知识产权的国际保护.ppt

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1、1,知识产权的国际保护叶建川,2,引言,知识产权国际保护,企业角度,3,知识产权国际保护,知识产权管理角度,4,知识产权国际保护,理论研究角度,5,知识产权国际保护,司法实践角度,6,2005年“中国知识产权发展战略论坛”,创新和开放同步,理论和实践链接,宏观和微观结合,传承与发展协调,局部和全局映照,本土化和全球化并重,7,课程目标,国民待遇原则；最惠国待遇原则；公共利益原则；对等原则；周边限定原则/中心限定原则 信息控制权/资讯自决权；公共传播权；权利用尽；实际联系标准；国际注册；领域延伸要求；平行进口；司法审查；临时措施；边境措施；法律适用；交叉报复；选择性争端解决方式 301条款（一般

2、301，特殊301，超级301）；337条款；过渡性安排WIPO；WTO；ITC,8,知识产权国际保护的特征是什么？知识产权国际保护的基本原则有哪些？巴黎公约保护的工业产权的种类有哪些？知识产权协定的实施对我国知识产权制度的影响主要有哪些方面？世界贸易组织框架下的知识产权国际争端的解决程序是什么？,9,1.1998年，在发达国家母公司的授意下，南非的40多家制药企业诉至南非最高法院，要求判令1997年南非通过的药品和相关物质控制修正案违反南非宪法，该法授权卫生部可以实施强制许可和平行进口药物，尤其是治疗艾滋病的药物。,案,10,2.1996年7月2日，美国根据关于争端解决规则与程序的谅解第4条

3、，知识产权协定第64条，要求与印度磋商。争端事由是美国认为印度没有按照知识产权协定第27条、65条、70条的规定对医药和农用化学产品给予专利保护。由于磋商未成，1996年11月7日，美国要求设立专家组。,案,11,3.注册商标“IKEA”的注册权人荷兰英特爱基系统有限公司1983年在中国国家工商行政管理局就“IKEA”、IKEA及图形组合商标和中文“宜家”完成了注册。1999年，原告准备在国际互联网上注册“IKEA”域名时，发现被告北京国网公司已抢先注册“”。,案,12,4.2003年4月28日，美国劲量公司与旗下的永备电池公司，以其无汞碱性电池专利遭到侵权为由，向ITC提出申请，要求根据33

4、7条款，对包括10多家中国公司在内的26家电池公司展开调查，要求禁止这些企业生产的无汞碱性电池进入美国市场，并对所有涉案侵犯专利的无汞碱性电池及使用这些电池的下游产品实施普遍排除。,案,13,课时安排,14,课外阅读书目,唐广良、董炳和：知识产权的国际保护（修订版），知识产权出版社，2007年2月吴汉东：知识产权国际保护制度研究，知识产权出版社，2007年6月陈安：国际经济法学（第四版），北京大学出版社，2007年5月,15,第1部分 知识产权的国际保护概说述,16,一、知识产权国际化及其对知识产权制度的挑战 二、知识产权国际保护的变革与发展三、知识产权国际保护的基本原则四、与知识产权国际保护

5、有关的国际组织,第1部分 知识产权国际保护概说,17,（一）知识产权国际化,国际化,数字技术,文化交流,18,知识产权国际化,表现,存续的国际化,实施的国际化,战略的国际化,保护的国际化,19,保护的国际化,个体侵权行为的“普及”,高科技侵权行为“国际化”,20,（二）对知识产权制度的挑战,挑战之一：知识产权的客体范围扩大,地理标记,软件,数据库,域名,传统知识,数字作品,网络作品,21,挑战之二：知识产权保护的地域界限模糊,互联网,无界,22,挑战之三：对知识产权保护理念的冲击,保护垄断,合作共赢,23,挑战之四：对知识产权保护手段的要求提高,扩散速度快,侵权手段复杂,取证困难,24,挑战之

