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1、企业资料,1,产业组织与竞争 Industrial Organization and Competition,宋胜洲 高鹤文,企业资料,2,一、参考书,沃德曼，詹森.产业组织理论与实践.北京：机械工业出版社2009.史东辉.产业组织学.北京：格致出版社，2010。金碚.产业组织经济学.北京：经济管理出版社，1999.李明志，柯旭清.产业组织理论.北京：清华大学出版社，2004.泰勒尔.产业组织理论.北京：中国人民大学出版社，2006.施马兰西、威利格.产业组织经济学手册，北京：经济科学出版社，2009.,企业资料,3,斯蒂芬马丁.高级产业经济学，上海：上海财经大学出版社2003.多纳德海等，产

2、业经济学与组织，经济科学出版社，2001.干春晖等.产业经济学教程与案例，机械工业出版社，2006.邱风等.产业经济学案例，浙江大学出版社，2005.赵玉林.产业经济学案例分析教程，武汉理工大学出版社，2008.,企业资料,4,产业组织学主要学术杂志,1.产业经济学杂志(The Journal of Industrial Economics)）。该杂志创刊于1952年，同时在美国的加利福尼亚大学(伯克利分校)和英国伦敦经济学院设编辑部，可通过 http:/journals 网页进行浏览。它主要发表产业组织、市场功能、企业行为与政策方面的创新性研究成果。主要领域包括：寡头垄断理论：产品差异与技术

3、进步；企业理论与内部组织；规制、垄断与兼并等。2.经济学与管理策略杂志(Journal of Economics and Management Strategy)。它可通过 进行浏览。它侧重于对管理者竞争策略和企业组织结构的研究，包括产业组织的理论与实证，应用性博弈论和管理策略等方面。3.国际产业组织学杂志(International Journal of Industrial Organization)。该杂志侧重于研究欧洲、日本和美国的情况，包括对传统的市场结构和绩效的研究，也包括对企业内部组织、技术进步、生产率分析、以及各种产业结构的宏观经济涵义的研究。该杂志与“欧洲产业经济学研究协会”

4、(European Association for Research in Industrial Economics)联系密切。可通过 Http:/进行浏览。,企业资料,5,4.法律与经济学杂志（Journal of Law and Economics)）。该杂志由芝加哥大学1958年创刊。它重点探讨法律与经济学间的复杂关系，尤其是规制和法律制度对经济体制运行的影响，带有很强的公共政策涵义。可通过 http:/网页进行浏览。5.法律、经济学与组织杂志(Journal of Law,Economics and Organization)。该杂志可通过 http:/网页进行浏览。它鼓励进行法律、经

5、济学与组织学的跨学科研究，美国耶鲁大学主办。6.兰德经济学杂志)(RAND Journal of Economics)。原名为贝尔经济学杂志(Bell Journal of Economics),可通过 http:/网页进行浏览。7.产业组织学评论(Review of Industrial Organization)。它是“产业组织学学会”的专门刊物，可通过 http:/网页进行浏览。它发表广义的产业组织学领域的研究论文，包括竞争和垄断的形式和过程，及其对效率、创新和社会的影响。范围可以是从企业的内部组织到国际比较。在公共政策方面，关注反垄断、规制、放松规制、公共企业、私有化等方面问题。在方法

6、方面，欢迎经济计量学实证和案例分析以及实际调查。8.SSRN产业组织与规制文摘(SSRN Industrial Organization and Regulation Abstracts)。可通过 http:/网页进行浏览。该杂志专门发表产业组织学与规制方面的研究成果文摘，包括市场结构、企业策略、技术进步的原因、各种形式的规制、反垄断政策以及特定产业的专门研究,企业资料,6,国内主要有：中国工业经济（中国社会科学院工业经济研究所）产业经济研究（南京财经大学）产经济评论（暨南大学）产业组织评论（山东大学）,企业资料,7,一、课程安排,1 课程的名称,企业资料,8,2 课程内容,两种产业经济学 狭

