表单版本2022年01版易方达基金账户业务申请表机构投资者适用.docx

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1、:H勿J一表单版本：2022年01版易方达基金账户业务申请表（机构投资者适J,1、申请类B 开立易方达普通基金账户和中登基金账户（深圳/上海）口开立易方达普通基金账户口开立深圳/上海中登基金账户 开立易方达场外ETF基金账户口登记基金账户，基金账号： 备案共性材料（金融机构适用，营业执照/机构资质/法人（机构负责人）/经办人等证件、授权书、印鉴卡和电子交易协议，其他：）口变更账户信息（填写变更项目）：注销基金账户基金账号（新开户免填）交易账号（新开户免填）2、投资者/委托人信息基金账户名称（机构名称）原基金账户名称（变更时填写）证件类型口营业执照口其他：开户证件号码证件有效期至机构类别。保险公

2、司；口基金管理公司；口信托公司；口证券公司；门银行；口：私募基金管理人；口期货公司；口基金管理公司子公司；口证券公司子公司；口期货公司子公司；口银行子公司；。保险子公司；口财务公司；口其他境内金融机构；口机关法人；口事业单位法人；口社会团体法人；口非金融机构企业法人；口非金融类非法人机构；口境外代理人；11境外金融机构；外国战略投资者；。境外非金融机构；口其他：投资者类别（默认否，如勾选“是”请同时提交相关证明材料）1、是否专业投资者、合格投资者（风除承受能力评级为激进型C5）（1）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构口是，已知本机构经评估确定为专业投资者，本机构具有良好的财务状况和

3、较丰富的投资相关经验，贵司销售的产品由本机构自行评估是否符合投资目标、风险偏好和损失承受能力口否或（2）同时符合下列条件的非金融机构：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于100O万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2、是否合格投资者（第1项之外的机构）最近1年净资产超过（含）人民币100O万元是否口电子交易，包括传真交易及电子邮件交易（签署电子交易协议书），电子邮件交易指定邮箱：交易委托方式网上交易（签署机构网上交易服务协议）开具增值税专用发票：口否口是，请提供填妥并加盖单位公章的增值税发票开票信息采集表。3、颈曾悔行JK户僧朦（本JK户将作为认/

4、申购片与、联回/退出、现金分01、退款等业务的指定清算账户）银行户名开户行名称大额支付号银行账号SwiftCode（如外币，必填）4、投资/委托机构信息企业性质国企民营合资其他：行业类型口金融口商贸口房地产制造业口政府部门口教科文其他：注册地址同营业执照的住所经营范围口同营业执照的经营范围不良诚信记录口无有，请说明：机构资质证明口金融业务许可证保险公司法人许可证经营证券期货业务许可证其他：非居民金融账户涉税信息是否属于金融机构/政府机构/国际组织/上市公司及其关联机构/社会团体（如否，请提供盖章的税收居民身份声明文件）口是否法定代表人/机构负责人姓名证件类型证件号码证件有效期至控股股东/实际控

5、制人名称控股股东类别口机构个人证件类型证件号码证件有效期至授权经办人口姓名/证件类型/证件号码/证件有效期至同业务授权委托书确认单联系人联系电话/手机传真电子邮箱（可多个）通讯地址邮编5、非自然人客户受益所有人信息登记机构类型（请勾选对应类型）受益所有人类型（请按标准蟋蝇本机构所属机构类型中的适用情形并勾选，并在受益所有人信息中按要求填写适用情形的对应的自然人的身份信息）口豁免机构以下类型无需填写受益所有人信息，但需提供能够证明受益所有人类型的证明文件各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队及参照公务员法管理的事业单位口政府间国际组织、外国政

6、府驻华使领馆及办事处等机构及组织口特殊情况以下类型可将其法定代表人视同为受益所有人口受政府控制的企事业单位口经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织口个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构口公司（请按标准依次判定勾选）1 .是否存在直接或者间接拥有超过25%（含）公司股权或者表决权的自然人口是口否（清继续勾选下一选项）2 .是否存在通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人口是口否（清继续勾选下一选项）3 .公司的高级管理人员口是口其他，请说明是否为高级管理人员之外对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人口合伙企业（请按标准依次判定勾选）1 .是否存在拥有超过25%（含

7、）合伙权益的自然人口是口否（请继续勾选下一选项）2 .是否参照公司受益所有人标准判定受益所有人口是，请说明受益所有人类型口其他，请填写合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人受益所有人信息（“关系”指受益人与机构关系，如25%股东或董事长等，同时根据附件受益所有人需要提供的身份证明文件一览表提供相应的证明文件）姓名证件类型证件号码证件有效期至联系地址（住所地或工作单位地址）关系（X%股东/职务）除上述已披露的受益所有人外，是否存在其他控制权限的自然人和交易的实际受益人：口否口是，请参照受益所有人提供相应的信息及身份证明文件以上受益所有人是否存在外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人：口否

8、口是，请说明客户财产来源/资金来源网并提供相应证明文件，如资金募集、审计报告等相关证明文件本机构申明：本机构已经充分了解国家有关基金/集合资产管理计划和反洗钱的相关法律、法规及政策和本申请表的填写要求及背面条款等，仔细阅读过本次交易所涉及的合同、招募说明书、基金产品资料概要、公告和业务现则，并自愿遵守相关条款，履行基金投资者/资产委托人的各项义务。本机构承诺真实身份和自有资金参与资产管理计划/开放式基金，用于投资的资金来源及用途符合法律、行政法规的规定，不存在挪用、非法汇集他人资金等情形，用于投资的资金与第三方不存在法律上的任何纠纷。已知悉风险承受能力，确认具备与集合资产管理计划/开放式基金相