6、五：对知识产权立法模式的挑战,立法的趋同性和一体化,25,（一）知识产权国际保护的特征,保护标准：缔约方之间一体化,保护规则：实体到程序一体化,保护体系：与国际贸易体系一体化,二、知识产权国际保护的变革与发展,26,（二）知识产权国际保护存在的问题,精神权利 VS 对作者权利保护的缺失,表现自由 VS 对专有权利限制的限制,隐私权 VS 信息数据库权利的扩张,健康权 VS 药品专利利用的障碍,发展权 VS 专有技术转让的阻滞,27,（三）知识产权国际保护的发展趋势,现行制度的改革,基因专利,网络版权,域名,28,崭新制度的突破,传统知识,遗传资源,地理标志,29,三、知识产权国际保护的基本原则

7、,（一）国民待遇原则,在知识产权保护方面，各缔约方之间相互给予平等待遇，使缔约方国民与本国国民享受同等待遇。包含两方面内容：（1）各缔约方依本国法已经或今后可能给予其本国国民的待遇；（2）各该条约所规定的特别权利，即该条约规定的最低保护标准。,含义,30,知识产权协定巴黎公约伯尔尼公约罗马公约华盛顿公约,体现,31,国籍标准居住地标准实际联系标准,外国国民,32,（二）最低保护标准原则,指各缔约方依据本国法对该条约缔约方国民的知识产权保护不能低于条约规定的最低标准，包括权利保护对象、权利取得方式、权利内容及限制、权利保护期间等方面的标准。,含义,33,（三）公共利益原则,指知识产权的保护和权利

8、行使，不得违反社会公共利益，应保持公共利益和权利人之间的平衡。,含义,34,1998年南非药品和相关物质控制修正案违宪审查案,案,35,在发达国家母公司授意下，南非40多家制药企业要求南非最高法院判令1997年南非药品和相关物质控制修正案违反南非宪法。该法授权卫生部可以实施强制许可和平行进口药物，尤其是治疗艾滋病的药物。,案,36,制药企业认为，这些规定与知识产权协议中南非的义务不一致，违反了宪法。1999年欧盟与南非签订“贸易、发展与合作协定”要求南非“依据国际最高标准保护知识产权”。,案,37,（一）世界知识产权组织（WIPO）,The World Intellectual Propert

9、y Organization,成员国大会General Assembly,成员国会议Conference,联席委员会Coordination Committee,国际局International Bureau,38,（二）世界贸易组织（WTO）,The World Trade Organization,与关贸总协定(GATT)相比，世贸组织管辖的范围除传统的货物贸易外，还包括长期游离于关贸总协定外的知识产权、投资措施和非货物贸易（服务贸易）等领域。,39,Ministerial conference,General Council,Committees/Working Parties/Work

10、ing groups,Council for trade-related Aspects Of intellectual property rights,Council for trade in goods,Council for Trade in services,Dispute settlement body,Trade policy review body,WTO organization chart,40,第2部分 知识产权国际保护的基本内容,41,一、知识产权国际保护的基本形式 二、知识产权国际保护的基本法律文件三、知识产权国际争端的解决,第2部分 知识产权国际保护的基本内容,42,

11、（一）国家保护,法律依据,国内立法,该国参加并生效的国际条约,一、知识产权国际保护的基本形式,43,保护途径,给予国民待遇,建立最低保护标准,44,救济方式,民事救济措施,刑事保护措施,行政保护措施,请求停止侵害,请求损害赔偿,45,（二）国际合作保护,法律依据,国际公约,对等原则,46,保护方式,在特定国家间构建国际义务体系,提供统一的较高水平的保护标准,提供与权利取得有关的便利程序,提供有效的争端解决方式,47,争议解决方式,国际商事仲裁,ADR（alternative dispute resolution）,WTO下的争议解决,提供有效的争端解决方式,48,（一）保护工业产权的巴黎公约,

12、二、知识产权国际保护的基本法律文件,工业产权的范围,专利,实用新型,工业品外观设计,商标,服务标记,厂商名称,货源标记或原产地名称,制止不正当竞争,49,指一个国家给予外国人（包括无国籍人）以相同于其内国人的待遇。在给予国民待遇的范围内，外国人享有与内国人相同的权利；同时，承担不超过内国人应承担的义务和限制。,国民待遇原则,50,已在缔约国之一正式提出专利、实用新型注册、工业品外观设计注册或商标注册的申请的任何人，或其权利继受人，为了在其他国家提出申请，规定的期限内享有优先权。,优先权制度,51,宽限期,临时保护,国家工业产权专门机构,52,专利保护最低要求,专利独立性,发明人的“署名权”,对

