《专利实务教学资料》第五节权利要求书的撰写.ppt

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1、第五节 权利要求书的撰写步骤与方法,一、权利要求书概述二、权利要求的类型三、权利要求书的撰写要求四、权利要求的形式五、权利要求书的撰写步骤与方法,一、权利要求书,1、权利要求书的内容权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书至少有一项权利要求。权利要求用技术特征的总和来表示发明或实用新型的技术方案，限定发明和实用新型要求保护的范围。技术方案=技术手段+技术问题+技术效果技术手段用技术特征来描述,技术方案案例,本发明一种夜光乒乓球，其特征在于，所述球体表层涂有荧光粉。本发明的乒乓球上由于涂有荧光粉，利用荧光粉吸光后缓慢释放能量的特点，乒乓球在光线变暗后很久都会很亮。这样可以方便打球的人员可以在黄昏

2、或其它灯光暗淡的情况下尽情一展球技。技术手段自然规律技术问题技术效果,二、权利要求的类型,（1）按照权利要求所保护技术方案的性质划分 产品权利要求，在国际上又称作物的权利要求。其给予保护的客体不仅包括常规概念之下的产品，还包括物质、材料、物品机器、系统等人类技术生产的任何具体的实体。方法权利要求，国际上又称作活动的权利要求。它所保护的是有时间要素的活动。它可以是制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、安装方法以及将产品用于特定用途的方法。虽然在执行这些方法步骤时也会涉及到物，例如材料、设备、工具等，但是其核心不在于对物本身的创新或改进，而是通过方法步骤的组合和执行顺序来实现方法发明所要解决的技

3、术问题。,二、权利要求的类型,（2）按照权利要求之间的关系划分独立权利要求在一份权利要求书中，从整体上反映发明或者实用新型的技术方案、记载解决其技术问题所需的必要技术特征的权利要求。从属权利要求当一份权利要求书具有多项权利要求时，如果其中一项权利要求包含了另一项权利要求中的所有技术特征，且对另一项权利要求的技术方案作进一步限定，则该权利要求为另一项权利要求的从属权利要求。多项从属权利要求 引用在前的两项或两项以上的权利要求,二、权利要求的类型,专利法第三十一条第一款还规定，属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。在这种情况下，权利要求书中可以有两项或两项以上独立

4、权利要求。写在前面的独立权利要求称为第一独立权利要求，其它独立权利要求称作并列独立权利要求。,权利要求类型实例,1、一种用于挂在横杆上的挂钩，具有挂钩本体和突起物，所述挂钩本体具有两个夹持部以及连接所述夹持部上部的弯曲部，其中一个夹持部具有自由端，另一个夹持部具有与衣架本体相连接的连接端，在所述夹持部的相向内侧设有突起物，该挂钩挂在横杆上时，所述突起物与横杆的外圆周表面相接触，其特征在于，所述突起物具有在所述横杆轴向方向上比所述挂钩本体宽的宽度。2、根据权利要求1所述的挂钩，其特征在于：在所述夹持部的相向内侧各设有两个突起物。3、根据权利要求1所述的挂钩，其特征在于：在与横杆轴线平行的方向上，

5、所述突起物与横杆外圆周表面形成线接触。4、根据权利要求3所述的挂钩，其特征在于：所述突起物呈山脊形状。5、根据权利要求1所述的挂钩，其特征在于：所述弯曲部上设有一个迂回部，该迂回部的曲率半径小于弯曲部其他部其他部位的曲率半径。6、根据权利要求2所述的挂钩，其特征在于：每个夹持部上的两个突起物之间的连接部分呈V形凹陷。7、根据权利要求1-6中任一项所述的挂钩，其特征在于：该挂钩整体上为弯曲的板状结构。8、一种衣架，由挂钩与衣架本体组装形成，其特征在于：该挂钩为权利要求1所述的用于挂在横杆上的挂钩。,三、权利要求书的撰写要求,（1)实质性要求以说明书为依据 清楚地表述请求保护的范围 简明,（2）形

6、式要求,权利要求中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号；若有几项独立权利要求，各自的从属权利要求应当尽量紧靠其所引用的权利要求每一项权利要求只允许在其结尾使用句号，以强调其含义是不可分割的整体；权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的一致；,（2）形式要求,权利要求中可以有化学式、化学反应式或者数学式，但不得有插图；除非绝对必要时，权利要求中不得使用“如说明书部分所述”或者“如图所示”等类似用语；权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或实用新型要求保护的客体；,（2）形式要求,权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须加括号，且附图标记不