9、匹配的风险识别和风险承受能力。本机构保证所提供的资料（信息）真实、有效、准确、完整，且当本机构提供的信息或资料发生变化，保证及时以书面形式通知贵司，并对此承担责任。本机构知悉并同意，贪司可根据法律法规、监管要求和反洗钱工作需要向资产托管人、相关监管部门和机构提供相关信息。签章以示承诺及申请意愿。投资者/资产委托人签章（单位公章及法定代表人（或授权负责人/经办人）章）：申请日期：年月日说明：1受益所有人指非自然人客户掌握控制权或者获取收益的自然人。2外国政要，指外国正在或曾经担任或履行该国重要公职的人，包括但不限于现任或曾担任政府首脑，高级政治人物，高级政府、司法和军事官员，国有企业的高级管理层

10、，重要政治团体领导。特定关系人，包括受益所有人的父母、配偶、子女等近亲亲属，以及其他通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人。3财产来源是指机构客户的企业资产的主要来源；资金来源是指机构客户投资使用资金的来源。填表须知一、开户或变更廉户信息所需材料请弁照机构客户业务操作指南，投资者应对其所提供资料及填写信息的真实性、有效性、完整性负责。二、根据国家税务总局发布的非居民金IUK户涉税信息尽职调查管理办法规定，非金鼬机构投资者须提供机构税收居民身份声明文件，如是消极非金融机构，同时须提供控制人税收居民身份声明文件九1.“豁免机构”具体指政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交

11、易的公司及其关联机构，以及事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位，可免提供机构税收居民身份声明文件。其中金融机构不包括：金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、证券登记结算机构以及其他不符合条件的机构。三、其他注意项：1.每位投资者在同一注册登记机构只可开立一个基金账户。2 .表中所填的银行账户是作为投资者在易方达基金管理有限公司的资金往来专用账户，请投资者填写开户银行的具体名称和人行支付系统号，并确认开户银行与人行系统支付号相匹配。投资者预留的银行账户币种为外币的，还需要填写SWiftCode,并确认开户银行与SWif

12、tCode相匹配。3 .机构开户时填写的印鉴卡中的预留印鉴作为该机构授权的印章，具有办理除开户、登记基金账号、变更单位名称或开户证件类型及号码、封转开确权外相关业务的权力。4 .投资者可根据公司情况自行选择开户备案的材料。投资者对共性材料（如营业执照、机构资质等各类证件）进行备案后，在有效期内开立多个账户可不必再提供共性资料，只需提供个性化资料即可。备案材料过期或发生变更的，应及时更新，否则将被视为过期或无效。5 .投资者需妥善保管预留印鉴和其它身份识别凭证，本公司对投资者提供的所需材料仅作表面真实性、有效性审查。机构投资者凭预留印鉴和授权经办人签字进行的交易行为均视为投资者本单位所为，由此造

13、成的后果由投资者承担。6 .投资者的基金交易账户在新开立基金账户时自动开立，投资者的基金交易账户在其基金账户销户后自动注销。7 .本公司直销中心T日受理业务申请，并不表示对本申请予以确认，最终结果以基金注册登记机构的确认为准。投资者一般应于T+2日查询最终结果，但基金合同/资产管理计划合同另有规定的除外。8 .业务申请表如需本公司办理业务完毕后盖章返回一份，则提供一式两份，由双方各执一份，每份具有同等法律效力。易方达基金管理有限公司联系方式：（详细联系地址见本公司网站山）客户服务热线：4008818088直销中心电话I传真：4008818099交易邮箱直销邮箱：受益所有人需要提供的身份证明文件

14、一览表开户机构分类：1 .豁免机构包括：a.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。b.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。2 .特殊情况一包括：个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构，以及经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。3.特殊情况二指受政府控制的企事业单位。开户人受益所有人需要提供的文件豁免机构不适用能够证明其符合豁免规则的文件，如党政机关介绍信、参照公务员法管理事业单位的证明信，或政府相关部门开具的证明其合法成立的书面文件。特殊情况一法定代表人或者实际控制人营

15、业执照或政府相关部门开具的证明其合法成立的书面文件法定代表人或者实际控制人的身份证件特殊情况二法定代表人或者实际控制人能够证明该企事业单位受政府控制的证明文件，如股权信息、公司章程、注册文件、备忘录、董事会决议等法定代表人或者实际控制人的身份证件直接或者间接拥有超过25%能够证明该自然人拥有相应股权或表决权的证明文件，（含）公司股权或者表决权的如股权信息、公司章程、注册文件、备忘录、董事会决公司自然人议等该自然人的身份证件开户人受益所有人需要提供的文件通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人能够证明该自然人拥有相应控制权的证明文件，如公司章程、授权文件、备忘录、董事会决议等该自然人的身份

16、证件公司的高级管理人员能够证明该自然人拥有相应管理权限的证明文件，如公司章程、授权文件、备忘录、董事会决议等该自然人的身份证件高级管理人员之外对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人能够证明该自然人拥有相应控制权限的证明文件，如公司章程、授权文件、备忘录、董事会决议等该自然人的身份证件拥有超过25%（含）合伙权益的自然人能够证明该自然人拥有相应合伙企业份额的证明文件，如注册文件、合伙协议、备忘录等该自然人的身份证件合伙企业按公司受益所有人标准判定参照公司受益所有人中需要提供的文件合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人能够证明该自然人拥有相应合伙企业控制权的证明文件，如注册文件、合伙协议、授权文件、备忘录等该自然人的身份证件