专利文献检索与利用2013春.ppt

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1、专利文献检索与利用,2007年国际专利申请排名,2008年国际专利申请排名,2009年国际专利申请排名,2009年国际专利申请国家排名,2010年国际专利申请排名,2010年国际专利申请国家排名,2010年国际专利申请按大学排名,2011年国际专利申请排名,2011年国际专利申请国家排名,基本概念,知识产权(intellectual property):包括：工业产权和著作权。工业产权(industrial property):包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称、制止不正当竞争等。专利(patent):它是由“Royal Letters patent”一词演变而成的，原

2、义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通报授予某人某种特权。,一、专利基础知识,1、专利的定义 是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。(中华人民共和国专利法1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正，日趋完善。）,Patent:专利（权）、公开的，来源于拉丁文patens,意思是“敞开”专利权是由政府授予的，在一定期间内、在本国或本地区范围内的对其发明创造所拥有的排它性权利。具有某项发明创造的人（自然人、法人），必须通过书面申请，充分公开其技术，政府通过科学审查，向公众公开其技术，对于审查通过的发明创造的申请

3、颁发专利证书，授予申请人在一定的时间期限内独占实施其技术的权利。,定义：国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。,2、专利制度,3、专利申请与审查（专利文献的产生）,授予专利权的条件（我国）国家与社会公众的利益（法5）新颖性(法22)：是指申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请，并且记载在申请日以后(含申请日）公布的专利申请文件中。,不丧失新颖性的特例（法24）：申请日以前六个月，下列情

4、形之一，不丧失新颖性（一般需证明文件）：（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的）（三）他人未经申请人同意而泄漏其内容的。,创造性(法22)：同申请日以前的已有技术相比，该发明应当具有突出的实质性特点和显著的进步；该实用新型具有实质性特点和进步。实用性(法22)：是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。,不授予专利权的发明创造（我国）专利法第五条：对违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的发明创造，不授予专利权专利法第二十五条：对下列各项，不授

5、予专利权：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换获得的物质。对上款第四项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。,按专利权种类分为：发明专利(Invention Patent)：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型专利(Utility Model Patent)：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计专利(Design Patent)：对产品的形状、图案、或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富于美感并适于工业上应用的新设。发明专利：产品（制造品和材料）方法（制造、使用方法和用途）实用新型专

6、利：产品 外观设计专利：产品的具体外观,4、专利的类型,根据发明的申请范围或时间先后分类：基本专利 专利局根据申请人提出的原始申请所授予的独立自主的专利，又称主专利或支配专利。也就是某项技术发明首次在某国申请并批准的专利。相同专利 同一发明在第一申请国以外的其他国家申请的专利。同族专利 同一申请人在不同国家申请并获准的发明内容基本相同的专利，包括基本专利和相同专利。广义的同族专利还包括某些法定的相同专利,4、专利的类型,5、中国专利的种类,发明专利申请,初审,公布（申请公开说明书）,实审,授予专利权,实用新型专利申请,外观设计专利申请,初步审查,初步审查,6、中国专利权获得的一般过程,执行本单

7、位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造，属于职务发明，申请专利的权利属于该单位。如果不是执行本单位的任务或不是主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造，属于非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。,7、职务发明与非职务发明,二、专利文献,1、专利文献的概念狭义指专利说明书、权利要求书等等。广义指各国专利局的正式出版物。”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。,发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报专利申请公开说明书、专利说明书专利年度索引,2、专利文献的类型,（1）专利文献传播最新科学技术信息 专利法中明确规定，申请专利的发明创造必

8、须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。全世界发明创造成果约90%95%首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。,3、专利文献的特点,（2）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是数据量巨大、内容广博的信息资源 专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。,（3）专利文献对发明创造的揭示完整而详

9、尽 各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。,（4）叙述准确质量可靠 专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。,（5）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化 为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码，对于具有一定专利文献知识的人来

