订延迟。,麦当劳与莫斯科市政当局的合资企业遭遇：企业被迫遭受各部门的监管。需求1：“我们需要更多建筑石料”。回答：“很抱歉，你们不在我们五年计划之中。”需求2：“那时商店里没有肉类，需要物流中心转送牛肉到麦当劳”。结果：市政厅消费者市场与服务部的

4、主管因“把肉从人民中间拿走属于刑事犯罪”，被检察官调查了6个月。需求3：“需要供应充足的食品原料。”抵制：政府专门制定法规以防止苏联生产者偏离中央制定的标准食谱。严格的政府配给条例要求苏联企业把产品卖给现货的苏联企业，使它们也没有机会为麦当劳提供产品。麦当劳是如何应对苏联这一特殊经济背景的呢？,麦当劳在俄罗斯的经历,麦当劳的应对：走遍苏联全国搜寻原料，订购商品；为确保高质量产品的充足供应，麦当劳开始资助和培训苏联农民和养牛场工人，教他们如何种植与饲养这些产品；创建麦当劳后勤服务集团，这是一家价值4000万美元的食品加工与配送中心。,麦当劳在俄罗斯的经历,环境分析经济因素,管理者经常研究的数据或

5、指标：1 国民总收入（GNI）/国民生产总值（GDP）衡量一国经济活动的主要方法（一国在一年内生产的所有商品和劳务的价值。）,指标的变形：人均量 变化率 购买力平价 人类发展程度,购买力平价：是调整国内生产总值以反映不同国家间的生活成本的差异。2003年印度人均GNI是23139卢比，而美国是37160美元。按照汇率折算成美元之后，印度人均GNI仅为530美元。,2 通货膨胀率 3 失业率4 债务5 收入分配6 贫困7 国际收支环境,失败的企业跨文化管理案例分析,案例1 上海飞机制造厂于1985 年3月与美国的麦道公司签定协议书，协议双方规定：双方合作生产80 年代水平的MD-82 型飞机。同

6、时美方向中国提供先进的管理技术，但由于双方在文化方面的冲突和摩擦却随处可见。,1 麦道的圣经：麦道公司的管理方法最大特点，是各项工作的规范标准化、程序化和系统化。而中国的管理，有一定程度的人治，这往往干扰组织行为的有序进行，亦有干部好人主义。,2 两种文化心态：美国人的文化心态是具备创新及内部竞争意识。而中国则洋溢着温情的家庭气息，重视内省重经验和伦理精神。美国人在企业的管理上则表现很强的独立分工意识。,跨文化冲突原因：,案例分析2 在一家著名美国公司辉瑞制药的瑞典分公司中，美国式领导风格就很不受欢迎。因为美国人是进攻性的、强势的和直截了当的，而北欧的文化是很柔和的、委婉的，重视家庭的关怀、员

7、工的关怀、社会的责任感等等。结果瑞典员工感到很不愉快，工作也受到影响。于是辉瑞不得不改变领导方式，更换了一些经理，甚至派了一些女性的经理到瑞典来帮助改善管理。,案例分析3 丰田汽车在中国市场销售不佳,近期又在全球发生质量安全的问题,引起了全世界的关注,丰田总部规划构想在 2010年获取中国汽车市场15%份额的宏伟目标无疑有层阴影。,失败原因：（1）日本人对中国人存在着歧视，不信任中国人。（2）丰田少采纳经销代理商意见。中国人是最了解中国人的。中国人更了解本国的国情及民情。（3）丰田在美国的模式简单移植到中国，也许最好的办法就是用中国人的方法做销售，用日本人的办法做服务。（4）没注重中国民情与管

8、理文化是其在中国业务不理想的关键，丰田在中国的本土化也只是一句空谈。（5）丰田在美国做法的核心是尊重当地智慧，善用当地经验。而实际上在日本丰田人在中国的销售市场所占有的比例远远超过日本丰田人在美国销售市场的比例。,日本文化有双重性，就像菊花与刀。菊花是日本皇家家徽，刀是武家文化的象征。日本人爱美而又黩武，尚礼而又好斗，喜新而又顽固，服从而又不驯，忠贞而易于叛变，勇敢而又懦弱，保守而又求新。本尼迪克特菊花与刀,文化及其社会环境的构成,社会文化环境的基本构成：1、语言2、教育水平3、宗教信仰4、价值观5、社会组织结构,文化的概念：所谓的“文化”，就其广泛的意义来说，是知识、信仰、艺术、道德、法律、