7、得解释为对权利要求保护范围的限制；除附图标记或者其它必要情形必须使用括号外，权利要求中应当尽量避免使用括号；权利要求中采用并列选择时，其含义应当是清楚的；一般情形下，权利要求不得引用人名、地名、商品名或者商标名称。,四、权利要求书的格式,（1)独立权利要求的撰写格式通常采用两段式格式前序部分写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称以及发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征，必要时应当反映发明或者实用新型的应用领域。特征部分写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，即本发明或实用新型具有的、而未包含在最接近现有技术中的区别技术特征，这些特征和前序部分写明的特

8、征一起构成发明或实用新型要求保护的的技术方案，并限定了其保护范围，这一部分通常以“其特征是”或者类似的用语开始。,四、权利要求书的格式,（2)从属权利要求的撰写格式引用部分应当写明所引用的权利要求的编号及其主题名称，通常先写编号，再重述所引用的权利要求所要求保护的技术方案的主题名称。例如，权利要求1请求保护的技术方案为一种能识别安危电压的试电笔，其主题名称是试电笔，则引用此权利要求1的从属权利要求的引用部分可写成：“按照权利要求1所述的试电笔，”。限定部分紧接在该引用句之后，通常以“其特征是”开始，然后写明发明或实用新型的附加技术特征，对其引用的权利要求作进一步限定。,找同与不同的游戏,人是社

9、会关系的总和马克思,权利要求的形式,张三，其父亲是老张，母亲是小娟，哥哥是张一，小学就读于龙洞小学，中学就读于89中，其特征在于：其还有一个哥哥叫张二，大学毕业于金院。,五、权利要求书的撰写步骤与方法,权利要求书的撰写步骤,权利要求书的撰写步骤,权利要求书的撰写步骤,权利要求书的撰写方法,一、理解发明创造的内容并弄清其主要构思,(1)阅读客户资料，理解内容，适当整理(2)确定涉及多少技术主题(3)判断该申请是否属于中国专利法及其实施细则规定的发明或实用新型的保护范畴(4)判断是否具有实用性(5)由发明实质内容确定其属于方法发明还是产品发明，或者以哪一种为主(6)初步判断一件申请案中的几项发明或

10、实用新型是否属于一个总的发明构思(7)必要时了解现有技术状况；与客户进行必要的沟通,(1)阅读客户资料，理解内容，适当整理,认真阅读和研究客户提供的技术资料（实践中，客户通常以技术交底书的形式提供），结合客户所提供的现有技术状况，理解发明创造的实质内容，通过整理分析，把握其主要构思。技术特征(组成、位置连接关系）技术特征的工作原理 内容、技术特征的作用 构思,理解内容，把握构思,若在蘸水笔的基础上设计出一种钢笔，客户欲救该钢笔申请专利。该钢笔包括笔尖、开有墨水流动通道的笔舌、安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分、存放墨水的橡皮贮囊、挤压贮囊的弹性挤压部件、带笔夹的笔帽。为使钢笔书写流利，技术方案还针对

11、墨水的抗凝结性在配方和生产方法上进行了改进。,(2)确定涉及多少技术主题,技术主题：技术手段 技术效果 技术问题一方面应当注意是否还存在客户未明确要求保护但可以属于专利保护客体的主题另一方面，一定要将不属于专利法意义上的发明和实用新型保护客体排除在专利申请之外,正确、全面理解每一个申请主题,首先，应当弄清各个申请主题分别包含哪几种具体实施方式其次，对于涉及多个实施方式的申请主题需要注意这几种实施方式之间是并列关系还是从属关系，哪些技术特征是这几种实施方式的共同技术特征，各实施方式之间彼此不同的那些技术特征可否采用概括性技术特征来描述。针对每一申请主题分析其发明构思时，应当关注各个实施方式中的优

12、选方案，如通过“可以”、最好、优选等引导的技术特征。,技术主题,钢笔墨水配方墨水的生产方法,(3)判断该申请是否属于发明或实用新型的保护范畴,一种香烟盒，其改进仅在于盒体内部留出了印刷宣传广吿的位置。一种汽车防盗装置，其在盗车者开车时会释放出一种催眠气体，从而使盗车者失去知觉而便于捕获。种结构基本上与现有技术相同而仅其外形为独特、憨厚的熊猫造型的挂钟。一种具有不同焊药配方的焊条。墨水的配方和生产方法能否申请实用新型？,(4)判断是否具有实用性,实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。应当在新颖性和创造性审查之前首先进行判断。审查专利申请的实用性

