项目评估第十讲.ppt

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1、项目社会效益评估,经济管理学院,一、社会效益评估概述,（一）社会效益评估的涵义分析评价项目为实现国家和地方的各项社会发展目标所做的贡献与影响，以及项目与社会的相互适应性的一种系统的调查、研究、分析和评价的方法。社会评估的概念或可以表述为：社会评估是分析拟建项目对当地社会(或全社会)的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。,一、社会效益评估概述,（一）社会效益评估的涵义社会发展目标：一是经济的增长，亦称效率目标；二是公平分配，亦称公平目标。二者合称国民福利目标。效率目标要求增加国民收入，而公平目标则要求增加国民收入的分配效果，即收入的时间分配和收入的空间分配。收入的

2、时间分配是指投资和消费之间的分配，收入的空间分配是指收入在不同的收入阶层和地区之间的分配。,例：自改革开放以来,我国经济快速增长,但收入差距也在不断扩大,尤其是伴随城乡二元经济结构产生的城乡二元收入分配差距甚为明显。,农村居民收入差异,我国东、中、西部农村居民收入及增长率,我国东、中、西部农村居民收入结构,城乡居民工资性收入,我国城乡居民财产性收入及转移收入占总收入比重,我国居民收入公平与效率的变迁,利用核密度函数模型分析核密度函数模型是一种非参数估计，应用于各产业的收入分布时主要对随机变量的概率密度进行估计。由于它不必考虑收入分布的具体函数形式，所以目前广泛应用于收入分布估计。具体拟采用非参

3、数Kemel密度估计方法，假设有一随机变量X的密度函数为f(x)，则在点X处的核密度函数可设定为：这里，n为研究对象观测值个数，是高斯核，它是一种加权函数(the weighting function)或平滑转换函数，w为带宽（the band width of the Kemel），即平滑转换参数。在核密度函数f(x)估计过程中，核函数和带宽选择是关键。,对我国收入分配分布进行估计时,由于难以获取城乡居民个人初次分配的收入数据，本研究利用31省市（除港、澳、台）城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入来进行估计，即每年有62个收入分配样本数据；历年居民收入分配数据以1978年为基期，运用C

4、PI进行平减；数据来源于新中国60年统计资料汇编，及1992-2012年中国统计年鉴。,基于数据来源及研究需要，我们使用Epanechnikov(俄-叶帕涅奇尼科夫）核函数形式，带宽采用0.15（XU-XL），即解释变量最大值XU与最小值XL之差的15%。运用数据对核函数进行估计，得到我国1978年、1985年、1990年、1995年、2000年、2005年和2011年的居民收入分布曲线，如图3-13所示。,由图可知，第一，7条收入分布曲线均呈双峰分布，反映了1978年以来，我国居民收入一直呈现两极分化，具体表现在城乡居民收入分配差距上；同时分布曲线由1978年的集中狭窄分布形态逐步变化为20

5、11年分散扁平分布形态，反映了1978年以来，我国居民收入差距逐步扩大，具体表现在城乡居民收入分配差距在逐年的扩大。第二，从分布曲线的峰值位置来看，在逐年在向右偏移，反映了居民收入分配水平在不断提高，收入分配效率在逐步提升。从居民收入分布情况来看，自1978年以来我国居民收入初次分配效率有着明显的提升，但公平不足，仍有待改善，存在很大上升空间。,一、社会效益评估概述,（一）社会效益评估的涵义项目对各项社会发展目标的贡献是指由于项目的实施给社会创造的效益，或者说是项目对社会的有利影响，如:增加人民的卫生设施，使人民的保健水平提高；提高人民的教育、文化水平，改善人民的劳动条件等。,一、社会效益评估

6、概述,（一）社会效益评估的涵义投资项目的社会效益评估包括投资项目的效益与影响评价以及项目与社会相互适应性分析,两者是紧密结合的。因为在项目层次分析公平、贫困、妇女、参与、组织机构发展以及持续性等问题，都是随着项目的效益与影响带来的社会变化而变化的。没有项目的效益与影响引起的人民群众在收入分配、住房、基础设施、服务设施、自然环境、资源等方面的社会变化，就不存在项目与社会是否相互适应，是否存在社会风险的问题。因此两部分分析在实践中是紧密结合，互有交叉的。,一、社会效益评估概述,（二）公平问题公平指的是公正，或公平原则所追求的目标，常常与平等或不平等紧密联系。这在发展研究中已经被视为社会发展的一项主

