现代自由贸易理论.ppt

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1、二战后国际贸易的发展发达国家之间的贸易要素禀赋相同的国家同类产品之间的贸易要素投入比例相同的产品,H-O模型无法解释,修正H-O模型的前提假定，产生了现代国际贸易理论,第三章 现代国际贸易理论,知识要点现代国际贸易理论能力要求理解几种现代国际贸易理论的内涵掌握几种现代国际贸易理论的差异相关知识规模经济理论产品生命周期理论偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争优势理论战略性贸易理论,预览,一、规模经济理论,保罗克鲁格曼（Paul R.Krugman）,保罗克鲁格曼（Paul R.Krugman,1953年-）美国经济学家，自由经济学派的新生代,理论研究领域是贸易模式和区域经济活动。目前是普林斯顿大学

2、经济系教授。2008年获诺贝尔经济学奖。他获奖的直接原因是其在20世纪中后期兴起的“新经济学”研究浪潮中所起到的推波助澜作用。克鲁格曼对经济学的突破性理论贡献之一是创建了新贸易理论。新贸易理论有别于传统国际贸易理论之处在于,传统国际贸易理论建立在李嘉图比较优势原理基础之上,新贸易理论则是建立在规模经济基础之上的。克鲁格曼在收益递增、垄断竞争与国际贸易(1979)、规模经济、产品差异与贸易格局(1980年)等论文中提出了“规模经济理论”。虽然历史上也曾有经济学家认识到规模经济是导致贸易发生的原因之一,但他们没有将这种思想模型化并做出合乎逻辑的推论。克鲁格曼的成功之处就在于他构建了一个不仅是全新的

3、,而且是综合了传统观点的新贸易理论模型。,（一）规模经济理论的主要观点,1、克鲁格曼认为，比较优势和要素禀赋理论的一个基本假设是规模收益不变，这在以初级产品生产为主的前工业化时代，是基本接近现实的。然而，到了现代社会，尤其是在工业生产中，许多产业出现了规模报酬递增的特点。即随着规模的扩大，产出的增加超过投入的增加，从而带来单位产品成本下降，收益递增，规模报酬递增又称“规模经济”。2、在规模报酬递增的前提下，规模经济理论认为,即使不存在比较优势,规模经济本身也可以是产生贸易的原因。比如，一些国家（如战后的日本）要素禀赋极其缺乏，却在国际贸易中相当活跃。这类国家正是依赖规模经济获得竞争优势，在国际

4、市场上占有相当大的比重。3、同样，战后大量发生在要素禀赋相同的发达国家之间的国际贸易以及要素投入比例相同的同一种产品之间的国际贸易之所以能够获利，其重要原因也在于规模经济。,（二）规模经济的分类,规模经济可以分为内部规模经济和外部规模经济。1、内部规模经济内部规模经济是指当企业的产量增加时，企业的平均成本下降，即规模经济或规模报酬递增存在于企业内部。,第一，企业固定成本的不可分割但可分摊性。如相对小企业，大企业的管理费用、广告费用等较低。第二，企业规模较大，采购费用和销售费用较低；第三，大企业的内部协作可以节省许多不必要的中间环节，既节省时间又节省费用，从而提高效率，降低成本。第四，大企业内部

5、可以实行专业化分工，发挥专业化生产、专业化管理、专业化技术、专业化设备的优势，提高劳动生产率。典型的内部规模经济例子：波音和空客控制了全球商用飞机的生产；诺基亚、三星、摩托罗拉控制了手机芯片的生产；全球汽车业则由美国、德国和日本的几家公司等控制。,内部规模经济的来源,外部规模经济是指产业规模经济，即某一产业大量的企业集中在一个国家或者集中在一个国家的一个地区，出现较大的产业规模，使得该产业的各个企业生产效率提高、成本降低、收入增加。,2、外部规模经济,外部规模经济依赖于产业中企业数目的增加，而不是单个企业规模的扩大。存在外部规模经济的产业通常倾向于在地理位置上的集中。,外部规模经济的来源,集群

6、内部有数千家面料企业，环境、区位优势、运输条件、物流成本、原材料价格、设备、工资水平一样，只有创新；一个创新很难长期独享，人员流动，用户之间串连等，必须不断创新。,Case 1绍兴纺织业集群,Case 2 温州打火机产业集群,Case 3 苍南金乡标牌产业集群,标牌生产工序：设计、熔铝、写字、刻膜、晒版、打锤、钻孔、镀黄、点漆、制针、打号码、装配以及包装,800多家企业参与形成一条完整的生产“流水线”,国内90以上,Case4 诸暨大唐袜业产业集群,产值：年产袜50亿双，产值近百亿元,全镇袜子生产企业2000多家，平均每家纺织机8台袜子生产10环节：1000多家原料生产企业400多余家原料经销