13、驳回申请和撤销专利的限制,强制许可,专利侵权的例外,对利用进口国的专利方法制造的产品的进口权,53,保护商标的规则,商标的独立性,驰名商标,不得作为商标使用的标记,商标的转让,代理人或代表人的注册,商品的性质对商标注册的影响,集体商标,54,特点,是工业产权国际保护的基本标准,内容不全面,缺少监督执行机制,55,（二）保护文学艺术作品伯尔尼公约,基本原则,国民待遇原则,最低保护标准原则,自动保护原则,版权独立原则,56,保护范围,作品的范围,演绎作品,汇编作品,法律和官方文件,实用美术作品、工业品外观设计和模型,57,最低限度保护,作者的经济权利,作者的精神权利,翻译权、复制权表演权、广播权朗

14、诵权、改编权制片权,署名权维护作品完整权,58,一般作品：作者有生之年死后50年,电影作品：首次公映后50年,匿名及假名作品：合法向公众发表之日起50年,摄影作品及实用艺术品：该作品完成时算起25年,版权保护期限,59,关于发展中国家的特殊规定,关于版权的限制,60,（三）知识产权协定,与贸易有关的知识产权协定（TRIPS协定）Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights,61,基本原则,1994年GATT基本原则和国际知识产权公约的原则,国民待遇原则,最惠国待遇原则,62,版权及相关权利,商标,产地标志,

15、工业设计,知识产权范围,专利设计,集成电路版面设计,未公开的信息,阻止契约性许可中的反竞争行为,63,其他的国际公约,关于商标注册的马德里协定 制裁商品来源之虚假或欺骗性标志协定 工业品外观设计国际备案海牙协定 世界版权公约 为商标注册目的而使用的商品与服务国际分类协定（尼斯协定）保护产地名称及其国际注册协定（里斯本协定）,64,保护表演者、录音制品制作者与广播组织罗马公约（罗马公约）保护植物新品种日内瓦公约 建立工业品外观设计国际分类洛迦诺公约（洛迦诺公约）专利合作条约（PCT）保护集成电路知识产权的华盛顿公约,65,知识产权国际争议的种类,不同国家的国民之间的,国家与或外国国民之间的,国家

16、之间的,三、知识产权国际争端的解决,66,知识产权国际争端解决方式,司法方式,仲裁,选择性的解决争议的方法,67,WTO框架下知识产权国际争端的解决,68,关于著作权和邻接权,关于商标权,关于地理标志,关于工业设计,知识产权争端的类型,关于专利,关于集成电路布图设计,关于未披露信息,关于许可协议中限制竞争行为,69,WTO知识产权争端解决机制的运作,磋商,斡旋、调解和调停,专家组,上诉复审,执行裁定,补偿与报复,70,WTO争端解决的案例,71,DS196 美国诉阿根廷专利及数据测试案 DS171 美国诉阿根廷专利和测试测试数据保护措施案 DS199 巴西专利保护案 DS170 加拿大专利保护

17、期案 DS114 加拿大药品专利保护案 DS83 丹麦影响知识产权实施的措施案 DS290 欧盟农产品和食品的商标和地理标志保护案 DS174 欧盟农产品和食品的地理标志和商标权保护案 DS124 欧盟电影和电视节目的知识产权实施案 DS115 欧盟影响版权及邻接权的授予的措施案 DS153 欧盟药品和农用化学制品的专利保护案 DS125 希腊实施电影和电视节目知识产权案,72,DS79 印度药品和农用化学品专利保护案 DS50 印度药品和农用化学品专利案 DS82 爱尔兰影响授予版权和邻接权的措施 DS28 日本与录音制品有关的措施案 DS42 日本与唱片相关的措施案 DS36 巴基斯坦药品

