自治区水利安全生产标准化评审流程、达标创建工作相关要求、申请、自评报告、材料清单、承诺书、等级证书延期申请表.docx

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1、附件1自治区水安全生产标准化评审流程.wps附件2自治区水利安全生产标准化达标创建工作相关要求wps附件3水利安全生产标准化评审申请表.doc附件4水利安全生产标准化自评报告（格式）.doc附件5支撑性材料清单.doc附件6承诺书.doc附件7水利安全生产标准化等级证书延期申请表.doc自治区水利安全生产标准化评审流程第一步：申报单位对照评审标准进行达标创建，开展达标自评，形成自评报告。第二步：根据自评报告，填写水利安全生产标准化评审申请表，并报注册地地、州（市）水行政主管部门审核，审核同意签字盖章后，报自治区水利安全生产标准化评审委员会办公室（以下简称“评委办”）。第三步：评委办组织专家对申

2、报资料进行初审，对初审发现的一般问题反馈申报单位进行限期整改，对初审发现严重问题或问题较多的单位取消评审资格。第四步：对通过初审的单位，由评委办组织专家对申报单位进行现场核查，现场核查情况报评委办审核，审核通过后进入下一环节。第五步：对通过初审、现场核查的单位，经评委办审核同意后，报水利安全生产标准化评审委员会审定。第六步：对评委会审定通过的单位进行公示，公示期满后颁证授牌。第七步：取得安全生产标准化等级证书后，进入动态管理阶段，达标单位每年报送标准化工作自评报告，动态管理实行累积记分制，记分周期与证书有效期相同。自治区水利安全生产标准化达标创建工作相关要求一、自治区水利安全生产标准化申报工作

3、相关要求（一）自治区水利厅水利安全生产标准化等级评审标准执行水利部颁布的水利安全生产标准化评审标准。（二）水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级,依据评审得分确定，评审满分为100分。具体标准为：1.一级：审核得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；2 .二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；3 .三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%；4 .不达标：评审得分低于70分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的60%。（三）申请达标单位向注册地地（州、市）水行政主管部门提出书面申请，经注册地地（州、

4、市）水行政主管部门审核同意，签字盖章后，报水利厅安全生产标准化评审委员会评审。（四）水利水电工程施工企业初次评审时按照企业资质等级进行评审，达标颁证授牌满1年后，符合上一级标准,方可申请上一级标准化达标。（五）申请水利安全生产标准化达标的单位应具备：在申请评审之日前1年内，不存在非法违法生产经营建设行为，无不良行为记录；未发生人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元以上生产安全事故，重大事故隐患已治理达到安全生产要求。二、自治区水利安全生产标准化评审工作相关要求（一）水利厅安全生产标准化评审委员会办公室组织现场核查时，申请报单位应提供在建水利工程施工现场，由核查组随机抽取进行现场核查

5、，核查情况与申报资料不符的取消评审资格。（二）现场核查组对水利水电施工企业主要负责人、项目经理、现场安全员进行现场问询和笔试考核，合格后方可进入下一阶段评审。现场检查年度自评报告编制情况。（三）核查组核查水利工程现场时，除对照评审标准进行检查外，还将对工程现场文明施工、工程质量、安全生产档案资料进行检查，核对现场安全生产“三类人员”持证上岗情况。（四）申请达标单位自评报告弄虚造假，现场严重失实的，在全疆水利行业进行通报，取消一年内在我区开展水利安全生产标准化申报资格。（五）水利安全生产标准化达标建设资料真实性实行承诺制，如申报单位隐瞒工程质量、安全生产和信用信息事实,通过标准化达标的，一经查实

6、，撤销其水利安全生产标准化等级。（六）被撤销安全生产标准化等级和现场核查取消评审资格单位一年内不得申报水利安全生产标准化达标。三、自治区水利安全生产标准化达标动态管理相关要求自治区水利厅参照水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见（水监督（2021）143号）执行。（一）水利生产经营单位获得安全生产标准化等级证书后，即进入动态管理阶段。动态管理实行累积记分制，记分周期与证书有效期相同，证书到期后动态管理记分自动清零。（二）动态管理记分依据有关监督检查成果以及水利生产安全事故、水利建设市场主体信用评价“黑名单”等各类相关信息，记分标准如下：1 .因水利工程建设与运行相关安全生产违法违规