9、风俗及任何人作为社会成员而获得的所有能力与习惯的复合的总和。著名的文化学家 泰勒,环境分析文化与社会因素,霍夫斯泰德调查 荷兰学者在20世纪60年代初，对IBM公司在世界各地40个国家和地区的分公司的10万名员工作问卷调查。在与工作有关的种种价值观念中，各民族在下列四方面具有明显差别。1、权威等级关系；2、个人与群体关系；3、不确定状态规避倾向；4、男性化倾向；,环境分析文化与社会因素,1、“权威差距”权力距离是指一个机构或组织内下级在接受分配不平等的权力的程度。高差距与低差距文化的主要区别：体现在上下级关系不同职业上的体现“权威差距”概念的多维性,高差距文化国家：马来西亚、菲律宾、印度、法国

10、。低差距国家：以色列、奥地利。,印度“种姓制度”：种姓是“职业世袭、内部通婚和不准外人参加的社会等级集团”。现代种姓制度：分为三个等级，即高等种姓（僧侣、贵族、武士和平民）、低等种姓（奴隶）、第三等级（贱民）。,“权威等级差距”上的不同文化观念,低权威差距文化 高权威差距文化,人人都应当相互依赖 少数人应当独立，多数人只能依附,人人生而平等 上下贵贱有别,不平等应当被限制在最小的可能 应当维持等级秩序，以便上下贵贱各得程度之内，有权的人应当尽可能 其所，权力社会的现实和必然。其存在不弄权，不仗权，不以强权处事 不以伦理道德为转移。,强调制度、奖惩和知识的权威；社会问题的根源在社会制度，改革的关

11、键是重新分配权力,强调权威的重要性、认同性；社会问题的根源在于不法分子和愚民，改革社会的关键是撤换掌权人,掌权者和无权者之间根本上是和谐的,掌权者和无权者之间潜伏着根本冲突,环境分析文化与社会因素,2、个人与群体关系 个人主义和集体主义：个人主义将每个人都视为独一无二的，人们对自己的评价主要依据自己的成就、地位以及其他特征。集体主义则主要依据人们所属的群体加以评价。高个人主义的国家有以下准则和价值观：（1）人们对自己负责（2）个人成就就是理想（3）人们不必动情地依靠组织和群体 而高集体主义的国家则有以下准则和价值观：（1）个人的身份以群体成员关系为基础（2）群体做决策是最好的（3）群体保护个人

12、来换取个人对群体的忠诚,美国,亚洲国家,美国的个人主义,美国文化中的个人主义价值观念，包括自主动机，自主抉择，自力更生，尊重他人，个性自由等层面。,中国人与中国文化,中国人见面鞠躬作揖，西方人见面握手拥抱，因为中国人“内向”，西方人“外向”。外向，所以伸出手握别人手；内向，所以伸出手握自己的手。这就正如中国人吃饭用筷子夹，是向内用力；西方人吃饭用叉子戳，是向外用力。一向外，一向内，故西方文化的象征物是“十字架”，中国文化的象征物是“太极图”。,费孝通差序格局下的“自我主义”理论要点：第一，中国社会缺乏界限明确的团体，广泛存在的是家、邻里之类的“社会圈子”;社会圈子不是共同体，而是主体的交往范围

13、;圈子里只有一个个的“私人”，而没有“团体成员”;人与人之间形成的是私人关系网络而非组织关系网络。第二，这些圈子没有明确的边界，随中心势力的大小伸缩变化。从形态上看，圈子呈现为差序型的圈层结构：自己在中心，社会关系像水的波纹一般一圈圈推出去，愈推愈远，愈推愈薄。第三，中国人的行为“缺乏公德”。因为既然缺乏团体，公德和公共观念也就失去了依托，中国传统道德体系里也就很不容易找到个人对于团体的道德要素。第四，愈推愈远、愈推愈薄的差序性圈层表现在个人的行动上便是在进行社会互动、资源分配时倾向于照顾与自己关系相近的人，忽略与自己关系较远的人；第五，中国人之间的互动是“自利取向”的。,日本的文化集体主义？

