证券经纪业务基础知识.ppt
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1、,证券业务基础知识,目录,证券基础知识要点临柜开户要点交易方式要点简介,证券基础知识要点部分,我们应熟知证券市场的四大要点,证券市场的交易功能特点。证券市场的融资功能特点。证券市场的资源配置功能。证券市场的主要组成部分。,股票市场债券市场投资基金市场,股票市场债券市场投资基金市场,健全的市场、丰富的产品满足了各类投资者的需求,一、证券基础知识要点证券市场主体,监管机构中国证券监督管理委员会及其派出机构,自律性组织证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。,发行人政府、金融机构、公司,证券投资者机构投资者和个人投资者,中介服务机构证券公司、会计师事务所、律师事
2、务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等,股票市场,基金市场,债券市场,我们应熟知-证券市场重要的五大主体,重要的证券市场主体之一,证券公司业务证券公司是最重要的中介机构。证券公司的主要业务范围。证券经纪业务的主要特点.,我们的一线阵地,证券营业部证券营业部是证券公司的分支机构,是证券公司直接面对客户的窗口,可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托方式、联网查询、交割等服务。证券营业部是投资者的证券投资咨询中心,理财顾问中心。是证券分销和交易中心,未来的发展方向是金融理财产品的综合服务平台。证券营业部是投资者与 证券之间的重要桥梁。,新发行10000股,买入10000股,
3、证 券 公 司,客户将其买卖委托行为通过证券公司交易系统进行下单,证券公司将买卖双方的委托信息传递给交易所主机进行撮合成交,对于证券公司来说就是在开展证券经纪业务。,发行人、投资者与证券公司的关系图示:,与我们工作联系紧密的相关交易信息服务机构:,证监会指定披露证券信息的媒体,目前主要包括:,我们的目标客户群,主要投资品种介绍,我们的赚钱工具-主要投资品种介绍,目前,国内证券市场上主要交易品种有股票、基金、债券、权证四大类,股指期货本月16日登场。,波动特征,预期收益,主要投资品种要点-股票部分,股票概念:股票是一种有价证券,是股份公司在筹集资本是向社会大众公开发行的,并根据投资者购买股票数量
4、的多少享有一定的权利,承担一定的义务。特征:股票的特征是无期限、有权责、可转让。收益:投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。风险:投资股票的风险主要指本金亏损风险,大致可分为五种:宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险。,股票有哪些具体的分类?,证券代码号段、字母提示有哪些具体的分类?,证券代码号段、字母提示有哪些具体的分类?,基金概念:基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享,风险共担的集合投资方式。特征:基金的特征是集合理财、专业管理;组合投资
5、、分散风险;利益共享、风险共担;独立托管。收益:投资基金的收益主要来源于股利收入、利息收入、资本利得、其他收入。风险:投资基金的风险主要包括:投资对象本身具有的市场风险和信用风险、管理风险、流动性风险。,主要投资品种要点-基金部分,基金有哪些具体的分类?,按契约类型、投资方向划分,什么是ETF基金、LOF基金?,债券概念:债券是指政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行、承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务证明。特征:债券的特征是可偿还、可转让、较安全、有收益。收益:投资债券的收益主要来源于债券利息和买卖差价。风险:投资债券的风险主要指本金亏损风险,
6、大致可分为五种:违约风险、利率风险、购买力风险、变现能力风险、再投资风险。,主要投资品种要点-债券部分,权证概念:权证本质上是一种权利凭证,指持有人在规定期间内或特定到期日。有权按照约定价格向发行人购买或出售一定数量的目标证券,或以现金结算方式结算差价的有价证券。按未来的权利划分,可分为认购权证和认沽权证。特征:权证的特征是可实现T+0交易、免收印花税、提供杠杆效应、有存续期限。用途:权证用途大致可分为三种:套期保值和风险管理、利用价差获取收益、利用较高的杠杆率进行投机。风险:权证的风险大致可分为四种:杠杆效应风险、时间风险、错过到期日风险、T+0风险。,主要投资品种要点-权证部分,基本的委托
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