7、要目标，同时在国际社会中也被视为投资项目社会效益评估的一个重要指标。,一、社会效益评估概述,（二）公平问题在具体的项目分析中可提出如下一些问题：(1)项目的收入分配是否公平?使社区居民间的贫富差距是扩大了，还是缩小了?群众是否不满?需要采取什么措施?(2)项目的收益在各群体间的分配的比重如何?它使哪些群体增加了收入，哪些群体、哪些人受损?对受损的人如何补偿?(3)项目的收益分配是否存在目标受益人得不到，而被其他单位或有权势的个人夺走的问题?如果有可能，采取什么预防措施防止效益流失?(4)目标受益人是否包括妇女在内，如果由于当地特殊情况，妇女应得的收入实际可能拿不到，如何解决?(5)项目的收益分

8、配如果存在不公平的问题，是否将影响项目的效益，是否将影响项目的持续性，如果是，需要采取什么措施。,一、社会效益评估概述,(三)持续性问题持续性作为投资项目社会效益评估的一个指标时，应当包括三个方面的内容：(1)环境功能的持续性；(2)经济增长的持续性；(3)项目效果的持续性。,一、社会效益评估概述,(三)持续性问题在社会效益评估中，项目效果的持续性能力被作为一个主要指标来判断项目的成功与否。项目效果的持续性，意即实现项目所计划的目标为人民提供商品和服务，满足人类需要(包括当代人和未来几代人的需要)的一种持续的能力。影响项目效果持续性的各种社会因素，应在项目周期的各阶段都进行分析。实际上，有很多

9、因素，如环境的、技术的、资金的、经济及社会的因素对项目效果的持续性都有影响。这些因素又相互作用相互影响。关于项目效果持续性的社会效益评估应包括如下内容：(1)在项目的立项阶段确定影响项目效果持续性的主要因素；(2)在项目的准备阶段设计实现项目效果持续性的计划方法；(3)在项目的实施阶段分析项目和利益集团之间相互影响关系；(4)分析实现项目效果持续性的途径。,一、社会效益评估概述,(四)妇女问题实践经验表明，在项目的设计及实施中，如果能考虑妇女的地位与作用，则能促进发展过程，同时会使项目更加成功。因此，在项目社会效益评估中应当包括对妇女地位与作用的分析。,一、社会效益评估概述,(四)妇女问题在对

10、具体项目进行妇女问题分析时，可以提出下列问题：(1)当地社区的妇女在生产劳动、就业、收入分配方面有无与男人不平等或有所不同的情况?是否影响项目效益的发挥?是否影响项目实施?采取什么措施解决?(2)妇女在文化方面、政治权利方面与男人有差别吗?这些差别是否妨碍妇女参与项目活动?是否妨碍收集妇女对项目的意见与要求?(3)社区有无因妇女影响项目的投资效果的?如果有，用什么方法解决?(4)项目的实施，对当地妇女的政治、经济地位有何影响，是否促进妇女的地位提高，或使妇女的地位反而降低?如果影响妇女地位降低，如何解决?,一、社会效益评估概述,(五)贫困问题发展的主要目标就是消除贫困。经济学家往往从收入、财富

11、等方面来考察贫困，而社会学家则可能从基本需要、社会分化等方面来考察贫困。然而，无论是什么学科，都趋向于用“生活标准”来描述贫困问题；这不仅指收入，而且还指教育、卫生、供水、住房及人们的其他社会经济条件。,一、社会效益评估概述,(五)贫困问题在对具体项目进行分析时，首先要分析如下一些问题：(1)项目的实施是否可减轻当地的贫困，在多大程度上有助于社区的贫困户脱贫?(2)项目是否使当地贫困户受益?受益的贫困户有多少?有无任何贫困户因项目而受损?如果有，如何消除这种情况?(3)如果是扶贫项目，该项目是否能真正达到扶贫目的?有无更好的方案使当地贫困户更快脱贫?(4)项目是否符合当地贫困户的需求?有无任何