18、和农用化学制品的专利保护案 DS37 葡萄牙工业产权法下的专利保护案 DS86 瑞典影响知识产权实施的措施案 DS160 美国版权法第110节第5条案 DS176 美国1998年综合拨款法第211节案 DS186 美国337条款及其修正案 DS224 美国专利法典案,73,美国、欧盟诉印度对药品、农用化学产品的专利保护案,案,74,1996年7月2日，美国根据DSU第4条，知识产权协定第64条，要求与印度磋商。事由是：美国认为印度没有按照知识产权协定第27条、65条、70条的规定对医药和农用化学产品给予专利保护。,案,75,由于磋商未成，1996年11月7日，美国要求设立专家组。1997年4月

19、28日，欧盟也对印度提出相同指控，同样在双方磋商未果的情况下要求成立专家组。,案,76,启 示,77,我国知识产权保护法律法规尽快与协定一致 切实加大知识产权保护力度，避免成为被投诉方 加快培养精通协定和WTO争端解决机制的经济、法律和外语复合人才 着力培养精通WTO法、特别是精通WTO争端解决程序的专家型人才,78,利用争端解决机制弥补国内立法的不足 加强对WTO争端解决机制先例的研究 加强对WTO 解决程序和规则的运用技巧研究 加强对WIPO体系下的知识产权公约的研究 加强对WTO规则特别是协定的研究 充分利用WTO争端解决规则的灵活性规定,79,第3部分 知识产权国际保护的几个特殊问题,

20、80,（一）集成电路的国际保护问题,81,（二）驰名商标的国际保护问题,82,荷兰英特爱基系统有限公司诉北京国网公司案,案,83,注册商标“IKEA”的注册权人荷兰英特爱基系统有限公司1983年在中国国家工商行政管理局就“IKEA”、IKEA及图形组合商标和中文“宜家”完成了注册。之前，原告已在90多个国家和地区注册该商标。1999年，原告在互联网上注册“IKEA”域名，发现被告抢先注册“”。,案,84,原告认为被告的域名与自己的商标在读音、文字外形、字母组合及消费者的呼叫方式等方面完全相同，构成仿冒，被告的注册造成中国消费者的误认，且对其他国家消费者造成误导。原告主张该商标为国家驰名商标，受

21、中国法律以及巴黎公约保护。,案,85,原告还认为被告行为对原告的注册商标专用权造成了损害并有继续造成损害的威胁。原告提供证据说明被告注册了数千个域名，违反诚信原则，构成不正当竞争。被告注册域名后长期闲置不用，违反巴黎公约及民法通则。,案,86,原告请求判令被告立即停止使用和注销“”域名，并由被告承担诉讼费用。法院认定被告对原告的商标专用权造成损害，违反了公平竞争、诚实信用的基本原则，构成了不正当竞争。,案,87,（三）集成电路的国际保护问题,88,（四）INTERNET域名的国际保护问题,89,第4部分 知识产权的国际保护与中国,90,一、知识产权国际保护制度对发展中国家的影响二、协定在我国实

22、施的几个特殊问题 三、“301条款”与“337条款”,第4部分 知识产权的国际保护与中国,91,（一）协定生效后发展中国家的修法行动,扩大知识产权的范围 强化著作权与相关权的保护 给予药品和农用化学产品专利权保护 加强商标权与工业品外观设计的保护 保护地理标志、集成电路布图设计和植物新品种 完善行政执法与法律救济措施,一、知识产权国际保护制度对发展中国家的影响,92,（二）协定的实施对发展中国家的影响,有利于促使跨国公司增加投资 技术转让与许可增多，促进商业秘密与专有知识的转让以及当地经济的发展；有助于提高国内创新水平 双边贸易中的侵害行为将减少,积极影响,93,代表发达国家利益，整体上对发展

23、中国家不利 跨国公司的投资从自身利益出发，不利于发展中国家产业结构的调整 技术转让导致使用费的支出增多，产品成本提高，增加消费者的负担 对药品和农用化学产品授予专利权使社会福利丧失，药品专利的保护严重损害公众的生命健康权。,不利影响,94,1.协定与我国司法审查制度改革,协定第41条第4款review by a judicial authority 诉讼当事方应有机会要求司法当局对行政终局决定进行审查，并在遵守有关司法管辖权规定的前提下，有机会要求至少对司法初审判决的法律方面进行审查。,（二）协定在我国实施的几个特殊问题,95,协定司法审查的范围,有关取得或维持知识产权的行政决定 异议、撤销和