10、说，即使文字不通，通过代码或格式也可以识别各部分的内容。,（1）专利文献中的技术情报及其利用 作为技术情报，专利文献不仅内容广泛、详尽、新颖，而且对于大多数实用技术，专利文献往往是唯一的情报源。专利制度特有的审查功能，决定了从专利文献获取技术情报较之其他情报源更加可靠，使用价值更大。专利文献出版历史悠久，从未间断，具有世界规模，所以作为技术情报，专利文献得天独厚。,4、专利文献的应用,（2）专利文献中的权利情报及其利用 权利情报包括：专利权人要求保护的权利范围；申请人、发明人、专利权人的姓名、地址；专利申请日、专利生效日、优先权日、优先申请国；该项专利是否已过有效期或因其它原因失效；该专利的实

11、施情况等。这些权利情报是处理专利纠纷、专利转让及专利技术引进等法律事务的重要依据。专利文献是提供专利权利情报的唯一信息源，在实行专利制度的国家，工商企业都是通过专利文献，例如专说明书、专利公报等，来获取这类情报的。,（3）专利文献中的经济情报及其利用 专利文献是一种可靠的经济情报，在实行专利制度的国家，各企业为在激烈的市场竞争中求生存，纷纷开发新产品、新技术，并取得专利保护。通过专利申请数量就能判断出一个企业的发展方向及技术实力，而专利申请的内容又往往预示着潜在的市场需求。,1）几种“人”:申请人对专利权提出申请的单位或个人。发明人（设计人）实际开展工作的人。专利权人对专利具有独占、使用、处置

12、权的人。代理人代为办理专利权申请的人。,5、专利文献利用中的常见概念,2）几种“号”：申请号专利申请号（99119638.4）公开号专利公布编号（1251835）公告号专利授权公告号（CN1093184C)专利号专利原申请号（99119638.4）国际专利分类号（IPC)国际上公认的按专利文 献的技术内容或主题进行分类的代码。如：F15B13/043,3）几种“日”：申请日专利机关受到申请说明书之日。公开日发明专利申请公开之日。公告日三种专利授权公告之日。优先权日是指专利申请人就同 一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提

13、出申请的日期，这一申请日就是优先(priority)权日。（保护工业产权巴黎公约1883缔约，中国于1985年3月19日加入）,专利合作条约（简称为PCT）,1970年6月19日由35个国家在华盛顿签订。我国1994年1月1日正式成为专利合作条约成员国，中国专利局成为PCT的受理局、国际检索的国际审查单位。中文成为PCT的工作语言,三、国际专利分类法（IPC）,分类采用等级结构，设立部、分部、大类、小类、主组、分组五级类目。8个部，用A-H表示。,专利编号,专利编号,专利制度 是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。专利 这种受法

14、律保护的发明就称专利。含义专利权 法律 受专利法保护的发明创造 专利技术 专利说明书等专利文献 文献 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。,四、网上专利文献检索,中国国家知识产权局 1)全面反映中国专利1985的文献情况（包括外国申请人在我国申请专利的情况）。2）可以通过申请号、发明名称等16条途径检索。3）可以进行题录、文摘及全文（TIFF)下载拷贝。4）可以及时了解每件专利的法律状态。,中国专利网 http:/全面反映中国专利文献情况，包括中国专利检索数据库和中国专利实施数据库。,中国专利信息中心http:/系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国

15、发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要、主权利要求；以及发明、实用新型全文说明书图象。提供免费文摘和部分全文，及三种中国专利的法律状态信息。,中国知识产权网 http:/收录了1985年中华人民共和国专利法实施以来公开的全部中国发明、实用新型、外观设计专利和发明授权专利，以及90多个其它国家的数据资源,中文专利检索：系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要及全文说明书图象。分类导航：供公众按IPC部、大类、小类号浏览中国专利目录。法律状态查询：提供2002年以来每周变化的最新法律状态信息。英文专利检索：系统收录了1985年以来公开（

16、告）的全部中国发明和实用新型专利的英文著录项目，以及发明英文摘要。,国家知识产权局,专利检索,申请公开说明书全文,IPC分类检索,选择分类,Derwent Innovations Index(德温特世界专利索引),Derwent 是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家Monty Hyams在英国创建Derwent隶属于全球最大的专业信息集团Thomson 集团目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent 所提供的情报资源,Derwent 所连接的专利全文电子版，包括：USPTO(

