知识产权保护与发展中国家的经济增长理论模型与门限效.ppt
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1、厦门大学宏观经济研究中心,知识产权保护与发展中国家的经济增长 理论模型与门限效应估计,余 长 林,Seminar,厦门大学宏观经济研究中心,陈述的主要内容,一、导言与文献,二、理论模型分析,三、模型设定、变量解释与数据,四、实证结果与分析,五、结论与政策启示,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,新增长理论认为,创新和研发带来的技术进步是经济增长的重要驱动力量。他们一致主张知识的积累是经济增长的重要源泉,这已成为经济学家们的共识(Romer,1990;Grossman和Helpman,1991;Aghion 和Howitt,1992)。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,R&D是知
2、识产权的主要来源之一,知识产权具备非竞争性和非排他性等公共物品的特征。知识产权公共物品的性质使得企业对研发投资的激励降低,因此通过知识产权保护可以有助于形成研发激励。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,一方面,知识产权保护通过将利润限制于投资者,可以提高企业利润预期,增强企业投资动机,进而增加企业创新和R&D,促进技术进步和经济增长。而且,知识产权保护可以激励对知识的获取与传播,因为专利信息对其他所有潜在发明者都是公开的,这会降低企业创新的成本。因此,在一定条件下,强知识产权保护可以促进创新和经济增长。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,另一方面,加强知识产权保护也可能会导致垄
3、断,竞争对手的进入可能会被阻止,在位创新者可能会降低进一步创新(后续创新或跟进创新)的激励,从而阻碍技术进步与经济增长。知识产权保护对技术进步与经济增长的影响可能存在不确定性。,因此,一个有效适宜的知识产权保护水平与政策就成为促进知识积累与经济增长的重要制度安排。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,一些学者在封闭经济条件下从理论角度探讨了知识产权保护对经济增长的影响。一方面,对知识产权保护的目的是为鼓励知识创新,增加知识存量,从而促进经济增长和提高社会福利水平(Grossman和Helpman,1991)。另一方面,知识产权保护也可能提高模仿的成本、允许知识产权所有者的垄断行为,对知识
4、的扩散造成限制,从而对经济增长产生不利影响(Gainford和Richardson,2000)。因此,在封闭经济条件下,知识产权保护政策需要在知识产权保护对技术创新和扩散潜在的收益和成本之间找到平衡点(Maskus,2000)。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,无论是在国际经济理论界还是在国际政策谈判领域中,知识产权保护能否促进发展中国家的技术进步与经济增长一直争论不休。加强知识产权保护通过鼓励自主创新而促进发展中国家的技术进步,但同时抑制了发展中国家对发达国家技术的模仿而阻碍一国的技术进步,发展中国家的知识产权制度安排体现了技术政策在鼓励自主创新和国外技术模仿两难中的权衡(Chen
5、 和Puttitanun,2005)。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,一个亟需回答的问题是:发展中国家加强知识产权保护能否促进其技术进步和经济增长?实践中,研发和创新主要集中在少数发达国家,而一些发展中国家创新活动较少。相对而言,模仿国外技术则是发展中国家技术进步的一个重要来源。在这种情形下,如果发展中国家加强知识产权保护,就会降低以模仿为主的国内企业的发展。实际上,加强知识产权保护将会导致企业利润向国外转移,降低国内企业从事创新活动的激励(Deardoff,1992)。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,在开放经济条件下,发展中国家可以直接或间接地通过创新、贸易、FDI、
6、技术许可等渠道获得技术进步。,一方面,加强知识产权保护能够鼓励技术创新是显而易见的,基于内生增长理论,知识产权保护在一定程度上能够促进经济增长,这已被许多理论和实证研究所证实(Kanwar和Evenson,2003;Gould和Gruben,1996;Falvey,Foster和Greenaway,2006)。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,另一方面,知识产权保护与国际技术转移之间的关系则很少是直接的。加强知识产权保护除了对这些国际技术转移渠道会产生不同甚至是相反的影响之外,而且对单一渠道的影响也是模糊不清的(Maskus和Penubarti,1995;Yang和Maskus,20