7、商300多家缝头卷边厂5家印染厂100多家定型厂300多家包装厂200多家机械配件供应商600多家袜子营销商100多家联托运服务企业大唐轻纺袜业城：占地400亩、商铺1600多间,前店后厂,成本路径,存在内部规模经济的大企业相对小企业具有成本优势；存在外部规模经济时，产业内各个企业生产效率提高、成本降低、收入增加。内部规模经济会破坏完全竞争，导致独占和倾销；外部规模经济则有利于完全竞争市场结构的形成。但是，规模经济为国际贸易提供了直接基础，因为规模经济能为企业和国家带来成本比较优势。,小结,（三）规模经济与国际贸易的关系1、规模经济是国际贸易的原因之一规模经济理论认为，即使在不存在要素禀赋优势

8、的情况下,当某一个国家生产某种产品时存在规模报酬递增，该国在该产品的生产上就具有成本优势，则该国将专业化生产并出口该产品。2、国际贸易可以带来规模经济在国际贸易的条件下，国家之间可以进行专业化分工，每一个国家集中生产某些产品，或者某些零部件，然后进行贸易。于是，每一种零部件的生产规模和市场规模都扩大了，能够为贸易双方带来规模经济效益。同时，消费者能够消费到各种更便宜的商品。,（四）对H-O不能解释的两个问题的回答战后发达国家之间的贸易获利？这些国家之间的国际专业化分工越来越发达，每一个国家集中生产少数几种产品，从而发挥了本国的专业优势和规模经济效益。如瑞士集中生产手表和医药，卢森堡集中生产钢铁

9、；丹麦集中生产家具；荷兰集中生产电器设备；瑞典集中生产电子通讯设备；战后同一产品间的贸易获利？二战后，国际分工越来越深入，出现了同一产品的不同型号之间的国际分工，同一产品的零部件的国际分工，同一产品生产工序上的国际分工等。按照西方经济学的解释，不同型号的同一产品属于差异化产品，如德国生产的奔驰，日本生产的丰田，美国生产的林肯，都是小轿车，但他们的型号不同，具有差异。,（五）规模经济理论简评,克鲁格曼的新贸易理论模型为贸易自由化和经济全球化政策提供了重要理论基础。因为，当交换的基础是各种要素的禀赋差异时，开放贸易会有损于双方中某一方的利益；但如果交换是以规模收入递增为基础，贸易开放就会对双方均有

10、利。,企业的长期平均成本与规模经济,规模经济,规模报酬不变,规模不经济,企业产量与收益曲线,规模不经济,二、产品生命周期理论,雷蒙德弗农(Raymond Vernon),雷蒙德弗农(Raymond Vernon)，1931年出生，产品生命周期理论的提出者，是美国二战以后国际经济关系研究方面最多产的经济学家之一。他有着二十年在政府部门任职的经历，还在短期内从事过商业。从1959年开始,他在哈佛大学任教，是克拉维斯狄龙学院的国际问题讲座教授。雷蒙德弗农于1966年发表产品周期中的国际投资和国际贸易一文中提出了著名的产品生命周期理论，分析了产品技术的变化及其对国际贸易的影响，是解释工业制成品贸易流向

11、最有说服力的理论之一。,弗农认为,商品与生命相似，有一个从出生,成熟到衰老的过程，弗农把这称之为“产品生命周期”，并进一步将其划分为三个阶段：新产品阶段、成熟产品阶段和标准产品阶段。弗农把国家依次分成创新国（一般为最发达国家）、一般发达国家和发展中国家；然后用产品生命周期理论去解释发达国家出口贸易、技术转让和对外直接投资的发展过程。,（一）产品生命周期理论的主要观点,新产品阶段，创新国凭借其技术垄断优势，垄断新产品的生产。产品在国内生产，并且以国内销售为主，极少出口。此时技术还不完善，产品也未定型，而且与新产品配套的工程也往往不完善。例如，20世纪初，汽车刚刚发明时，与其配套的道路、汽车加油站