12、群体或个人对拟建项目不满或反对，如何解决?(5)当地社区人民的文化、民族关系、风俗习惯、宗教信仰、乡规民约等有无可能妨碍群众接受此项目而使扶贫目标达不到，如果有可能?如何采取措施防止这种社会风险?,二、社会效益评估的特点,(一)宏观性和长期性对投资项目进行社会评估所依据的是社会发展目标，考察投资项目建设和运营对实现社会发展目标的作用和影响及对社会发展目标的促进作用。社会发展目标是依据国家和地区的宏观经济与社会发展需要来制定的，包括经济增长目标、国家安全目标、人口控制目标、就业目标、减少贫困目标、环境保护目标等，涉及社会生活的各个方面。这种分析和考察是全面的，是全社会性质的，因而比财务评估和国民

13、经济评估更具广泛性和宏观性。,二、社会效益评估的特点,(一)宏观性和长期性社会评估也是长期性的。一般地，项目进行经济评价时只需要考察投资项目不超过20年的经济效果，而社会评估通常要考虑一个国家、一个地区的中期和远期发展规划和要求，涉及对有些领域的影响或效益可能不是短短的几十年，而是上百年，甚至是关系到几代人。如建设三峡工程这样的投资项目，在考察项目对生态环境、人民生活、国家发展的影响时，考察的时间跨度势必是几代人。,二、社会效益评估的特点,(二)评价目标的多层次和多样性社会评估的目标则是多样和复杂的。社会评估的目标分析首先是多层次的，是针对国家、地方和当地社区各层次的发展目标，以及各层次的社会

14、政策为基础所展开的。通常较低层次的社会目标是依据较高层次的社会目标制定的，但各层次在就业、扶贫、妇女的参与程度以及地位、文化、教育、卫生保健等方面可能存在不同情况，要求和侧重点也不尽相同。因此，社会评估需要从国家、地方、社区三个不同的层次进行分析，做到宏观分析与微观分析相结合。,二、社会效益评估的特点,(二)评价目标的多层次和多样性其次，社会评估的目标分析也是多样性的，它需要综合考虑社会生活的各个领域与项目之间的相互关系和影响，必须分析多个社会发展目标、多种社会政策、多种社会效益和多样的人文因素和环境因素。需要分析各个不同的社会发展目标对项目的影响程度及其重要程度，要结合项目的性质和特点，具体

15、问题具体分析。因此，综合考察项目的社会可行性，通常要采用多目标综合评价法。,二、社会效益评估的特点,(三)评价指标和评价标准的差异性在投资项目的经济评价中，每个行业和不同投资者都有自己的评价指标和相应的评价标准。如财务评估通常采用同行业平均投资收益率、基准投资回收期、加权平均资金成本或行业部门基准收益率等作为财务评估指标的评价标准；国民经济评估通常采用社会折现率作为经济内部收益率的评价标准。社会评估由于涉及的社会因素多种多样，比较复杂，社会目标多元化和社会效益本身的多样性使得难以使用统一的评价指标和标准来计算和比较社会效益，因而在不同行业和不同地区的项目评价中差异明显，评价指标的设定往往因项目

16、而异。,二、社会效益评估的特点,(三)评价指标和评价标准的差异性社会评估中的各个影响因素，有的可以定量计算，但更多的社会因素是难以定量计算的，如项目对项目所在地文化的影响，对当地社会稳定的影响，以及当地居民对项目的支持程度等。这些难以量化的影响因素，通常要使用定性分析的方法来进行。因此，社会评价中，通用评价指标少，专用指标多；定量指标少，定性指标多。这就要求在具体项目的社会评价中，应充分发挥评价人员的主观能动性。,三峡水电站,三峡水电站又称三峡工程、三峡大坝。位于湖北省宜昌市的三斗坪镇，俯瞰三峡水电站并和下游的葛洲坝水电站构成梯级电站。三峡水电站是世界上规模最大的水电站，也是中国有史以来建设最

17、大型的工程项目。而由它所引发的移民搬迁、环境等诸多问题，使它从开始筹建的那一刻起，便始终与巨大的争议相伴。三峡水电站的功能有十多种，航运、发电、种植等等。三峡水电站1992年获得中国全国人民代表大会批准建设，1994年正式动工兴建，2003年开始蓄水发电，于2009年全部完工。1,三峡水电站大坝高程185米，蓄水高程175米，水库长600多公里，总投资954.6亿元人民币，安装32台单机容量为70万千瓦的水电机组。三峡电站最后一台水电机组，2012年7月4日投产，这意味着，装机容量达到2240万千瓦的三峡水电站，现为全世界最大的水力发电站和清洁能源生产基地。三峡工程预测的静态总投资大约为900

