证券投资基金销售人员从业考试.ppt
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1、鹏华基金管理有限公司,证券投资基金销售人员从业考试考前辅导2009.3.,目 录,基金销售人员从业的概况基金销售人员从业考试的背景考试的范围、出题方式各章节重点内容和考试知识点预测,一、基金销售人员从业的概况,发行的开放式基金不断增加:现有基金管理公司62家,管理开放式基金400多只。销售渠道不断拓展:截至08年12月底,取得基金代销资格的商业银行26家,证券公司76家、投资咨询机构1家。参与基金销售的人员越来越多:商业银行代销网点超过10万家(其中仅邮储网点超过3万家),二、销售人员从业考试的背景,根据基金法和销售管理办法,从事基金宣传、推销等业务的人员,应当具有从业资格;经证监会与银监会协
2、商,应提高基金销售人员业务水平和执业素质,并规范销售人员的从业资格;08年9月20日举行第一次从业考试,报名人数超过20万、及格通过率不到40;09年3月21日将举行第二次从业考试,现报名人数超过15万,主要为工行、建行等主托管代销行的基金销售人员.,三、考试的难度、范围,考试难度:考虑到参考人员主要为银行渠道人员,考题主要以基金基础知识、基本理论与运作实务、销售监管法规、销售人员行为规范为主。难度低于证券从业资格考试,设计及格率为40。考试范围:在考试大纲范围内;从业考试辅导用书从证券从业资格考试的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目的辅导用书中节选编撰。出题范围:不超出从业考试辅
3、导用书中的内容,但会涉及到基金销售主要法规规定。,考试的方式,考试采取闭卷机考形式,考试时间为120 分钟题目均为客观题,其中单选题80、多选题40、判断题20试卷总分为100分,考试合格线为60分,考试出题方法分析,因从业考试辅导用书中的内容较少,因此考题大多集中在每章的基础性、概念性的内容辅导用书中每章内容都具有一定数量的考试点,因此内容少的章节相对来说考试点较多 单选题较易,考生可通过复习辅导用书,明确基础概念,尽量拿分多选题选错或少选都会扣分,主要考应试人员对某个概念所具有的几种类型、分类等是否明确,试题的四个选项中大都为正确选项,只有一至两个为错误选项判断题也主要是考相关概念和基础知
4、识,但内容会侧重于应试人员较模糊、容易混淆的知识方面,四、各章节的重点内容和考试知识点预测,第一章 证券市场基础知识,该章内容浓缩的概念内容较多 应明确有关证券、证券市场、市场参与者、各类证券的概念有关概念的分类、特征、层次结构、发展历史、收益风险等,易出多选题,第一章 证券市场基础知识知识点1,第一节证券的定义有价证券分类 证券市场的特征 证券市场的概念证券市场的特征 证券市场的基本功能 证券市场的品种证券市场的发展历史证券市场的参与者,第二节股票的定义、性质、特征和分类股票的价格和价值股东权利和义务债券的概念、特征债券和股票的比较衍生工具的概念、特征、功能,第一章 证券市场基础知识知识点2
5、,第三节证券发行市场的定义和构成新股的发行方法证券交易方式交易时间、竞价方式什么叫“三板”,第四节股票投资收益的构成公司税后利润分配顺序债券投资收益系统性风险?包括?非系统性风险?预期收益率?什么债券利率最低?最高?,第二章 证券投资基金概述,该章内容不多,但是涉及基金的概念较多 应明确证券投资基金、基金的参与主体的概念有关基金的特点、分类、比较等,易出多选题对基金起源和发展的一些重要概念应能在判断题中正确判断,第二章 证券投资基金概述知识点,第一节证券投资基金的概念基金的特点:5项基金的分类(多选)基金与银行理财产品的比较,第二节、第三节、第四节基金的参与主体最早设立的基金第一家基金组织、第
6、一个公司型开放式基金我国基金的发展阶段、及发展中的特征基金业的地位和作用,第三章 基金的类型和分析方法,该章有关基金的分类易出多选题,应明确各种分类方式,避免混淆基金分析和评价的基本方法,销售人员必须掌握,第三章 基金的类型和分析方法知识点1,第一节、第二节基金的分类(多选题、概念题)ETF和LOF股票型基金与股票的不同股票型基金的类型、投资风险股票型基金的分析指标债券型基金与债券的不同、投资风险债券型基金的分析指标货币基金的主要投资对象、投资风险混合型基金的类型、分析指标保本型基金的保本策略、安全垫、投资风险、分析指标QDII基金投资风险ETF的特点、类型、投资风险、风险指标,第三章 基金的
7、类型和分析方法知识点2,第三节对基金管理公司的评价方法基金投资风格分析基金产品风险评价方法,第四章 基金市场的参与主体,该章内容主要围绕基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的作用和职责,相关概念较多,第四章 基金市场的参与主体知识点1,第一节基金份额持有人的权利、义务,第二节基金管理公司及其主要股东的注册资本要求基金管理人的作用基金管理公司的主要业务基金管理公司治理的基本原则,第四章 基金市场的参与主体知识点2,第三节基金托管人的资格管理基金资产托管业务基金托管人的职责基金托管的运作管理阶段,第四节基金代销机构的资格(对部门、人员、档案保管的要求等),第五章 基金的运作,该章内容主要描述基金
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