24、注销的行政决定,96,司法审查的例外,刑事案件中的无罪判决 异议不成立或者行政撤销不成立的情况,97,司法审查的程序要求,国内法应规定司法审查的程序 执法程序必须公平合理和公正 司法裁决用书面形式并说明理由 司法裁判应根据各方提供的证据作出,98,我国司法审查制度的缺陷,司法审查的范围太窄 司法审查的标准模糊 司法审查体制的不健全,99,伊川公司与汝阳公司“种子合同纠纷”案,案,100,2001年5月22日，河南伊川县种子公司委托汝阳县种子公司代为繁殖“农大108”玉米杂交种子并约定全部收购。后者繁殖了种子后伊川公司未按约收购。汝阳公司诉至洛阳中级人民法院，要求赔偿损失。双方对事实没有异议，但

25、对赔偿数额的计算产生争议。,案,101,合同约定，种子收购价按收购种子时当地市场商品玉米单价的2.22.5倍计算。伊川公司认为，河南省农作物种子管理条例第36条规定：“种子的收购和销售必须严格执行省内统一价格，不得随意提价。”即便伊川公司履行合同，汝阳公司的可得利润最多只有2.5万元。汝阳公司认为，依中华人民共和国种子法，种子价格应由市场决定，汝阳公司按市场利润3.43.9元计算得出的损失为70万元。,案,102,法院采纳汝阳公司观点，判伊川公司赔偿汝阳公司597001元。判决书指出：“种子法实施后，玉米种子的价格已由市场调节，河南省农作物种子管理条例作为阶位较低的地方性法规，与种子法相冲突的

26、条文自然无效”,案,103,2001年7月15日洛阳市人大常委会向河南省人大常委会就该案种子的价格问题发出请示。10月31日，河南省人大常委会答复：河南种子条例第36条关于种子经营价格的规定与种子法没有抵触，继续适用。,案,104,同时该答复指出：“民事判决书中宣告地方法规有关内容无效，这种行为的实质是对省人大常委会通过的地方性法规的违法审查，违背了我国的人民代表大会制度，侵犯了权力机关的职权，是严重违法行为。”责成洛阳市人大常委会“依法行使监督权，纠正洛阳市中级人民法院的违法行为，对直接负责人员和主管领导依法作出处理”,案,105,该案主审法官和相关人员受到撤销职务等行政处分。,案,106,

27、2.协定与我国知识产权平行进口问题,107,平行进口的含义,一般指未经相关知识产权权利人授权的进口商，将由权利人自己或经其同意在其他国家或地区投放市场的产品，向知识产权人或独占被许可人所在国或地区的进口。,108,协定对平行进口的态度,协定对平行进口问题既没有肯定，也没有否定，世界各国根据本国国情，对该问题采取不同的态度。,109,我国关于平行进口的规定,专利法第十一条“发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利

28、方法直接获得的产品。,110,外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。”,111,我国关于平行进口的规定,商标法、著作权法对商标、版权平行进口均无直接规定。反不正当竞争法也没有可以直接适用的具体规定。,112,（三）我国对协定弹性条款的规避和利用,113,最低保护标准 国民待遇原则 最惠国待遇原则 专利保护范围 保留条款,不利的条款,114,目标与原则条款 协定第7条：“知识产权的保护和实施应当有助于技术革新以及技术转让和技术传播，有助于技术知识的创造者和使用者的互利，并在一定程度上有助于社会

29、和经济福利，以及有助于权利义务的平衡。”第8条，保护公共利益原则和防止权利滥用原则。,有利的条款,115,权利用尽原则条款 权利用尽指知识产权人将知识产品投放市场后，丧失对该产品进行进一步控制的权利，其权利被认为用尽。协定赋予各成员国把权利穷竭原则纳入国家法律的权利。,有利的条款,116,限制和例外条款 协定第13条第1款、第16条第1款、第17条、第26条第2款、第27条、第30条分别对版权、商标权、工业品外观设计权和发明专利权的限制和例外作出了规定。“合理使用”,有利的条款,117,强制许可条款 协定的强制许可赋予成员国控制知识产权滥用的权利，是维持私权与国内公共利益平衡的重要手段。三种可