7、义：产业组织（西方主流）微观层次 广义：产业结构（中国特色）中观层次,企业资料,9,什么是产业？,产品：自然属性，从需求的角度看产业：经济属性，从供给的角度看 中观概念：微观经济与国民经济 集合概念：行业、部门 基本特征：提供同类产品及相关产品 经济特征：企业间的竞争（横向）或合作（纵向）关系 产业：提供某些相同、类似以及紧密关联的产品或服务、并形成一定竞争或者合作关系的企业群体。,企业资料,10,产业的产生 需求规模、资源、技术（必要条件）分工、交易效率（充分条件）产业分类 两大部类三次产业标准分类 劳动密集资本密集技术密集 基础（先导）产业支柱（主导）产业 新兴（朝阳）产业成熟产业衰退（夕

8、阳）产业,企业资料,11,广义产业经济学的内容,产业内（微观层次）横向分工：产业组织（狭义产业经济学）纵向分工：产业链（狭义产业经济学）分工深化：产业发展 分工广化：产业布局（经济地理学）产业间（宏观层次）（发展经济学）产业的互补关系：产业关联与融合 产业的替代关系：产业结构及演进,企业资料,12,广义产业经济学的内容,产业规制：微观的行为规制法制管理产业政策：宏观的关系协调行政管理行业协会：微观的行为协调社会管理,企业资料,13,3 教学安排,层次 中级产业经济学（本科高年级）高级产业经济学（研究生）高级或中级：中高级工具 理论模型 竞争策略 案例分析,企业资料,14,第1章 产业组织理论,

9、第1节 产业组织的理论含义第2节 产业组织理论的形成第3节 产业组织理论的分化第4节 产业组织理论的发展第5节 产业组织理论的核心,企业资料,15,1 什么是产业组织理论,经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种能够强化要素作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。新帕尔格雷夫经济学大辞典中，产业组织理论被定义为与市场联系着的不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。,企业资料,16,1 什么是产业组织,在产业组织学手册中，产业组织学被定义为微观经济

10、学中主要关注企业行为、市场结构和市场演变进程的密切关系以及相关公共政策的广泛领域。阿宁德亚森（AnindyaSen，1996）在牛津大学出版的产业组织学论文集的导言中认为，“产业组织学的定义可以较宽，包括企业理论、规制、反垄断政策、合同理论以及组织理论的某些内容”。产业组织是一门经济学学科，它有助于解释为何市场以现有的形式组织起来，以及这种组织又是如何影响市场运行的方式的。克拉克森，米勒,企业资料,17,1 什么是产业组织,泰勒尔（1988）说，“我想避免给这一学科下一个精确的定义，因为它的边界并不明确。产业经济学的确始于厂商结构和行为的研究，但是，产业经济学的内容比经营战略更丰富”，“研究产

11、业组织就是研究市场运行”。产业组织学是研究一个产业内的企业如果通过市场组织横向分工并形成竞争或合作行为及其规制的一门学科。,企业资料,18,2 产业组织理论的特点,（1）中观导向 企业管理（微观）产业组织（中观）产业结构（宏观）涉及两个层次的问题产业内部各企业之间的市场关系,企业资料,19,2 产业组织理论的特点,产业和市场的区别和联系A 一致观点：杨治的观点：产业是生产同一类商品的生产者在同一市场上的集合。马建堂的观点：市场是指一组生具有较高替代率的产品的企业的集合。B 不一致的观点：弗格森的观点：产业由生产具有替代性产品的企业组成；市场是由具有替代性的产品组成。伯吉斯的观点：第一，产业以生

12、产为特征，市场以交换为特征；第二，产业与市场可以根据不同产品来定义。,企业资料,20,2 产业组织理论的特点,（2）不完全竞争导向 产业组织理论是研究与市场联系着的不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。新帕尔格雷夫经济学大辞典 微观经济学（完全竞争）产业经济学（不完全竞争）,企业资料,21,2 产业组织理论的特点,（3）应用导向 微观经济学侧重基本经济理论，而产业组织理论则侧重实际应用，可称为一门“应用微观经济学”（applied microeconomics）。应用微观经济学领域还包括公共财政学、劳动经济学、国际经济学、环境经济学等。,企业资料,22,2 产业组织理论的特点,（4）