14、集团主义？,有这么个例子，三菱重工发生了一起事故。他们所生产的轮胎有些缺陷，当要追查具体责任人时，三菱重工内部结成了攻守同盟，一致对外共同承担责任。他们认为不能因为这个事故出卖自己人！他们把自我的感情投入集团的倾向非常强烈，这点又与我国的“坚持个人的利益必须服从国家的利益、人民的利益”有所不同，他们是通过集团的目标来满足自我的要求。日本人的团结统一更多的表现为一种集团主义！,环境分析文化与社会因素,3、不确定状态回避倾向 即人们感到不确定情势的威胁，从而形成信念和制度以回避可能的风险暴露的程度。高不确定性回避的国家有如下准则和价值观：（1）避免冲突（2）不能容忍不正常的人和思想（3）法律非常重

15、要，应被遵守（4）专家和权威通常是正确的（5）统一思想是重要的,不确定状态回避倾向低 不确定状态回避倾向高,不确定性状态是生活中应有之主题，指须随遇而安，不要紧张，听其自然,不确定性状态是人生的大敌，应当尽量消除高度紧张和不安感强。,有的是时间,时间就是金钱,奋斗本身美德,奋斗是人生的内在冲动,规章制度越少越好,健全规章制度，令行禁止,一切都是相对的,追求绝对真理,相信通才、常识,相信专家、权威,权威是为公民服务的,平民不足成事，因而需要权威,渴求成功，愿冒风险,平平安安最重要，尽量避免失败,离经叛道也不可怕，可以容忍,异端，异行危险，出头橼子先烂,民族主义色彩较浓,民族主义强烈,容忍不同意见

16、,强调统一，舆论一律,冲突竞争有益，只要规则公平,尽量避免冲突,不确定性状态承受度的文化差别,环境分析文化与社会因素,4、男性化倾向 男性化是指在社会中占统治地位的价值是成功、金钱和事业。女性化是指在社会中占统治地位的价值是关心他人和生活质量。高度男性化社会有以下准则和价值观：（1）应该严格区别性别角色（2）男人是专断的、占支配地位（3）工作优于其他职责，如家庭（4）成就、成功和金钱都是重要的男性化色彩最浓的国家是日本女性化色彩最浓的国家是瑞士、挪威和丹麦。,男性化文化 女性化文化,成功是人生的真正尺度 人生重要的是生活质量,金钱和物质导向 人情导向、有谊和环境更重要,人最理想的状态是独立 同

17、舟共济，相互依赖最理想,敬慕成功的强者 同情生活中的弱者和不幸者,美在规模、速度之中,美在小巧、缓慢之中,男人要有主见，女人应当关怀体贴,男人也应体贴关心,人生在于工作,工作是为了生活，而不是相反,收入比闲暇更重要 闲暇比收入更重要,相信X理论（人生厌恶工作）相信Y理论（人生乐在劳作之中）,性别角色的文化差别,若干国家文化差异的表现（100=最高）（一）,若干国家文化差异的表现（100=最高）（二）,环境分析,（2）环境分析的构成 环境分析涉及对外部环境的扫描(scanning)、监测(monitoring)、预测(forecasting)和评价(assessing)。扫描：发现环境变化及其趋

18、势的早期信号 监测：通过对环境变化及其趋势的持续观察查明变化的意义 预测：根据所监测到的变化预期其发展结果 评价：明确环境变化及其趋势对企业战略管理的重要性与时效性（离开了评价，所收集的各种外部信息都只是一堆素材，而不能为企业经营管理提供指导。）,环境分析,（3）环境分析的方法 A 信息来源(一般公开出版物、限制公开出版物、互联网、企业内部资料、与企业外部的人事交流、非印刷型资料等）,环境分析,（3）环境分析的方法 B 分析方法 没有一般环境分析的结构化方法，个人随意性强。可以借助德尔菲法之类的专家法 和外部因素评价（EFE）矩阵。德尔菲法 1946年兰德公司首次采用这种方法进行预测。德尔菲法

19、依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。,德尔菲法的实施程序,环境分析,外部因素评价（EFE）矩阵 建立EFE矩阵的五个步骤：1列出在外部分析过程中确认的外部因素（因素包括影响企业和其所在行业的各种机会与威胁。要尽量具体，可能时要采用百分比、比率和对比数字）；2赋予每个因素以权重，其数值由0.0(不重要)到1.0(非常重要)；3.按照企业现行战略对各关键因素的有效反应程度为各关键因素进行评分，范围为14分；（“4”代表反