30、授予强制许可的情况：专利人拒绝合理交易、国家紧急状态或其他极端危机的状态、非商业公共使用。,有利的条款,118,限制和例外条款 协定第13条第1款、第16条第1款、第17条、第26条第2款、第27条、第30条分别对版权、商标权、工业品外观设计权和发明专利权的限制和例外作出了规定。“合理使用”,有利的条款,119,301条款介绍,是美国1974年贸易法第301条的俗称，是美国贸易法中有关对外国立法或行政上违反协定、损害美国利益的行为采取单边行动的立法授权条款。,120,301条款制度,一般301条款,特殊301条款,超级301条款,配套措施,外国政府采购办法,贸易制裁措施的概括性表述,知识产权保

31、护和知识产权市场准入,外国贸易障碍和扩大美国对外贸易,电信贸易中市场障碍“电信301条款”,外国政府机构对外采购中的歧视性和不公正做法,121,301条款与中国,中国是“301条款”制度的最大的受害国 几乎每年都被列为重点国家或重点观察国,122,政治原因：攻击性的单边主义，通过潜在威吓打开外国市场。协调国内矛盾、国会和行政权的权利分配。法律原则：中国的贸易政策，标准和出口补贴，知识产权存在保护障碍。,123,我国的应对,国内经济结构的调整 国内贸易政策的调整、修正 双边谈判等外交努力 制定我国的具有威胁性的国内法，取得公平和对等贸易地位,124,337条款介绍,因美国1930年关税法（Tar

32、iff Act of 1930）的第337节而得名，经三次修订。“337条款”授权美国国际贸易委员会（ITC）在美国企业起诉的前提下，对进口中的不公平贸易做法进行调查和裁处。若判定违反“337条款”，ITC将签发排除令（Exclusion Order），指示美国海关禁止该批产品的进口，并无须证明该进口对美国产业会造成损害。其结果是特定企业的相关产品乃至全行业的相关产品都无法进入美国市场。,125,进口中的不公平贸易做法：进口产品侵犯美国专利、美国注册商标、美国注册版权 侵害商业秘密，非注册商标，不正当竞争，虚假广告等，对相关行业造成实质性不利影响,126,337调查程序,起诉申请,调查组/行政

33、法裁判官,被告答辩/听证会,初步裁决/独立调查,最终裁决,总统审查,禁止进口令/停止令,127,337条款与中国,1.中国企业遭美国“337条款调查”大事记1988年，中国土畜产进出口公司、天津（香港）皮毛公司、北京皮毛商店有限公司，其皮毛大衣产品。1995年以来，每年都有中国企业受调查。大部分没出庭。1995年，中关村三环新材料高科技公司，宁波科尼特公司。1996年“多功能便携工具”案，没出庭，普遍排除令。1997年，杭州三和食品公司和杭州三和食品添加剂厂。裁定中方没有侵权。1997年，深圳舒美实业有限公司，牙刷。没出庭，缺席判决并下达排除令。,128,1999年，全达工商开发公司与江苏宏宝

34、集团公司，微型工具组合，中方没出庭，缺席判决并下达排除令。2001年，美国企业依据“337条款”起诉中国出口产品的诉讼有3起。2002年有8起，如常州华邦制药集团有限公司因其4-androstenediol产品（健美滋补品）涉嫌侵犯美国专利，遭到“337调查”，因中国被告方没有出庭，ITC作出缺席判决并下达排除令。2003年，ITC立案的“337条款”案件中涉及中国产品的有4起。涉案产品包括：农用拖拉机及割草机、农用车辆，Sildenafil（伟哥成分），无汞碱性电池和预制木板连接部件（宁波外贸有限公司）等，涉及中国出口企业20多家。,129,2004年，同类案件增至11起，涉嫌侵权产品有护耳