12、、汽车修理厂和擦洗等服务业都没有充分发展。由于新产品成本比较高，价格也比较昂贵加上消费者不甚了解新产品的特性、如何使用这种新产品等，对新产品的需求量很小。,1、新产品阶段,在这一阶段中，新技术日趋成熟，产品基本定型，创新国开始转向国外生产；产品需求扩大，出口开始增加。一方面，创新国的技术垄断和市场寡占地位被打破，这是因为一般发达国家通过模仿逐渐掌握了新技术，并开始自行生产，竞争者增多，市场竞争加剧。而且此时的技术和产品逐渐成熟，新技术带来的高附加值逐渐消失。于是，成本开始变得至关重要，创新国开始转向生产成本较低的国外进行生产。同时，为了避开贸易壁垒，创新国开始进行对外直接投资，到与本国技术水平

13、较接近，劳动力素质较好，人均收入水平较高并与本国需求类型相似的国家或地区建立分公司，就地生产，就地销售，或向其他国家出口。另一方面，产品开始被消费者广泛接受，配套设备逐渐完善，国际市场需求量日益扩大，出口开始增加。,2、成熟产品阶段,这一阶段，产品和技术均已标准化，厂商所拥有的技术垄断优势已消失，竞争主要集中在价格上。因此，在本国市场趋于饱和,其他发达国家该产品出口急剧增长的情况下，创新国开始大量在具有劳动力成本优势的发展中国家进行直接投资，转让其标准化技术。并且根据比较成本的原则，大规模减少或停止在本国生产该产品，转而从国外进口该产品。,3、标准化产品阶段,汽车、计算机、彩色电视机等都经历过

14、以上两个阶段,（二）产品的生命周期期间的国际贸易模式,创新国开始投产,本国国内销售,创新国开始出口，发达国进口,发达国家变净出口国，产品高度标准化,发达国开始模仿，进口减少，发展中国家开始进口,创新国变净进口国，发展中国家开始模仿，进口减少,发展中国家变净出口国，产品完全让与,由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化。新技术和新产品像波浪一样在不同类型的国家之间推进。（新技术和新产品首先在技术领先的某发达国家产生，而后传递到其他发达国家，再到发展中国家。）二战后相当长的一个时期内，许多的新型消费品和生产上的新型自动化机器设备，都是在美国发明并引进生产的。如电冰箱、电视机、录音机

15、、录像机、微波炉、洗衣机、计算机、机器人等。后来美国正在生产和出口信息、宇航、生物和新材料等新兴产品，德国、日本等其他发达国家接过汽车和彩电等产品，而纺织品等则通过前两类国家在发展中国家落户。,总结,（三）产品生命周期理论简评,产品生命周期理论与H-O理论相结合，说明了比较利益是一个动态的发展过程，它随着产品生命周期的变化从一种类型国家转移到另一种类型国家，因而不存在那种一国能永远具有相对优势的产品。它考虑了贸易国比较利益的支柱转移及进口需求的动态变化，对落后国利用外国直接投资及发挥劳动力比较优势具有指导意义。,三、需求偏好相似理论,斯戴芬.伯伦斯坦.林德(Staffan B.Linder),

16、（一）需求偏好相似理论简介瑞典经济学家斯戴芬.伯伦斯坦.林德()一反从供给方面寻找贸易根源的作法，第一次从需求方面寻找贸易发生的原因。他在1961年出版的论贸易和转变(An Essay on Trade and Transformation)一书中首次提出了偏好相似理论(Theory of Preference Similarity)，又称重叠需求理论(The Overlapping Demand Theory)或代表性需求重复理论，是战后解释工业国之间贸易的著名理论。要素禀赋理论的缺陷要素禀赋理论是在假定两个国家偏好相同的前提下进行的，因此只适用于解释密集使用自然资源的初级产品的贸易，而不适

17、用于解释工业制成品的贸易，后者需要从需求的角度即借助于需求偏好相似理论进行分析。,（二）偏好相似理论的主要内容1、国内需求是制成品贸易的前提条件，只有在国内已经存在大规模需求的产品才会是本国的相对优势产品。即：一国将出口那些国内需求规模大的产品，因为在这些产业该国最可能获得竞争优势。例：日本的刮鱼鳞工具；美国做蛋糕的工具。2、贸易的流向、流量取决于两国需求偏好相似的程度。即：如果两国具有相同的需求结构，则两国消费者和投资者所需要的是具有相同质量和精密程度的产品，两国间对制造业产品的需求偏好越一致，它们进行贸易的潜在机会就越多。发达国家之间，正是因为要素禀赋相同，需求相似，才会发生贸易。如电梯是