17、美国专利局，1963年以来)German Patent and Trademark Office(德国专利和商标局，1968年以来)ESP(欧洲专利局，EP-A 1978年以来，EP-B 1980以来)WIPO(世界知识产权组织，1978以来)日本专利申请书第一页的英文翻译(2000年以来)其他许多国家，比如：奥地利，比利时，前东德，丹麦，法国，爱尔兰，意大利，卢森堡，荷兰，西班牙，瑞士，摩纳哥等。,Derwent Derwent 收录范围,收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。每周更新每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利分为C

18、hemical Section,Electrical&Electronic Section,Engineering Section三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息,Derwent数据库的特点,描述性的标题与文摘在一条记录中显示同族专利情况设有专利权人机构代码，方便对分支机构的查询。有完整的德温特分类系统，统一分类标准。德温特手工代码技术分类详表，专用技术术语的叙词表翻译可链接全文提供专利引文检索，展现技术的发展过程。,描述性的标题与摘要 由于原始的专利标题往往是含糊和不明确的，德温特的索引编制专家根据专利内容重新撰写了简明而精确的标题，从而揭

19、示了发明的内容与创新性。,专利文献原标题：“Setting machine”,Derwent 描述性标题“Seedling setting machine-has transportation unit for using vacuum to suck withdrawn seedling into predetermined position”,专利家族 由于专利审查制度程序的规定，以及专利的保护具有国家性，常常造成相同的技术文献多次重复出版 Derwent会将同族专利合并成一条记录，在同一条记录页里会列出同族专利中不同国家授予给同一项技术的不同的专利号，从而对某一个具体专利的全球专利授权情

20、况一目了然。另外，对于非英文/中文的专利，可以通过同族专利的记录，找到同一项技术的英文专利，了解技术细节 专利家族的规模大小，会反映出某一项技术的重要程度；同时，专利家族的区域分布情况可以反映出专利权属机构的市场发展计划；这种区域分布的变化，也可以反映出专利权属机构市场战略的改变,专利家族,不同国家授予给同一项技术发明的不同的专利号，DII将其合并在一个记录页中，聚成同族专利,翻译 Derwent 翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献，对于克服语言障碍，了解世界各国的科技进展非常有用。比如：日本每周公布4000件专利，全部是日语，Derwent 的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引

21、与摘要。,Derwent Innovations Index：检索,Quick Search 快速检索General Search 普通检索Compound Search 化合物检索Advanced Search 高级检索Cited Patent Search 被引专利检索,选择检索的学科领域,选择检索的时间段,输入需要检索的内容,输入发明人姓名，输入方式为姓在先，加上名字首字母,输入专利号,输入国际专利分类号；点击检索框后图标进入辅助检索页面,互动的检索辅助工具 IPC,专利权人指有权享受专利的个人或团体；可用专利权人名称或Derwent机构代码检索；点击检索框后的放大镜图标可以进入辅助检索

22、独特的机构代码确保检索该机构所有的专利情况,检索专利权人的辅助检索工具,输入检索词或按照字顺找到相应的机构代码,ADD加入检索框,输入德温特分类代码点击检索框后图标进入辅助检索页面点击Search进行检索,互动的检索辅助工具 Derwent 分类代码,德温特分类：化学(Chemical),德温特分类：电子与电气（6个部50个分部）,德温特分类：机械,德温特分类：一般,案例一：检索某发明人的专利,案例二：检索某专利权人的专利,案例三：利用代码检索专利,案例四：检索某专利权人在一个特定国家的专利,含化合物的专利,中外专利其它获取途径,中国知识产权网 中国专利信息网http:/中国专利信息中心网站http:/世界知识产权组织IPDL http:/PCT Database http:/美国专利文献检索 http:/日本专利检索加拿大专利数据库 欧洲专利检索http:/IBM专利 http:/,