7、行为，被有关行政机关实施行政处罚的：警告、通报批评记3分/次；罚款记4分/次；没收违法所得、没收非法财物记5分/次；限制开展生产经营活动、责令停产停业记6分/次；暂扣许可证记8分/次；降低资质等级记10分/次；吊销许可证件、责令关闭、限制从业记20分/次。同一安全生产违法违规行为同时受到2类及以上行政处罚的，按较高分数进行量化记分，不重复记分。2 .水利部、自治区水利厅组织的安全生产巡查、稽察和其他监督检查（举报调查）整改文件中，因安全生产问题被要求约谈或责令约谈的，记2分/次。3 .无年度自评报告的，记3分/次；经查年度自评报告不符合规定的，记2分/次。4 .因安全生产问题被列入全国水利建设

8、市场监管服务平台“重点关注名单”且处于公开期内的，记10分；被列入全国水利建设市场监管服务平台“黑名单”且处于公开期内的,记20分。5 .存在以下任何一种情形的，记15分：发生1人（含）以上死亡，或者3人（含）以上重伤，或者100万元以上直接经济损失的一般水利安全生产事故且负有责任的；存在重大事故隐患或安全管理问题突出的；生产经营状况发生重大变化的；按照水利安全生产标准化相关评审规定和标准不达标的。6 .存在以下任何一种情形的，记20分：发现在评审过程中弄虚作假、申请材料不真实的；不接受检查的；迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的；发生较大及以上水利生产安全事故且负有责任的。（三）达标单位在证

9、书有效期内累计记分达到10分，实施黄牌警示；累计记分达到15分，证书期满后将不予延期；累计记分达到20分，撤销证书。以上处理结果均在水利厅网站公告。申请单位：（公章）申请类别：申请性质：等级:申请日期：年月日新疆维吾尔自治区水利厅制申请表填报说明1、“申请单位”填写申请单位完整名称并加盖申请单位印章。2、“申请类别”按所属类别填写，如“水利工程项目法人”、“水利水电施工企业”、“水利工程管理单位”等。3、“申请性质”为“初次评审”或“复评”。“等级”为“一级”、“二级”或三级二申请单位地址安全管理机构职工总数人专职安全管理人员人特种作业人员人法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱本次申请

10、初次评审复评口一级口二级口三级本次申请前本专业曾经取得的标准化等级：口一级口二级口三级口无单位自主评定得分：单位自主评定结论：法定代表人（签名）：（申请单位印章）年月日上级主管单位意见:负责人（签名）：（主管单位印章）年月日水利厅审核意见：部门负责人（签名）（单位印章）年月日水利安全生产标准化自评报告（格式）自评报告包括封面、目录和正文。自评报告封面格式见表1所示。其中，“自评等级”是指水利水电施工企业/水利工程管理单位/水利工程项目法人安全生产标准化一级、二级或三级。表1安全生产标准化自评报告封面水利安全生产标准化自评报告自评等级：自评单位名称（加盖单位公章）年月日自评报告目录格式见表2所示

11、。表2安全生产标准化自评报告目录目录一、单位概况页码二、安全生产管理状况页码三、基本条件的符合情况页码四、自主评定工作开展情况页码五、安全生产标准化自评打分表页码六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况页码七、自主评定结果页码一、单位概况（一）基本情况写明单位的性质、隶属关系、经营范围、规模（包括职工人数、近三年年产值、特种作业人数、安全管理人员配备人数等）、发展过程、组织机构、主营业务产业概况、主要业绩（施工企业和项目法人应写水利工程主要业绩）和安全生产工作特点等。（二）安全管理组织机构及人员本单位安全生产委员会（安全生产领导小组）建立、安全生产管理机构设置、安全生产管理人员配备及相关职