20、应很好，“3”代表反应超过平均水平，“2”代表反应为平均水平，而“1”则代表反应很差。）4用每个因素的权重乘以它的评分，即得以每个因素的加权分数；5.将所有因素的加权分数相加，以得到企业的总加权分数。,外部因素评价（EFE）矩阵,举例：,外部因素评价（EFE）矩阵,存在缺陷：列出哪些，不列出哪些因素，带有相当大的主观性；各因素权重和评分的确定取决于个人或集体主观判断，而且对结果影响很大；不能辩识出关键环境因素；怎么克服？是否可以考虑德尔菲法与EFE法结合起来？,国际商务环境的评估,国别冷热比较法,多因素分析法,投资障碍分析法,动态分析法,国际商务环境的评估,一、国别冷热比较法,将经营环境概括为

21、七大因素，据此来判定一国的经营环境。一国经营环境的“冷”与“热”程度取决于该国七大因素的“冷”、“热”情况。,法令障碍,自然障碍,地理和文化与投资国的差距,政治稳定性,市场机会,经济发展成就,文化一元化程度,I.A.Litvak和P.M.Banting站在美国对外投资者的角度，对加拿大、英国、德国、日本等10个国家的经营环境运用这种方法进行了比较与分析，发现对美国投资者而言，加拿大的经营环境最佳，埃及最次。,冷因素,热因素,注意：由于不同行业、不同投资者眼光的差异，在同一母国内，不同行业、不同企业的评价结论也可能不一致。,国际商务环境的评估,二、多因素分析法,美国经济学家Robert B.St

22、obaugh于1969年提出的。他主要是从东道国政府对外国投资的限制和鼓励政策角度出发，具体分析了外国环境中八个因素。,八个因素：资本抽回准许外资股权内外资的差别待遇与控制货币稳定性政治稳定性关税保护程度当地资金的可供程度近5年的通货膨胀率,评估步骤：1 对八个因素规定具体的得分标准2 根据目标市场的具体情况，分门别类予以评分3 计算出得分总和，以此作为商务环境的综合评价,该方法缺陷与不足：“主观判定”谨慎使用，最好与其他方法结合使用，同时还要注意选择八大因素之外的因素。,国际商务环境的评估,三、投资障碍分析法,该方法从反面评价投资环境，论述投资的可行性。,基本思路：投资者根据投资环境应具备的

23、一般因素，分别列出对投资起阻碍作用的主要因素，并据此对若干潜在的投资地区进行比较，投资障碍较少的地区即是投资环境较好的地区。,影响投资成功的障碍因素：(1)政治障碍、(2)经济障碍、(3)资金障碍、(4）人力资源障碍（5）国有化风险、（6）歧视性政策、（7）政府干预过多、（8）普遍实行进口限制、（9）实行外汇管制，限制利润汇回、（10）法律及行政制度障碍。,国际商务环境的评估,四、动态分析法,经营环境因素并不是固定不变的，对规模巨大的跨国公司来说，对外投资往往期限比较长，因此，在考察投资国的环境时，希望能够评估这些国家几年甚至几十年后的环境状态。,基本思路（美国道氏化学公司）：第一，确认影响本

24、项目的各项经营条件，这些条件构成项目的竞争风险；第二，分析目标国家影响以上各项经营条件变化的各种压力，这些条件构成项目的环境风险；第三，在以上两步工作的基础上确认影响本项目的关键因素；第四，提出多套预测方案。,道氏化学公司的盈利高峰一般为决策后的第7年，故将7年作为分析的时间段。,国际商务环境的特征,国际经济组织,区域经济一体化,国际贸易政策,国际金融市场,世界贸易组织国际货币基金组织世界银行,关税措施非关税措施,外汇市场国际借贷市场黄金市场国际证券市场欧洲货币市场,世界贸易组织（WTO）,一、成立,1、GATT的局限性,1、关贸总协定只是一个建立在“临时性基础”之上的多边协议，没有自己的组织

25、基础，而且其规则范围仅仅限于货物贸易方面。,2、关贸总协定作为国际条约，其法律体系和争端解决程序缺乏完整性和统一性。,3、关贸总协定迫切需要以正式组织的名义，同国际货币基金组织、世界银行等国际组织之间加强联系。,4、作为解决国际贸易问题的谈判场所，关贸总协定由于其临时性和松散性，日益受到国际政治、经济形势变化的干扰和影响。,2、世贸组织的创立,1990年12月,责成其体制职能小组负责“多边贸易组织协议”的谈判起草工作。,1993年2月15日,对设立多边贸易组织达成了一致。,1993年12月,在乌拉圭回合结束前形成了“建立多边贸易组织协议”，并根据美国的动议，把“多边贸易组织”更名为“世界贸易组