7、01;Smith,2001)。这可能依赖于技术进口国的经济发展水平和能否从事重大技术创新和模仿现存产品的能力(Falvey,Foster和Greenaway,2006)。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,知识产权保护对经济增长的影响可能与一国的创新和模仿能力有关。由于知识产权保护在不同技术获取渠道中所起的作用不同,有时甚至相反,因此加强知识产权保护对技术获取和经济增长的影响可能是不确定的。,一般而言,加强知识产权保护对经济增长的影响结果可能因经济发展水平不同而相差较大。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,上述理论回顾表明,知识产权保护对技术进步和经济增长的影响存在不确定性,表
8、明了知识产权保护对经济增长的影响可能呈现复杂的非线性特征。一些实证研究也证明了这种不确定性的存在。,Gould和Gruben(1996)利用跨国数据对知识产权保护在贸易和增长中的作用进行了实证研究。研究显示,知识产权保护健全的国家其经济增长一般都比那些保护制度不健全的国家有更高的增长率。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,Thompson和Rushing(1999)利用112个国家1970-1985年间的数据对知识产权保护的增长效应进行了实证研究,结论表明:知识产权保护和经济增长之间存在某个分界点,高于此分界点的国家,其知识产权保护与经济增长之间呈现正向关系。,Falvey、Foste
9、r和Greenaway(2006)通过划分不同发达程度的国家研究表明,在发达国家和不发达国家中,知识产权保护和经济增长之间呈现显著的正相关关系,而中等发达水平国家的知识产权保护效应不显著。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,已有理论文献多数都是基于南北贸易与产品周期的视角分析发展中国家知识产权保护对发达国家的技术进步以及发展中国家模仿的影响。鲜见研究知识产权保护对发展中国家经济增长影响的理论文献。而且,该框架假定北方国家创新、南方国家模仿,而没有考虑南方国家创新的情形,这与一些发展中国家(如巴西、墨西哥、中国等)的发展实际不相符合。,已有研究的不足,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与
10、文献,已有研究的不足,在实证分析方面,以往研究多数以发达国家或混合样本为研究对象,估计方法较多采用面板固定效应模型估计,不能克服模型估计过程中的内生性问题,也不能深入刻画知识产权保护与经济增长之间的非线性关系及门限效应特征。,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,本文基于中间产品种类扩张的内生增长模型,分析了发展中国家的知识产权保护对其经济增长的影响。理论分析显示:发展中国家的知识产权保护对其经济增长的影响取决于发展中国家的相对技术水平(或技术差距),意味着知识产权保护与经济增长之间呈现明显的非线性特征。,本文的工作,厦门大学宏观经济研究中心,一、导言与文献,本文的工作,以发展中国家的样本
11、数据为基础,运用Hansen(1996,1999,2000)提出的面板门限效应分析方法考察了知识产权保护与经济增长之间的关系。实证结果显示,知识产权保护与经济增长之间的关系依赖于技术差距或经济发展水平。,厦门大学宏观经济研究中心,本文的特色,理论分析方面,基于拓展的中间产品种类扩张的内生增长模型,本文假定发展中国家在进行国外技术模仿的同时还进行自主创新,考虑加强知识产权保护在鼓励自主创新和国外技术模仿两难中的权衡,深入揭示了知识产权保护对经济增长影响的非线性关系特征。,在实证分析方面,本文则运用Hansen(1999,2000)提出的面板门限效应回归分析对加强知识产权保护与发展中国家的经济增长
12、之间的关系进行了实证考察,克服了模型估计过程中可能存在的内生性问题,从而在估计方法上作了较大改进,对知识产权保护影响经济增长的非线性关系及门限效应(Threshold Effect)特征进行了全面深入地考察。,一、导言与文献,厦门大学宏观经济研究中心,理论分析结论,市场竞争均衡,模型的设定,二、理论模型分析,厦门大学宏观经济研究中心,模型设定,消费者偏好,中间产品部门,最终产品部门,二、理论模型分析,厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,借鉴Romer(1990)基本分析框架,考察发展中国家的三部门经济系统:最终产品部门、中间产品部门和研发(R&D)部门。最终产品部门的厂商是完全竞争者,
13、只生产一种同质的消费品。人力资本总量保持不变并且有两种用途,既可以投入到最终产品部门的生产,也可以在研发部门从事研发。研发部门运用投入的人力资本进行技术创新和国外模仿两种活动,并将新产品设计方案出售给中间产品生产者;中间产品厂商是垄断竞争者,使用所购买的中间产品设计方案生产新的中间产品,然后将新的中间产品再出售给最终产品生产商;最终产品厂商用其购买的中间产品,同时雇佣一定数量的人力资本来生产最终产品。,厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,最终产品部门的生产函数采用扩展的Dixit-Stiglitz函数形式:,最终产品部门,(1),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,最终产品生产