12、责等情况介绍。（三）工程情况1、水利工程项目法人写明申报的水利工程建设项目基本情况。2、水利水电施工企业写明本单位承建的在建水利水电工程项目情况：在建项目数量、项目名称、项目地址、项目规模及投资额、项目工期、开工时间、施工内容、工程进展、项目负责人及联系方式、业主及联系方式等。3、水利工程管理单位写明全部所属单位和所辖工程及主要设施设备情况。4、在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人）以列表方式写明单位在建项目数量和具体情况，格式见表3所示。表3在建水利项目清单序号目称项名目址项地项目规模及投资额目期一书一工间-加叩施工内容工程进展项目负责人及联系方式业主及联系方式12二、安全生产管理状况

13、（一）安全生产标准化建设、实施运行情况初次申请达标评审的单位应阐述本单位开展安全生产标准化建设的全过程，包括成立标准化建设组织机构、初始状态评审、制定建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等过程。安全生产标准化体系创建并运行一年以上，运行良好后再进行自主评定，以检验建设成效。申请升级的达标单位或不符合延期换证条件的达标单位应重点阐述本单位安全生产标准化实施运行情况。（二）安全生产标准化建设成效阐述本单位安全生产标准化实施运行以来，在安全管理方面取得的成效，主要内容包括：目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等

14、。建设成效应有相应的原始材料、图片资料佐证。三、基本条件的符合情况对照水利安全生产标准化评审管理暂行办法第十一条规定的申请条件，分别简要说明本单位申请条件符合性，并在支撑性材料里按要求提供证明材料，格式见表4所示。表4单位基本条件符合性自查表一序号自查项目符合情况说明结论()1申请单位合法身份证明，如营业执照（或事业单位法人证书、项目法人组建文件等）2水利水电工程施工总承包企业资质证书（水利水电施工企业）3安全生产许可证（水利水电施工企业）4水库大坝（水闸）注册登记证（水利工程管理单位）5大坝（水闸、泵站）安全鉴定（评价）报告（水利工程管理单位）6水利工程项目法人所管辖的建设项目、水利水电施工

15、企业在评审期（申请等级评审之日前一年）内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达到安全生产要求。7水利工程管理单位在评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元以上的生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达到安全生产要求。四、自主评定工作开展情况主要写明自评组织机构、自评计划或方案以及具体实施情况等。自评小组中应包括本单位负责人、管理层、技术人员、安全员、班组长等。自评计划或方案应明确查评时间、查评依据、查评范围、查评方法、开展形式等内容。自主评定应全覆盖开展。

16、五、安全生产标准化自评打分表（一）自评打分表1、“自评描述”一栏中，应写明自主评定涉及的具体检查对象、检查内容、检查结果，应提供相关数据、证明资料名称及文件号等。自评描述应客观、详实、准确。2、“自评描述”内容有扣分的项目应突出显示（如加粗或变换字体颜色等）。（二）合理缺项说明写明判定合理缺项的具体说明，格式见表5所示。表5合理4央项明细表序号二级评审项目三级评审项目标准分值合理缺项说明（原因）注：1、合理缺项是指由于申请单位生产经营实际情况限定等因素,未开展评审标准中需要评审的相关生产经营活动，不存在应当评审的设备设施或生产工艺，或对评审标准中相应的条款不需要进行评审等,而形成的空缺。合理缺

17、项应在总分中扣除该项应得分数。2、合理缺项的确定原则：不存在评审标准中规定的应当评审的设备设施或生产工艺的。3、不应列入合理缺项的：（1）既无管理制度又无作业现场的，应全部扣除该项的标准分值，此项不得分。（2）施工企业资质范围内的施工作业有管理制度、在评审期内无作业现场，申请单位从未从事过此类施工作业，应扣除50%的标准分值；如申请单位从事过的此类施工作业（不限于评审期内）应说明情况，根据佐证材料情况按照评审方法及评分标准执行。六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况主要说明自评或监督检查过程中发现的问题、整改措施和整改完成情况，格式见表6所示。表6发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表