18、19世纪末20世纪初美国的新产品，当时的中国不可能接受这一产品。,3、需求偏好取决于该国的平均收入水平平均收入水平对需求的影响反应在两个方面：一是对消费品的影响；二是对投资品的影响收入对消费品需求的影响表现在：一收入水平的提高可以影响需求数量的变化；二收入水平的提高可以影响需求质量的变化；三收入水平的提高可以产生新的需求；四收入的分配状况会影响到需求的变化倾向。收入对投资品需求的影响表现在：人均收入水平在很大程度上决定着现有的投资品存量，而投资品存量是否丰富则决定了对新投资品需求的质量构成。4、穷国与富国之间也会存在某些制造业产品的贸易，这是因为收入分配不均等，穷国与富国间的需求结构总会存在一

19、定的重叠，即富国中有穷人，穷国中也有富人。,恩格尔定律,（三）需求偏好相似理论的评价需求偏好相似理论有一定的道理，对某些现象作出了说明和解释。然而，西方一些经济学家认为，这一理论很难在实践中得到验证。美国经济学家米尔蒂德斯.钱乔里德斯认为，有的国家生产某些产品，在国内根本没有需求，例如，圣诞树和圣诞树上的各种装饰品的主要出口国，日本和韩国，根本不过圣诞节。布朗霍根多伦：林德所举的例子（如瑞典很冷，才有瑞典人火炉的研制和生产；美国长距离导致较大的轿车；加拿大人口稀少而又分布在广阔的土地上，需要电子通信技术等等）只是个别例子。,四、产业内贸易理论,1、产业内贸易的含义,产业内贸易是指同一产业部门内

20、部的差异产品的交换及其中间产品的交流。,产业间贸易是不同产业部门所生产的产品之间的贸易。,产业内贸易的例子：,日本出口丰田汽车到德国，又进口德国的奔驰汽车；瑞士出口劳力士手表到日本，又从日本进口精工手表；美国出口汽车的零部件到英国，又从英国进口汽车的零部件；韩国出口计算机中的各种零部件到日本，又从日本进口半导体芯片及计算机的其他零部件等；,2、产业内贸易的测算产业内贸易指数,X为出口（Export），M为进口（Import）,产业内贸易指数最高为1,最低为0,不会出现负数,例如，2004年美国汽车产业出口额为1028.37亿美元，进口为2284.10亿美元，则其产业内贸易指数为：,1、如果美国

21、的汽车进出口额都是1000亿美元，其产业内贸易指数为多少？,2、如果美国的鞋类没有出口，进口为400亿美元，那么其产业内贸易指数为多少？,资料来源：Paul R.Krugman,“International Economics”,fifth edition P139,1993年和1989年美国产业内贸易指数,3、二战后产业内贸易的两个特点,资料来源：Dominick Salvatore,International Economics,P164,、大多数国家产业内贸易指数上升,、发达国家产业内贸易指数高于发 展中国家,4、我国的产业内贸易发展概况以机电产品和高新技术产品为例,2002年：机电产品

22、B=0.99，高新产品B=0.902003年：机电产品B=0.99，高新产品B=0.962004年：机电产品B=0.97，高新产品B=0.992005年：机电产品B=0.90，高新产品B=0.95,资料来源：商务部网站,中国机电产品和高新技术产品进出口额 单位：亿美元,5、对于产业内贸易的解释,、产品同类不同质,e.g.服装,家具,汽车,、规模报酬递增,、需求偏好的相似性和多样性,D、其他：南北半球季节差异；一些国家国土面积辽阔，国际贸易可节省运费,6、战后产业内贸易迅速发展的重要原因,（1）国际分工深入到制造业内部，出现“水平分工”，即制造业内部同一成品不同型号、零部件、生产工艺过程的国际分

23、工。如汽车制造业和飞机制造业的内部分工。（2）制造业内部同一产品生产过程的不同阶段（原材料中间产品最终产品），投入的要素比例不同，从而促进了产业内贸易的发展。（3）战后跨国公司的发展，推动了产业内贸易的发展。MNCs在本国设立总公司，通过FDI在世界各地设立子公司或分支机构，将同一产品的生产过程分离开来，利用各国的技术优势进行专业化分工，生产各种零部件或元件，再将零部件和元件出口至一个国家或两个国家统一组装，再将产品销往世界各地。（4）战后交通运输和通讯事业突飞猛进，为产业内贸易提供了前提和条件。,1991年，美国经济学家迈克尔波特（Michael Porter）在他的国家竞争优势一书中提出。

24、随着全球经济一体化的发展和国际生产要素流动的日益频繁，任何一个国家都不可能仅仅依靠基于要素禀赋的比较优势差异来进行分工和贸易。只有通过创造属于本国的国家竞争优势，才能提高本国在国际市场上的竞争力，进而增进本国的福利水平。国家竞争优势是指一国的产业和企业能够持续地以较低价格向国际市场提供高质量的产品，占有高市场份额并获取利润的能力。,五、国家竞争优势理论,国家竞争优势的决定因素四个主要因素和两个辅助因素,要素条件,一国如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该国的公司就可能在该产业获得竞争优势。基础要素：自然资源、地理位置、气候、非熟练劳动力；高级要素：受过高等教育