35、机械，被告为宁波电器进出口公司；半导体器件，被告为半导体制造国际公司（北京、上海、开曼群岛、美国加州等分公司均被列为被告）；塑胶食品包装盒，被告为江苏舜天股份有限公司和台州华森日用品有限公司；记号笔，被告为宁波贝发集团等4家国内企业。2005年2月23日，山东圣奥化工股份有限公司被诉，涉嫌侵权产品：橡胶防老剂。3月14日，珠海炬力被诉，涉嫌侵权产品：MP3芯片。,130,2007年4月6日，东芝株式会社（Toshiba Corporation）和东芝美国家电公司（Toshiba America Consumer Products,L.L.C.）向美国国际贸易委员会提交申请，要求对在美国销售的D

36、VD播放机、DVD录像机及带有其功能的DVD产品进行337调查。申请人指出，有17家企业生产和在美国销售的DVD播放机和DVD录像机侵犯了东芝拥有的相关专利权，给东芝的DVD生产和知识产权的发展造成了损害。要求美国国际贸易委员会对侵权产品和企业进行调查，并禁止在美国销售侵权产品。申请人指控的17家企业中包括14家中国企业。,131,2.特点 我国成“337调查”最大受害国 涉案行业集中在电子、化学、机械、汽车、皮革工业。胜少败多，大都庭外和解。,132,华为和富士康案,案1,133,该案源于高通公司与博通公司长期不断的专利之争。博通公司向ITC证明高通的芯片和芯片组侵犯了博通拥有的专利后，IT

37、C签发了排除高通公司芯片和芯片组以及包含高通芯片的“所有手持无线通信设备，包括手机和PDA”进口美国的有限排斥令。尽管高通是本案唯一被告，但依据337条款，该排斥令实际上禁止了使用高通芯片的所有手机和PDA制造商进口美国，此排斥令的颁布将导致富士康、华为等众多使用高通芯片的手机和PDA制造商的产品无法进入美国市场。,案1,134,富士康、华为及另外17家公司向美国联邦巡回上诉法院上诉，要求不受该排斥令的约束。美国众达律师事务所作为富士康、华为等10家公司的律师进行了答辩。上诉联邦巡回法院于2008年7月7日针对富士康、华为和其他上诉人提出的这一理由进行了辩论。法院认定337条款明确将有限排斥令

38、的权利限定为针对原案中的当事人，即高通公司。,案1,135,地板企业“337”败诉案,案2,136,2006年7月29日，ITC接受荷兰Unilin公司以及其在爱尔兰和美国注册的两家子公司对在美所申请的“地板锁扣”专利技术遭侵权的指控，决定对向美出口复合地板的17家中国地板企业进行调查。面对昂贵的律师费和各自的实际情况，被诉企业各有想法，最终形成了3个应诉团队。,案2,137,3个应诉团队各自邀请了专家证人，结果尽管证言都是反对申请人的指控，但三方专家证言之间存在冲突，这成为终裁推翻初裁的重要理由。初裁裁定申请方一个专利无效，且中方企业不侵权。终裁结果确定中国被诉企业在美销售地板专利侵权成立。

39、,案2,138,ITC签发普遍排除令。中国地板出口企业将不能再向美国违规出口任何锁扣地板；已输入美国和库存的产品将依据ITC的禁止令销毁或缴纳保证金。,案2,139,双鹿电池等企业胜诉美国337调查案,案3,140,2003年4月28日，美国劲量公司与旗下的永备电池公司，以其无汞碱性电池专利遭到侵权为由，向ITC提出申请，要求ITC根据337条款，对包括10多家中国公司在内的26家电池公司展开调查，禁止这些企业生产的无汞碱性电池进入美国市场，并对所有涉案侵犯专利的无汞碱性电池及使用这些电池的下游产品实施普遍排除。,案3,141,同年5月，ITC立案。双鹿公司约同中国商务部、中国电池工业协会和国

40、内同行成立共同应诉团队，聘请美国霍金豪森律师事务所代理应诉。2003年6月2日，337调查启动。2004年10月4日，ITC最终裁决，认定申请人劲量公司的专利无效，中国电池企业不侵权。劲量公司3次上诉至联邦巡回上诉法院，均遭否决。,案3,142,2008年10月30号，劲量公司向美国联邦最高法院递交请求调卷令的申述状。2009年3月23号，美国联邦最高法院发布公告，拒绝劲量公司的申诉。至此，劲量公司针对中国电池企业的337调查以其709专利被判决无效而告终，国内应诉企业胜诉。,案3,143,江苏盐城捷康三氯蔗糖制造有限公司案,案4,144,2007年4月6日，美国泰莱三氯蔗糖公司以专利侵权为由