18、序号项目序号发现的问题整改措施及计划责任部门责任人完成时间整改情况验收督办人（一）整改措施针对存在的问题应制定整改措施，整改措施要有依据，切合实际,并具有针对性和可操作性。在编写时，必要时应明确以下内容：1、需要编制、补充和完善有关制度、文件等。2、明确隐患综合治理的组织措施计划和技术措施计划及防止隐患进一步扩大的有效防范措施。3、重大事故隐患的整改措施计划应及时上报有关主管部门，并在整改完毕具备安全条件后重新进行自评。4、提出可持续改进安全生产管理的建议和方法。（二）整改情况验收对发现的问题整改情况进行验收，查证问题是否消除。七、自主评定结果主要写明自评结果、申请标准化达标的等级。（一）列出

19、各一级项目得分情况，格式见表7所示。（二）写明申请安全生产标准化达标的等级。表7单位自评得分总体情况表（8个一级项目）序号项目内容准值#分合理缺项分值应得分扣分际分实得-)1)升留数得小备注1目标职责2制度化管理3教育培训4现场管理5安全风险管控及隐患排查治理6应急管理7事故管理8持续改进小计注：合理缺项应得分计为零；“应得分为扣除合理缺项后的标准分值。支撑性材料清单附件1申请单位合法身份证明，如营业执照、法人证书、核准批复、机构设立文件等复印件附件2资质证书复印件（水利水电施工企业）附件3安全生产标准化等级证书复印件（针对达标升级单位）附件4安全生产许可证复印件（实施行政许可的）附件5水库大

20、坝、水闸注册登记证复印件（针对水利工程管理单位）附件6大坝、水闸、泵站安全鉴定（评价）报告复印件（针对水利工程管理单位）附件7安全生产标准化管理体系文件（1）安全生产管理制度汇编；（2）安全操作规程汇编；（3）应急预案汇编。附件8安全生产标准化体系实施运行证明材料（1）安全生产标准化建设工作实施方案；（2）安全生产总目标和年度目标；（3）已签订的每个层级安全生产责任书1套（水利水电工程施工企业还应提供项目部签订的每个层级安全生产责任书1套）；（4）安全管理机构设立证明文件和安全管理人员任命文件（水利水电工程施工企业有多个项目部的，还应提供2个项目部的任命文件）；（5）评审期内安全生产委员会（安

21、全生产领导小组）的安全专题会议纪要;(6)安全生产费用投入计划和年度使用情况总结报告；(7)年度安全教育培训计划及完成情况说明；(8)水利水电工程施工企业提供主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核合格证统计表，水利工程项目法人和水利工程管理单位提供主要负责人和专职安全管理人员安全教育培训证明材料；(9)评审期内综合安全检查、专项安全检查有关记录资料各2套,并提交针对检查中发现问题的完整整改记录；(10)主要或关键设备设施法定检测情况统计表，如特种设备、大型设备设施、启闭机设备、安全检测和监测设备等(包括自有和租赁)；（三）评审期内综合应急预案、专项应急预案演练、现场处置方案演

22、练等有关应急演练完整记录材料各1套；(12)达到一定规模的危险性较大的单项工程专项施工方案专家论证材料(提供1-2各专项工程施工方案)；(13)重大危险源辨识与评价汇总表；(14)对于不符合延期换证条件的达标单位重新申报时，应提供延期换证条件不符合项的整改落实情况报告；(15)其他补充材料。承诺书自治区水利厅：我单位就申请水利安全生产标准化达标评审事项，做出以下承诺:一、我单位符合水利部和自治区水利厅相关文件所规定的申请条件。二、所提交的各类材料（文件、资料、证照等）均真实、合法、有效，复印件与原件一致。三、愿意随时接受相关的现场核查，对存在的问题按照要求及时整改。四、愿意自行承担违反承诺的法律责任，并接受相关的处理。单位名称（盖章）:法定代表人签名：年月日水利安全生产标准化等级证书延期申请表单位名称地址安全管理机构名称单位类别水利工程项目法人口水利水电施工企业口水利工程管理单位口法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱延期等级一级口二级口三级口法定代表人（签名）:（申请单位印章）年月日