26、织”。,1994年4月15日,在摩洛哥马拉喀什部长会议上通过了世界贸易组织协议。,定义,世界贸易组织(World Trade Organization),定义：世贸组织是一个永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔。世界贸易组织，简称WTO，是一个由关贸总协定发展而来，以市场经济为前提，以多边贸易法律框架为基础，独立于联合国具有国际法人资格的国际经济组织。,（1）是永久的、正式的国际组织。世界贸易组织是具有国际法人资格的永久性国际组织。这一点与关贸总协定不同，关贸总协定原是一个“临时适用”的协定，而不是一个正式的国际性组织。,3、W

27、TO与GATT的联系与区别,联系,区别,内在的历史继承性。WTO继承了GATT的 合理内核，包括：宗旨、职能、基本原则及规则等。GATT仍然是WTO的三大协议之一，是规范货物贸易的准则。,（2）管辖范围扩大。（货物、服务、与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资等）关贸总协定仅管辖货物贸易，而且货物贸易中农产品、纺织品和服装又长期在关贸总协定的管辖范围之外。而世界贸易组织不仅要管辖包括农产品、纺织品和服装在内的各种货物，而且还管辖服务贸易、与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施等众多领域。,区别,（3）更具有约束力；（GATT强调协商一致，没有规定时间表；WTO争端解决机制的裁决具有强制性，

28、明确争端解决和裁决实施的时间表）完善了争端机构。世界贸易组织有常设性的争端解决机构及上诉机构。争端解决机构作出的裁决采用“一致反对”规则，即按“除非世界贸易组织成员完全协商一致反对通过裁决报告”，否则，视为“完全协商一致”通过裁决。这个规则大大增强了争端解决机构解决争端的效力。对争端解决的时间作了规定。世界贸易组织在争端解决的各个程序上都作了最由谁负担等，都需要买卖双方通过交易磋商加以明确。,区别,（4）成员结构变化。富人俱乐部到发展中国家占80%。,区别,（5）世界贸易组织成员承担义务的统一性。世界贸易组织各成员方对世贸组织的各项协定必须“一揽子”接受，不同于关贸总协定的许多协定可以由成员方

29、选择性地参加或提出保留。,（6）世界贸易组织建立了贸易政策审议机制 贸易政策审议机制的作用在于监督成员方遵守世界贸易组织各项协定的情况，并能促进各国贸易政策的透明度原则。贸易政策审议机构是总理事会。按照世界贸易组织协定的规定：贸易额占世界前4名的国家或地区每2年接受一次审议，排名520名的国家或地区每4年接受一次审议，排名20名以后的成员国或地区每6年接受一次审议。,区别,世界贸易组织,提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求；扩大货物和服务的生产与贸易；坚持走可持续发展之路，各成员方应促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，

30、加强采取各种相应的措施；积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额和利益。,继承GATT的宗旨“通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平”，并增加了扩大服务的生产和贸易以及可持续性发展的目标等内容。,宗旨,三、世界贸易组织的基本原则,1、最惠国待遇原则,一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家(无论是否是世界贸易组织成员)的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。,例如：货物贸易：如果日本同意将从美国进口的牛肉关税降至10，那么任何成员国出口到日本的 牛肉无需谈判就自动降低到10。服务贸易：如果中国允许

31、美国银行在中国境内开设人民币业务，那么法国、日本银行也应自动获得同样待遇。知识产权：成员方给予其他国家的有关知识产权的任何优惠、优待、特权和 豁免，应立即和无条件给予来自任何其他成员方的国民,最惠国待遇可以是无条件的，也可以是有条件的。在GATT的最惠国待遇是无条件的，但是对于非GATT的成员方，最惠国待遇只是各国分别谈判的结果而不是自动给予的和无条件的。,例如：在加入WTO前，中国与其他国家的最惠国待遇是双边的，中国不得不一个国家一个国家地去签订。一旦双边关系出现了问题，双边的最惠国待遇也可能被取消。中国与美国关于最惠国待遇的较量就是一个典型的案例,例外：两国或区域内的“特惠贸易协定”、普惠

32、制等,2、国民待遇原则,对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。,例如：货物贸易：如果中国政府对本国生产的商品不征收销售税，那么对外国商品在支付了进口关税后也不征收。服务贸易：中国承诺入世五年后完全开放银行业务，那么五年后外国银行进入中国将享受不低于中国各银行的待遇。知识产权：外国知识产权所获得的保护程度应该不低于对本国知识产权的保护。,注意：“不低于”不是“等同”。主要是防止国外产品和外国企业的歧视。即政府给国外产品更多的优惠是不违反国民待遇的原则的。,比较最惠国待遇原则和国民待遇原则