25、的高素质和高科技人才、现代化的电信通讯设施、高精尖技术等。对于一国竞争优势的形成而言，高级要素是最为重要的，因为它们是一国取得“高级比较优势”的关键。,国内需求状况,本国需求是否有利于企业进行国际竞争是企业是否具有国际竞争力的关键。关于需求特征的比较 本国的需求是否具有超前性 本国的需求是否比别国的需求更具有全球性 本国的需求是否最为挑剔,相关产业和支持产业,相关产业，是指由于共用某些技术、共享某些营销渠道和服务而被联系在一起的产业或具有互补性的产业（如计算机硬件和软件；汽车和轮胎等）；支持产业，是指向某一产业提供原材料和中间产品的上游产业。,完善、发达的相关产业和支持产业有助于主导产业降低生

26、产成本、提高产品质量有助于产品信息的传递和创新思路的交流，促进企业的科技创新和技术升级如，美国计算机和计算机软件和辅助设备产业在国际市场上的相继成功；,企业结构、战略和竞争,企业结构和战略：企业要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境作出合适的选择。如，消费资料生产部门宜采用灵活的经营体制；而大型生产资料生产部门必须保持组织管理上的严格有序。国内竞争：强大的国内竞争对手是促使一个企业产生其竞争优势、并努力将其竞争优势长期保持下去的“最强有力的刺激”。,辅助因素,一国所面临的机遇以及政府行为对一国整体竞争优势的形成具有辅助性作用，其本身无法创造国家竞争优势，必须通过四要素发挥作用。政府行为

27、：政府通过教育影响劳动力要素；通过产业组织政策为企业竞争力的提高创造良好的环境；通过对消费者权益的保护培育国内需求等。机遇是指重要的新发明、重大技术变化、外汇汇率变化、或突然出现的世界或地区性需求、战争等偶然事件。这些偶然事件会造成行业混乱、为新企业的加入创造机会。,国家竞争优势理论的意义及其局限性,一国优势产业的确定是该国竞争优势形成的根本点；一国要提高其竞争能力和经济实力，就必须要创造一个公平竞争的国内市场环境，重视国内市场的需求，重视企业的创新能力和创新机制的建立。这些观点对于所有国家，特别是对落后的发展中国家提高国际竞争力、取得和保持竞争优势具有重大的借鉴和启发意义。局限性：夸大了企业

28、和市场在一国竞争优势形成中的作用，低估了政府的作用。,主要观点：由于市场的不完全竞争和规模经济的存在，某些行业的企业可以获得长期利润。而政府的资助可能促进这些企业战胜外国对手取得成功。一国政府可以通过补贴、关税、信贷优惠、国内税收优惠等措施，保护和扶持本国的战略性产业，以创造本国在这些产业上的比较优势，获取大量的外部经济利益，为本国未来发展增强后劲。,六、战略性贸易理论,赫尔普曼、克鲁格曼,战略性贸易政策的例子：波音和空客,规模经济：两家公司生产技术能力相近，都有能力生产某种大型客机，而这种大型客机的生产具有规模经济，产量越大成本越低；产量越小成本越高，而且会有亏损。,双寡头垄断市场：一个整体

29、的世界市场只能容得下一个能获利的进入者，也就是说，如果两个厂商都进入，它们都会遭受到损失；如果哪一个厂商能设法让自己在该行业上立足，就能获得竞争失败者不能得到的超正常利润。,战略性贸易政策的例子,假设欧洲政府补贴空中客车公司10万美元生产这种新型飞机。,无政府资助下的损益表（万美元）,简评：反映了政府外贸的重要性，对各国的贸易和产业政策产业了重大影响；其缺陷在于：市场的不确定性和信息的不充分会导致政府决策失误，并且极易招致外国报复。,外国政府可能会采取同样的措施,生产技术或经营管理有差别，而政府信息不完全,即使欧洲政府补贴空中客车公10万美元，也无优势。,理论部分小结,中心问题：贸易双方在贸易中如何获利？获利的源泉：贸易条件下，各国可以进行国际化专业分工，发挥比较优势，提高劳动生产率，降低成本；决定比较优势的因素是什么？古典劳动生产率（技术）新古典要素禀赋现代规模经济、产品差异、需求,