13、产业组织理论与经济学经济学的火车头发展速度最快取得成果最为丰富的领域带动其他分支学科 如：规制经济学（regulationeconomics）微观经济学是产业组织学的基础。,企业资料,23,2 产业组织理论的特点,（5）产业组织理论与企业管理研究企业战略迈克尔 波特 产业经济学博士产业组织理论是与管理学科联系最为密切的经济学科。研究企业治理结构，与市场营销、公司财务高度相关。,企业资料,24,3 产业组织理论的演变,1、产业组织理论的产生(20世纪初)2、产业组织理论的建立（20世纪20-30年代）3、哈弗学派（20世纪40-60年代）4、芝加哥学派（20世纪70年代）5、可竞争市场理论（20

14、世纪80年代）6、新奥地利学派（20世纪70-80年代）7、新制度学派（20世纪80年代）8、博弈学派（20世纪80年代后至今）,企业资料,25,第2节 产业组织理论的形成,1.“马歇尔冲突”斯密国富论：专业化分工 市场 马歇尔：经济学原理 生产上的规模经济（规模报酬递增的垄断）市场上的竞争效率 两者不可兼得，产生了冲突！还提出了完全竞争的非现实性、产品差别、生产条件差 异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。,企业资料,26,第2节 产业组织理论的形成,美国1890年制定世界上第一部反垄断法律谢尔曼法。1932年，贝利（Berle）和米恩斯（Means）出版的近代股份公司和私有财产

15、一书，对20世纪20年代到30年代美国出现的垄断和寡头垄断的问题进行了详尽的实证研究，深刻揭示了现实中企业规模扩大破坏竞争的“马歇尔冲突”现象。,企业资料,27,第2节 产业组织理论的形成,2.垄断竞争理论 1933美国哈佛大学张伯伦垄断竞争理论 英国剑桥大学罗宾逊夫人不完全竞争经济学不谋而合地提出纠正传统微观经济学完全竞争假定的所谓垄断竞争理论。为产业组织理论奠定了基础,企业资料,28,第2节 产业组织理论的形成,3 产业组织理论形成（40-60年代）：哈弗学派1934年，勒纳指数（需求价格弹性倒数）测定垄断程度。1938年梅森在哈弗大学成立了一个产业组织研究小组，形成了产业组织的哈弗学派1

16、939年，梅森出版了大企业的生产价格政策一书，提出了产业组织的理论体系和研究方向。1940年，克拉克（J.M.Clark）发表论有效竞争的概念，提出有效竞争概念。,企业资料,29,第2节 产业组织理论的形成,1959年，梅森的弟子贝恩（Z.Bain）出版了第一部系统论述产业组织学的教科书产业组织，提出了市场结构和市场绩效的分析框架，标志着产业组织学的正式建立。1959年，凯森（K.Kaysen和法学家特纳(D.F.Turner)又合作出版了著名的反托拉斯政策一书，为产业组织学中的反垄断政策的研究奠定了基础。1970年，谢勒（F.M.Scherer）出版了产业市场结构和经济绩效一书，弥补了贝恩产

17、业组织一书中对市场行为论述的不足，提出了完整哈弗学派的分析框架，从而将哈佛学派又向前推进了一步。,企业资料,30,第2节 产业组织理论的形成,4 SCP范式 市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）“集中度-利润率”假说“结构主义学派”,企业资料,31,5 反垄断政策对美国政府政策的影响：对美国1968年司法部分布的兼并准则起了很大作用。该准则严厉限制兼并活动。一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，其中包括1969年由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(1BM)案、1972年的施乐复印机公司案、1972年凯洛特公司等四家早餐谷物公司案、1