33、,相同,强调了非歧视性,不同,国民待遇,最惠国待遇,贸易过程中的平等,贸易后的平等,对不同国家的平等,对本国产品、服务和外国产品、服务的平等,3、透明度原则,成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况(如修改、增补或废除等)，不公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织。成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协议，也在公布和通知之列。,透明度原则的内容有：海关对产品的分类与估价的规定，关税和其他费用的规定，对进口货款支付限制的规定，影响进出口货物的销售、分配、运输、保险、仓储、检验、展览、加工的规定，与其他缔约方达成的有关影响贸易的规定。,4、自由贸易原则,通过多

34、边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。,关税稳定与减让原则 各缔约方通过谈判确定的关税减让需列入减让表中，不得随意提高，从而使谈判达成的关税税率成为有关缔约方的最高税率；如果减税要求提高税率，则必须在3年后经过谈判以其他产品的税率减让相补偿，从而确保总体关税水平不至于过高。,一般取消数量限制原则 在各种非关税措施中，数量限制最为普遍。数量限制的具体形式包括配额、许可证、自动出口限制、禁止等。由于数量限制措施缺乏透明度，与非歧视原则明显相违背，严重扭曲了国际贸易，所以，世界贸易组织特别反对数量限制措施的使用。,5、公平竞争原则,各国在国际贸易中不应该采用不

35、公正的贸易手段进行竞争，尤其是不应该倾销或补贴的方式出口本国的商品。进口国如果遇到其他国家的商品倾销或出口补贴，就可以采取反倾销和反补贴的措施，以限制不公平竞争与贸易的行为。,倾销：是指一国（地区）的生产商或出口商以低于其国内市场价格或低于成本价格将其商品抛售到另一国（地区）市场的行为。,补贴:是指一成员方政府或任何公共机构向某些企业提供的财政捐助以及对价格或收入的支持，以直接或间接增加从其领土输出某种产品或减少向其领土内输入某种产品，或者对其他成员方利益形成损害的政府性措施。,6、允许保护原则,保护的前提是谈判达成，按经济发展程度和产业竞争力来确定是否可以保护，允许正当、合理和规范的保护。在

36、保护手段上，货物贸易以关税作为货物的主要保护手段；服务贸易以是否开放、控股、经营范围等保护；对知识产权加强保护。,7、贸易争端解决原则,世贸组织建立了贸易争端解决机构，按争端解决程序进行。这为发展中国家避免来自发达国家的“欺压”创造了一个有效的途径。赋予了发展中国家更大的权力，以便同发达国家抗衡。,8、例外和保障 措施原则,其成员在国内某一产业由于进口增长而受到损害或者存在严重损害的威胁，且需要一定时间对这一产业进行调整的情况下，可以暂时实施保障措施限制进口。因国家安全、国防等可以例外；在履行义务中，出现大量贸易逆差，严重的国际收支赤字，产业受到严重伤害等，可以通过谈判，暂时终止义务的履行，实

37、行保障措施。,9、对发展中成员 方特殊待遇原则,总的说来，发展中国家保护程度高于发达成员方，继续享受普惠制，过渡期长于发达国家成员方，灵活条款多，接收援助。,国际收支平衡例外国际收支困难时，可实行进口限制，此例外对发展中国家更宽容些。GATT成立工作组定期审查，国际收支改善后应取消。幼稚工业保护例外 保护幼稚工业可实行限制，但什么是幼稚工业缔约国审议批准。被确认为幼稚工业后，可采取提等措施。一般不能把整个工业都视为幼稚工业。,保障条款即当大量进口时造成严重损害，如开工不足、工人失业利润大幅下降或亏损等，实行临时性进口限制。但是，该行业有义务进行结构调整。紧急保障措施的时间12年，长的可达45年

38、。关税和自由贸易区例外 一体化组织的贸易优惠可不同时给予非成员国。安全例外为了国家安全和社会公德，可禁止火药、武器、毒品、淫秽出版物的进口。另外，对发展中国家的优惠待遇原则也是通过例外规定来实行的。,法律框架 P60 图3-1,组织机构及其职能 P61 图3-2,国际货币基金组织,宗旨：第一，促进国际货币合作，促进国际贸易的扩大与平衡发展，以提高和维持高水平就业和实际收入，以及开发会员国的生产资源。第二，促进汇率的稳定，避免竞争性货币贬值。第三，协助建立会员国经常性交易的多边支付制度，并消除外汇管制。第四，向会员国提供资金，帮助其纠正国际收支失衡。,职能：第一，制定成员国间的汇率政策和经常项目