13、时，应当遵循下列原则：(1)以申请日提交的说明书(包括附图)和权利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容；(2)实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。,实用性判断标准,“能够制造或者使用”是指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的可能性。满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律并且应当具有再现性。因不能制造或者使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关。,不具备实用性的几种主要情形,无再现性 违背自然规律 利用独一无二的自然条件的产品 人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 测量人体或

14、者动物体在极限情况下的生理参数的方法 无积极效果,实用性案例,下列各项发明主题中哪些不具有实用性？A一种采用外科手术从活牛身体上摘取牛黄的方法B一种通过逐渐降低羊的体温以测量其耐寒程度的方法C一种用于实施外科手术方法的微型机器人D一种会使患者服用后食欲减退的治疗肺炎的药品,(5)确定其属于方法发明还是产品发明，或者以哪一种为主,一件关于无接口聚四氟乙烯玻璃纤维环形带，是供塑料封口机热合封口中使用的部件。在现有技术中有多种带接口的环形带，有的具有搭接接口，有的具有斜接口。在实际应用中，这样的环形带由于存在接口面强度不够，因而人们盼望制得一种无接口的环形带，但由于未找到合迠的生产工艺而未能实现。此

15、时，若申请人经过创造性的劳动，制得一种无接口环形带，那么应当采用方法发明还是产品发明来保护呢？,(5)确定其属于方法发明还是产品发明，或者以哪一种为主,在传统的暖气片组中，各片暖气片之间用螺纹连接，在组装暖气片组时需要逐片安装，很不方便。为简化暖气片的组装工作，设计了一种新的暖气片组结构。各暖气片之间通过进、出水连通管来连接，将各暖气片套装到进、出水连通管上，其间装有密封片，只需从两端借助螺纹结构将各暧气片压紧在进、出水连通管下从而可以十分方便地组装暖气片组。当然，该暖气片组的组装方法与传统的组装方法也不一样。那么本发明的实质究竟是暖气片组还是该暖气片组的组装方法呢？,(6)初步判断一件申请案

16、中的几项主题是否属于一个总的发明构思,将它们的技术方案进行分析对比，看两者之间是否具有技术上的联系，是否具有相同或相应的特定技术特征。若存在相同或相应的特定技术特征，则它们具有单一性；若既无相同，又无相应的特定技术特征，则这几项发明或实用新型就不符合单一性的规定。,单一性的判断方法,(1)将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，确定体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征。(2)判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发明相同或者相应的特定技术特征，从而确定这两项发明是否在技术上相关联。(3)如果在发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，即存在技术上的关联，则可以得出它们属

17、于一个总的发明构思的结论。相反，如果各项发明之间不存在技术上的关联，则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论，进而确定它们不具有单一性。,单一性分析,钢笔和墨水、墨水的生产方法之间有没单一性？（钢笔和墨水配方、生产方法都满足新颖性、创造性）墨水、墨水的生产方法之间有没单一性？（墨水配方与生产方法都满足新颖性、创造性）,(7)必要时了解现有技术状况；与客户进行必要的沟通,关注是否缺少说明书充分公开发明的内容，如技术方案的成立需要实验数据支持而未给出相应数据，就某一申请主题仅给出设想而无具体技术方案等为支持客户所要求保护范围而需补充足够实施例或实施方式，如缺少应用独立权利要求实施例，缺少数值范围

18、上下限附近的实施例等关注技术资料中是否存在不清楚之处而需要客户予以解释的内容，如百分含量是按体积还是重量计算如有一部分主题与最主要的主题之间不属于一个总的发明构思，则应当建议客户另行提出一件申请，必要时要求客户补充有关资料后在另行提出专利申请,必要的沟通,墨水配方和墨水生产方法可以申请专利，但和钢笔不具有单一性，需另外提出申请。上述两主题还缺乏充分公开的内容，需要客户补充相应资料后提出申请。,二、理解现有技术，并与技术资料内容对比,1、检索和调研相关现有技术，理解现有技术（现有产品、专利文献和非专利文献已披露过的技术，详见专利信息的检索课程）2、排出不具备新颖性、创造性的技术主题，或能否把部分