41、，向ITC提起诉讼，要求对3家中国企业展开337调查。当时，作为美国市场上第二大供应商的盐城捷康并不在3家被告之列，但为了帮自己和中国其他三氯蔗糖制造企业争得市场，盐城捷康2007年7月5日主动要求加入337调查，以证明自身的生产工艺专利。2009年6月6日，美国总统奥巴马没有行使最后的否决权，江苏盐城捷康公司历时2年、耗资2000多万元，主动应诉337诉讼赢得胜利。,案4,145,337条款的应对,1.337条款对企业的启示 西方企业正在借助专利包抄中国对手。337条款属于保护主义大棒，是西方企业保护其国内市场份额的主要办法。对于知识产权，要打的不是自卫战，不要消极地只想如何规避知识产权责任

42、，要积极地看到知识产权对于发展自身实力的重要作用。,146,337条款的应对,主动注册海外自有知识产权 在涉及对美出口的业务时，签订合同前，可以委托有关机构进行必要的知识产权调查，以防止无意中侵犯他人的知识产权“337调查”来临时，有关企业应当高度重视，积极应诉，避免不应诉而招致败诉,2.企业的具体应对措施,147,改变对诉讼成本观点 选择正确的应诉策略 同行业的企业联合应诉 中美律师积极合作 充分发挥行业组织或协会的作用,148,第5部分 课堂研讨,149,1.微软反垄断案,1975年微软公司创立，上世纪90年代以来，微软在全球多个国家和地区遭到了反垄断诉讼。,案例讨论,150,（1）美国

43、1990年，美国联邦贸易委员会，美国司法部。1997年10月，司法部指控微软垄断操作系统，将浏览器与视窗系统非法捆绑销售。1998年10月，微软垄断案开始审理。2000年6月，地方法院作出拆分微软的判决。2001年6月，上诉法庭推翻地方法院裁决，微软躲过被拆命运，但其违反反垄断法罪名成立。2001年11月，微软和司法部达成妥协。2002年联邦法院批准和解协议，微软面对至少为期5年的惩罚性措施。,151,（2）欧盟 1998年12月，美国太阳微电子公司向欧盟委员会投诉 2004年3月，欧盟委员会认定微软滥用优势地位，4.97亿欧元罚单。2005年6月，微软推出不带媒体播放器的视窗系统。2006年

44、7月，欧盟委员会对微软再处2.8亿欧元罚款。2007年3月，欧盟委员会威胁对微软再处每天300万欧元 2007年9月，欧洲初审法院对微软要求推翻欧盟委员会反垄断处罚决定的上诉作出判决。2007年10月，微软同意履行处罚决定。,152,（3）韩 国 2001年4月，韩国Daum公司，即时通信软件，不公平商业行为。2005年11月，微软向Daum支付1000万美元。2004年11月，Real Networks指控微软在视窗系统中捆绑MSN，韩国公平贸易委员会(KFTC)随即扩大调查范围。2005年，KFTC判处微软3543万美元罚款，并在操作系统中取消对MSN即时通信软件的捆绑。微软当即上诉。20

45、06年5月，KFTC驳回上诉，微软向韩国高等法院上诉 2007年10月，微软撤回上诉，接受3543万美元的罚款，在视窗系统中解除对MSN的捆绑。,153,（4）日 本 2004年7月，日本公平贸易委员会指控，微软与日本个人电脑销售商的部分许可协议违反日本反垄断法，微软涉嫌迫使个人电脑销售商接受一些强制性条款，要求它们保证不将微软诉上法庭。,154,2.微软黑屏事件,案例讨论,155,微软黑屏事件,2008年10月20日起微软在中国推出两个重要更新Windows正版增值计划通知(简称WGA)和Office正版增值计划通知(简称OGA)。盗版XP专业版用户的桌面背景每隔1小时将被成纯黑色，盗版Office用户软件上将被永久添加视觉标记。国内用户对微软“黑屏”的做法反应剧烈。,