39、的支付以及货币兑换性方面的规则，并进行监督；第二，对发生国际收支困难的成员国在必要时提供紧急资金融通，避免其他国家受其影响；第三，为成员国提供有关国际货币合作与协商等会议场所。,基本功能（主要业务）：1 外汇资金融通：会员国家在国际收支困难时，可以向基金申请贷给外汇资金。但其用途限于短期性经常收支的不均衡，各会员国可利用基金的资金，其最高限额为该国摊额的2倍，而在此限额内1年仅能利用摊额的25%。2 汇率监督,世界银行,宗旨：第一，通过对生产事业的投资，协助成员国经济的复兴与建设，鼓励不发达国家对资源的开发；第二，通过担保或参加私人贷款及其他私人投资的方式，促进私人对外投资。当成员国不能在合理

40、条件下获得私人资本时，可运用该行自有资本或筹集的资金来补充私人投资的不足；第三，鼓励国际投资，协助成员国提高生产能力，促进成员国国际贸易的平衡发展和国际收支状况的改善；第四，在提供贷款保证时，应与其他方面的国际贷款配合。,业务:通过提供和组织中长期贷款和投资，解决成员国发展经济的资金需要。,附属机构：国际复兴开发银行（IBRD），1945年年成立 世界金融公司（IFC），1956年成立 国际开发协会（IDA），1960年成立 多边投资担保机构（MIGA），1988年成立 国际投资争端解决中心（ICSID），1966年成立,区域经济一体化,一、定义 区域经济一体化是指区域内各成员国相互取消贸易障

41、碍，进行某种程度的合作和协作，以促进参与国之间的贸易与经济发展。,二、形式 区域经济一体化依据其经济结合程度和相互依存关系，可分为：1 自由贸易区 2 关税同盟 3 共同市场 4 经济联盟 5 完全经济一体化,区域经济一体化,自由贸易区,中国商务部国际司司长张克宁对自由贸易区的定义如下：所谓自由贸易区，不是指在国内某个城市划出一块土地，建立起的类似于出口加工区、保税区的实行特殊经贸政策的园区，而是指两个或两个以上国家或地区通过签署协定，在WTO最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，在服务业领域改善市场准入条件，实现贸易和投资的自由化，从而形成涵盖所有成

42、员全部关税领土的“大区”。,自由贸易区,著名的自由贸易区,欧洲联盟 EU,北美自由贸易区 NAFTA,亚太经合组织 APEC,欧盟,欧洲联盟（European Union）总部设在比利时首都布鲁塞尔，是由欧洲共同体（European Community，又称欧洲共同市场）发展而来的，主要经历了三个阶段：荷卢比三国经济联盟、欧洲共同体、欧盟。欧盟是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。1993年11月1日，马约正式生效，欧盟正式诞生。,欧盟的宗旨：“通过建立无内部边界的空间，加强经济、社会的协调发展和建立最终实行统一货币的经济货币联盟，促进成员国经济和社会的均衡发

43、展”，“通过实行共同外交和安全政策，在国际舞台上弘扬联盟的个性”。,欧盟（EU）：六次扩充,1973年英国、丹麦、爱尔兰加入，使欧共体成员国增加到9个。1981年希腊加入，使欧共体成员国增加到10个 1986年西班牙和葡萄牙先后加入，使欧共体成员国增加到12个 1995年，奥地利、瑞典和芬兰加入，使欧盟成员国扩大到15个。2004年5月1日塞浦路斯、匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚10个中东欧国家入盟，使欧盟成员国扩大到25个。2005年4月25日，保加利亚和罗马尼亚两国领导人在卢森堡签署了两国加入欧盟条约，两国于2007年1月1日正式入盟。,欧盟成

44、员构成：欧共体创始国为法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡六国。至2009年1月止共有27个成员国，他们是：英国、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。,北美自由贸易区,北美自由贸易区（North American Free Trade Area，NAFTA）由 美国、加拿大和墨西哥3国组成于1992年8月12日就北美自由贸易协定达成一致意见，并于同年12月17日由三国领导人分别在各自国家正式签署。1994年1月1日，协