19、技术要点作为技术秘密保护起来3、确定最主要的技术主题4、根据对现有技术的理解，进一步判断单一性,2、排出不具备新颖性、创造性的技术主题,在正确、全面理解客户所提供的技术资料中所涉及的每一个申请主题后，还应当将每一申请主题以及其各个具体实施方式与现有技术，尤其是受客户委托而检索到的现有技术进行对比分析，再将哪些与现有技术相比明显不具备新颖性和创造性的技术主题或实施方式排除在申请主题之外。,新颖性判断,1、判断原则（1）同样的发明或者实用新型技术方案是否实质相同 相同的技术领域、解决相同的技术问题，并具有相同的技术效果（2）单独对比申请的技术方案分别与现有技术或抵触申请的相关技术内容单独进行比较，

20、而不是组合比较,是否为同样的发明创造的判断步骤,1、判断技术方案是否相同（1）确认权利要求中的技术方案（2）分解成技术特征（3）识别对比文件技术方案所有的技术特征（4）全部技术特征逐一对比（5）根据对比结果确认技术方案是否相同2、确定是否适用于相同技术领域、解决相同的技术问题，具有相同的技术效果3、综合上述分析确定是否为相同的技术方案,新颖性判断,2、判断基准（1）相同内容，不具有新颖性（2）具体（下位）概念与一般（上位概念）（3）惯用手段的直接置换（4）数值和数值范围（5）产品权利要求中包含的性能、参数、用途或制备方法等特征是否隐含了所述产品具有某种特定结构和/或组成，或者导致产品具有某种特

21、定结构和/或组成，从而使其区别于现有技术的产品，如能区别具备新颖性，否则不具备。,创造性判断,1、判断原则（1）既要考虑发明是否具有突出的实质性特点，又要考虑是否具有显著的进步（实质性特点或进步）（2）不仅要考虑发明的技术方案本身，还要考虑发明所属技术领域、所解决的技术问题和所产生的技术效果，将发明作为一个整体对待。（3）结合对比，将一份或多份现有技术中的不同技术内容组合在一起对要求保护的发明进行评价。,创造性判断,2、判断基准（1）突出的实质性特点确定最接近的现有技术确定区别技术特征，然后根据该区别技术特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的技术问题判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是

22、否显而易见要确定的是现有技术整体上是否存在某种技术启示，该启示会使本领域的技术人员把区别技术特征应用到最接近的现有技术中以解决技术问题，进而获得要求保护的发明。,创造性判断,通常认为存在技术启示的情形所述区别技术特征为公知常识所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，如在同一份对比文件的其他部分披露的技术手段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别技术特征在要求保护的发明中为解决技术问题所起的作用相同所述区别特征为另一份对比文件中披露的相关技术手段，该特征在各自方案中所起的作用相同。,创造性判断,3、具有有益技术效果因而具有显著的进步的情形（1）与现有技术相比具有更好多技术效果（2）提

23、供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能基本上达到现有技术的水平（3）发明代表某种新技术发展趋势（4）尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果,创造性判断,4、几种不同类型发明的创造性判断（1）开拓性发明（2）组合发明组合后各技术特征相互作用，取得了新的技术效果（3）选择发明预想不到的技术效果（4）转用发明预想不到的技术效果，或克服了原技术领域未曾遇到的困难（5）新用途发明利用新性质，具有预想不到的技术效果,创造性判断,（6）要素变更的发明要素关系改变的发明预料不到的效果要素替代的发明预料不到的效果，不是等效手段的替换要素省略的发明省略后依然保有原来的全部功能，或者

24、带来预料不到的效果,创造性判断,5、创造性判断的辅助标准（1）解决了技术难题（2）克服了技术偏见（3）取得了预料不到的技术效果（4）发明的技术特征直接导致了在商业上获得成功,创造性判断,6、实用新型创造性的判断（1）实质性特点和进步（2）判断思路相同（3）主要区别在于是否存在“技术启示”上现有技术领域，实用新型着重于其所属的技术领域，现有技术有明确启示的，可考虑其相近或相关的技术领域现有技术的数量，一般引用一到两项现有技术，对于简单叠加而成的专利，可以根据情况引用多项现有技术。,排出不具备新颖性、创造性的技术主题,经检索后发现，墨水的配方和生产方法在其它文献里已经公开了，这时就要把这两主题或其