18、973年的埃克森公司等8家石油精炼公司案等等。,促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业,政府直接规制政策：适用于自然垄断产业,第2节 产业组织理论的形成,企业资料,32,反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位：一是反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因二是反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和时间消耗三是芝加哥学派在理论上对哈佛学派有力的批判,6 存在问题：市场绩效的度量问题对变量之间因果关系的解释问题,第2节 产业组织理论的形成,企业资料,33,1 芝加哥学派代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。核心观点：高利润率并不一定是垄断的结果，而可能是企业高效率的结果“效率学派”。德姆塞茨等

19、：批驳“集中度利润率”假说施蒂格勒：进入壁垒理论波斯纳：法经济学施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼：规制经济学,第3节 产业组织理论的分化,企业资料,34,第3节 产业组织理论的分化,政策主张：经济自由主义思想，反对政府以各种形式对市场结构的干预对美国政府政策的影响：美国司法部于1982年分布了新的兼并准则，该准则偏重用效率原则来指导反托拉斯活动，放宽了对垄断的衡量标准。里根任命贝格斯特和米勒分别担任司法部反托拉斯局局长和联邦贸易委员会主席，任命波斯纳为联邦法院的法官。80年代反托拉斯局提诉的案件几乎都是卡特尔案件。1981年至1985年反托拉斯局提诉的垄断行为案仅3件，同期提诉的合并案28件，比以

20、往都有了大幅度减少，联邦贸易委员会的反托拉斯案也大幅度减少。,企业资料,35,2 可竞争市场理论（Contestable Markets）1982年可竞争市场与产业结构理论代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格。市场是否是竞争的，与企业数量的多少无关。仅仅取决于是否存在沉没成本(Sunk cost)潜在竞争压力与“可维持价格”(sustainable price)“打了就跑”策略(Hitandrun entry)，政策主张：要尽可能地降低沉没成本。,第3节 产业组织理论的分化,企业资料,36,3.新奥地利学派：80年代代表人物有：米塞尔、米哈耶克、柯兹纳、罗斯巴德、阿门塔诺、斯巴达罗、李特勒其德、里

21、奇等市场是一个动态对抗的竞争过程，而不是均衡状态市场是分散的知识和信息的一个发现过程竞争源于企业家的创业精神，将分散知识和信息加以利用以满足人们的需要政策主张：信奉自由主义，惟一进入壁垒的是政府的进入规制政策和行政垄断政策。,第3节 产业组织理论的分化,企业资料,37,4 新制度经济学派 20世纪80年代后代表人物：科斯、威廉姆森以交易费用理论为基础，从契约和制度角度研究产业组织问题，也被称为“后SCP流派”。关注企业与市场之间边界，并扩展到了市场与企业之间的中间性经济组织(长期合同、租借、各种许可安排，包括特许权等)、企业购并、新业务部门的设立和老业务部门的关闭、进入新的业务领域和退出，分包

22、制、企业集团、战略联盟和企业集群等注重从企业产权结构、治理机制与企业内部组织等寻找厂商数量多寡及其对厂商行为和绩效的影响,第3节 产业组织理论的分化,企业资料,38,1 新产业组织理论：博弈学派 80年代以来代表人物：泰勒尔、克瑞普斯等 标志：泰勒尔（J.Tirole）1988年出版的产业组织理论核心方法：博弈论方法的引入区别：第一，在研究对象上，由结构主义转向行为主义。第二，在研究视角上，由单向、静态研究转向双向、动态研究。第三，在研究方法上，从实证分析转为理论研究。,第4节 产业组织理论的发展,企业资料,39,2 新规制经济学激励理论机制设计不完全契约3 其他发展实验方法计算机模拟演化方法,第4节 产业组织理论的发展,企业资料,40,产业组织理论演变总结,企业资料,41,企业资料,42,企业资料,43,第5节 产业组织理论的核心,核心问题：企业生产效率和市场竞争效率两者是否冲突，取决于企业之间是否是竞争的，可以是现实的竞争结构，也可以是潜在的竞争结构；两者是否一致，则取决于企业是如何竞争的，即市场竞争行为竞争行为C是实现效率P的充分条件（CP）竞争结构S是保证效率P的必要条件（PS）产业组织不是SCP框架，而是CPS框架,