45、定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。,积极影响：第一，不仅工业制造业企业受益，高科技的各工业部门也将增加对加拿大、墨西哥的出口。第二，美国西部投资的扩大。第三，由于生产和贸易结构的调整结果，将会出现大量劳动力投入那些关键工业部门。第四，协定对墨西哥向美国的移民问题将起到制约作用。,消极影响：技术性不强的消费品工业对美国不利，为改善墨西哥与美国边境环境条件，美国要付出60亿100亿美元的经济和社会费用，关税削减美国减少大笔收入，加重了美国的负担。,关税同盟,关税同盟概念：是指两个或两个以上国家缔结协定，建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互间减让或取消关税，对从关境以外的国家或地区的商品进口则实

46、行共同的关税税率和外贸政策。关税同盟从欧洲开始，是经济一体化的组织形式之一。对内产行减免关税和贸易限制，商品自由流动；对外实行统一的关税和对外贸易政策。关税同盟有两种经济效应，静态效应和动态效应。,关税同盟的主要特征：成员国相互之间不仅取消了贸易壁垒，实行自由贸易，还建立了共同对外关税。也就是说，关税同盟的成员除相互同意消除彼此的贸易障碍之外，还采取共同对外的关税及贸易政策。,关税同盟分类：一类是发达国家间建立的，如欧洲经济共同体的关税同盟，其目的在于确保西欧国家的市场，抵制美国产品的竞争，促进内部贸易的发展，积极推进欧洲经济一体化的进程。另一类是由发展中国家建立的关税同盟，其目的主要是为了维

47、护本地区各国的民族利益，促进区内的经济合作和共同发展。,经济联盟,概念：是指参加国除了达到关税同盟的要求外，并制定某些共同的经济政策，在货币金融方面进行协调，实现同盟内各种商品和生产要素自由流动，建立起一些超国家的经济调节机构的组织。,特点：1、成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。2、当汇率政策的协调达到这样的程度，以致建立了成员国共同使用的货币，或统一货币时，这种经济联盟又称为经济货币联盟。3、各成员国不仅让渡了建立共同市场所需让渡的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。特别是，其成员国不仅让渡了干预内部经济的财政

48、和货币政策，保持内部平衡的权利，也让渡了干预外部经济经济的汇率政策，维持外部平衡的权利。,概念：是经济一体化的最高级形式。在这一阶段，域内各国在经济、金融、财政等政策方面均完全统一，在成员国之间完全取消商品、资本、劳动力、服务等自由流动的人为障碍。,完全经济一体化,概念：两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，不仅实现了自由贸易，建立了共同的对外关税，还实现了服务、资本和劳动力的自由流动的国际经济一体化组织。共同市场是在成员内完全废除关税与数量限制，建立统一的对非成员的关税，并允许生产要素在成员间可以完全自由移动。,共同市场,引例：贸易壁垒国际营销者的雷区,美国和日本之间的贸易争端是众所

49、周知的。日本的贸易壁垒很多，关税也很高，因而美国的制造商在日本的销售额总也比不上日本公司在美国的销售额。例子1：日本人声称日本雪比较“特殊”，必须用日本国产的滑雪橇；例子2：日本人认为美国的棒球质量不好，不能用于日本棒球运动；例子3：尽管日本已经开放了稻米市场，但深受欢迎的加利福尼亚大米却只能掺上劣质的日本大米来销售。露得清（Neutrogena）产品到达俄罗斯后，俄罗斯海关可以把这些产品归为三种不同的商品，从而征收不同的关税：若是药品，则关税为5%；若是香皂，关税则为15%；若是化妆品，关税则为20%。你觉得俄罗斯海关会如何来征税？随着对俄罗斯出口的增加，海关对产品分类的审核更加严格，“纯正

50、的露得清护肤护发产品各药店及化妆品柜台均有售”，包装盒上这样简单的说明就足以成为理由，让俄罗斯人对产品征收了20%的最高关税。,（一）关税与关税壁垒1 关税是指进出口商品经过一国关境时，由政府设置的海关对进出口商品所征收的税收。一般有出口税、进口税、差价税、进口附加税等等。征收目的：增加政府财政收入和保护国内经济。2 关税壁垒是指一国以提高关税的办法限制外国商品进口的措施。目的：抵制外国商品进入本国市场，以最大限度地削弱外国商品的竞争力，保护本国商品的竞争优势，控制国内市场。,国际贸易政策,关税特点,一般特点,强制性,无偿性,预定性,特殊特点,关税是一种间接税,关税的主体是进出口商，客体是进出