25、中的实施方式排除出去。,3、确定最主要的技术主题,在正确、全面理解客户所提供的技术资料中所涉及的每一个申请主题和剔除明显不具备新颖性、创造性的技术主题后，从余下的主题中确定本发明创造的最主要的申请主题。选择方法从技术主题的重要性，尤其对现有技术作出贡献的大小来确定，选择可为申请人提供最大可能保护范围的技术主题。通常应当将作为本发明创造基础的申请主题作为最主要的申请主题。,确定最主要的技术主题,一种油炸食品一种油炸食品的制作方法生产该种油炸食品的专用设备 设备a 方法A 设备b油炸食品 方法B 方法C,4、判断其它主题与最主要主题之间是否有单一性,一种油炸食品（不具有新颖性）一种油炸食品的制作方

26、法生产该种油炸食品的专用设备油炸食品制作过程中的添加剂,三、撰写阶段,（一）找出主要技术特征及其之间的关系。（二）确定最接近的现有技术。（三）确定技术问题，列出全部必要技术特征，并尽可能加以概括。（四）独立权利要求的撰写。（五）从属权利要求的撰写。（六）并列独立权利和相应从属权利要求的撰写,（一）找出主要技术特征及其之间的关系,例：若在蘸水笔的基础上设计出一种钢笔，该钢笔包括笔尖、开有墨水流动通道的笔舌、安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分、存放墨水的橡皮贮囊、挤压贮囊的弹性挤压部件、带笔夹的笔帽。,（二）确定最接近的现有技术,最接近的现有技术与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果

27、或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的技术。技术领域相同相近不同领域（但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术）钢笔的最接近现有技术蘸水笔,（三）确定技术问题，列出全部必要技术特征，并尽可能加以概括,根据最接近的现有技术，进一步确定本发明或实用新型要解决的技术问题，从而列出本发明或实用新型为解决此技术问题所必须包括的全部必要技术特征，并应当尽可能用上位概念或并列概括的方式加以概括，以使其具有较宽的保护范围。,1、确定技术问题,该发明要解决的技水问题？首先应当分析要求保护的

28、发明与最接近的现有技术相比有哪些区别特征然后根据该区别特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的问题注意：作为一个原则，发明的任何技术效果都可以作为重新确定技术问题的基础,1、确定技术问题,区别技术特征该区别特征所能达到的技术效果技术主题提供一种不需携带墨水容器而可连续书写的钢笔。,2、列出全部必要技术特征，并尽可能加以概括,1、解决该技术问题的必要技术特征？笔尖、开有墨水流动通道的笔舌、安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分、存放墨水的橡皮贮囊以及笔帽 2、对发明作进一步改进的附加技术特征？挤压贮囊的弹性挤压部件、笔帽上的笔夹这两个部件的作用分别是使钢笔抽吸更方便以及使钢笔携带方便，不是本发明构思的关键

29、技术特征,（四）独立权利要求的撰写,与最接近的现有技术作比较，将它们共同的必要技术特征写人独立权利要求的前序部分，本发明或实用新型区别于最接近的现有技术的必要技术特征写人特征部分，从而完成独立权利要求的撰写。独立权利要求的撰写格式：前序部分+特征部分，分界线为“其特征在于”前序部分：发明创造的名称+共有的技术特征特征部分：区别技术特征必要技术特征：共有的技术特征+区别技术特征,独立权利要求,一种书写工具，其包括笔尖、开有墨水流动通道的笔舌、安装笔尖和笔舌的笔杆连接部分，其特征在于：其还包括存放墨水的橡皮贮囊以及笔帽。,（五）从属权利要求的撰写,对其他附加技术特征进行分析，将那些有可能对申请的创

30、造性起作用的技术特征作为对本发明或实用新型进一步限定的附加技术特征，写成相应的从属权利要求。从属权利要求的撰写格式：引用部分+特征部分引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称特征部分：写明附加技术特征,从属权利要求,2、根据权利要求1所述的书写工具，其特征在于所述的存放墨水的橡皮贮囊外面套有挤压贮囊的弹性挤压部件。3、根据权利要求1或2所述的书写工具，其特征在于所述的笔帽上设有笔夹。,（六）并列独立权利和相应从属权利要求的撰写,与最主要的申请主题具有单一性的其它申请主题4、一种制造权利要求1所述书写工具的制造方法，其包括以下步骤（省略），其特征在于（省略）。5、根据权利要求4所述的制造方法，其特征在于所述的笔尖制造先加热到150200摄氏度，让后放入3050摄氏度的水中回火。,