14、厂商利润最大化的一阶条件为:,最终产品部门,(2)(3),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,遵循Romer(1990)的研究思路,假设一单位任一类型中间产品的生产正好消耗一单位的最终产品。根据中间产品部门的利润最大化条件可得中间产品部门的垄断定价为,中间产品部门,(4),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,中间厂商的利润函数为:,中间产品部门,(5),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,研发部门的总量生产函数为如下形式:,研发部门,(6)为知识产权保护力度指标,厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,假定经济体中的代表性家庭是无限期生存的Ramsey家庭,存在一个
15、固定弹性的效用函数:,消费者偏好,(7),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,代表性家庭跨期效应最大化条件得到消费增长率为如下的Ramsey规则:,消费者偏好,(8),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,假设研发部门人力资本报酬率为,中间产品的专利价格为,由于研发部门的充分竞争性,所以根据零利润条件,则投入到研发部门的人力资本报酬为:,市场竞争均衡,(9),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,假设研发部门人力资本报酬率为,中间产品的专利价格为,由于研发部门的充分竞争性,所以根据零利润条件,则投入到研发部门的人力资本报酬为:,市场竞争均衡,(9),厦门大学宏观经济研究中心
16、,二、理论模型分析,人力资本在最终产品部门和研发部门自由流动,经济系统处于均衡时,最终产品部门和研发部门的人力资本报酬率必定相等,结合(1)、(3)和(9)及无套利条件,得:,市场竞争均衡,(10),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,令 表示发展中国家相对于发达国家的技术水平,也体现了两国技术差距的大小,即 越大,表示两国的技术差距 越小。这样(10)式可以改写为:,市场竞争均衡,(11),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,把 代入到(6)中,我们可以得到技术进步率的表达式为:,市场竞争均衡,(12),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,当经济体达到均衡时,各变量的
17、增长率相等。根据(1)、(2)和(4)可以得到:,市场竞争均衡,(13),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,进而由(8)、(11)和(13)得,市场竞争均衡,(14),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,(14)式表明长期经济增长率是关于知识产权保护强度和技术差距的函数,可以进行比较静态分析。两边关于知识产权保护强度求导可得:,比较静态分析,(15),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,当 时,当 时,,比较静态分析,表明发展中国家知识产权保护对其经济增长率的影响取决于发展中国家相对于发达国家的技术水平(或技术差距、模仿能力)。,厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型
18、分析,由此可得如下命题:,比较静态分析,命题:知识产权保护对发展中国家长期均衡经济增长率的影响并非呈现简单的线性关系。当发展中国家相对于发达国家的技术水平高于某一临界值时,加强发展中国家知识产权保护会促进该国的长期经济增长率;当发展中国家的相对技术水平低于某一临界值时,加强发展中国家知识产权保护会降低发展中国家的长期经济增长率。,厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,(14)式两边关于技术差距求一阶导数得:,比较静态分析,(16),对(16)继续对知识产权保护求二阶偏导 得:(17),厦门大学宏观经济研究中心,二、理论模型分析,结合如上命题,容易得到如下推论:,比较静态分析,推论:当发展
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