18、亿元人民币（1993年5月末价格），其中工程投资500亿元，移民安置400亿元。预测动态总投资将可能达到2039亿元，估计实际总投资约1800亿元左右。建设资金主要来自三峡工程建设基金即电费附加费。2据2011年三峡(重庆)库区移民工作报告显示，三峡后续工作目标所需的规划投资总额为1238.9亿元。公开数据显示，截至2009年底，三峡工程已累计完成投资1849亿元人民币。3,移民是三峡工程最大的难点，在工程总投资中，用于移民安置的经费便占到了45%。当三峡蓄水完成后，将会淹没129座城镇，其中包括万州、涪陵等两座中等城市和十多座小城市，会产生113万移民，在世界工程史上绝无仅有，并且如果库尾水

19、位超出预计，还会再增加新的移民数量。移民的安置主要通过就地后靠或者就近搬迁来解决，但后来发现，水库淹没了大量耕地，从而导致整个库区人多地少，生态环境趋于恶化，于是对农村人口又增加了一种移民方式，就是由政府安排，举家外迁至其他省份居住，现已经有大约14万名库区移民迁到了上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、湖北（库区外）、湖南、广东、重庆（库区外）、四川等省市生活。6,从三峡工程筹建的那一刻起，它就与各种争议相伴。早期的不同意见多偏重于经济和技术因素，普遍认为经济上无法支撑，技术上也无法也难以实现预定目标，并且移民的难度极大。争议还包括：三峡工程对当地地质的影响，对气候的影响等。1983年水

20、利电力部提交了工程可行性研究报告，并着手进行前期准备。1984年国务院批准了这份可行性研究报告，但是在1985年的中国人民政治协商会议上，以周培源、李锐等为首的许多政协委员表示了强烈反对。于是，从1986年到1988年，国务院又召集张光斗、陆佑楣等412位专业人士，分十四个专题对三峡工程进行全面重新论证，结论认为技术方面可行、经济方面合理，“建比不建好，早建比晚建更为有利”。,工程效益防洪历史上，长江上游河段及其多条支流频繁发生洪水，每次特大洪水时，宜昌以下的长江荆州河段（荆江）都要采取分洪措施，淹没乡村和农田，以保障武汉的安全。在三峡工程建成后，其巨大库容所提供的调蓄能力将能使下游荆江地区抵

21、御百年一遇的特大洪水，也有助于洞庭湖的治理和荆江堤防的全面修补。23,发电三峡工程的经济效益主要体现在发电。该工程是中国西电东送工程中线的巨型电源点，所发的电力将主要售予华中电网的湖北省、河南省、湖南省、江西省、重庆市，华东电网的上海市、江苏省、浙江省、安徽省，以及南方电网的广东省，可缓解我国的电力供应紧张局面。23截至2012年底，三峡电站历年累计发电量达到6291.4亿千瓦时，相当于减排二氧化碳4.96亿吨，减排二氧化硫595万吨，为节能减排做出了积极贡献。24,航运三峡蓄水前，川江单向年运输量只有1000万吨，万吨级船舶根本无法到达重庆。三峡工程结束了“自古川江不夜航”的历史，三峡几次蓄

22、水使川江通航条件日益改善。2009年，通过三峡大坝的货运量有7000万吨左右。自2003年三峡船闸通航以来，累计过坝货运量突破3亿吨，超过蓄水前22年的货运量总和。25,环境影响三峡工程影响环境来自于水库的污染。三峡两岸城镇和游客的排放的污水和生活垃圾，都未经处理直接排入长江。在蓄水后，由于水流静态化，污染物不能及时下泻而蓄积在水库中，因此已经造成了水质恶化和垃圾漂浮，并可能引发传染病，部分城镇已在其他水源采集生活用水，同时大批移民开垦荒地，也加剧了水体污染，并产生水土流失的现象。对此，当地政府正在大力兴建污水处理厂和垃圾填埋场以期解决污染问题，如果发现污染过于严重，也可能会采取大坝增加下泄流

23、量来实现换水。三峡工程将会对周边生态造成冲击，因为有大坝阻隔，鱼类无法正常通过三峡，它们的生活习性和遗传等会发生变异。三峡完全蓄水后将淹没560多种陆生珍稀植物，但它们中的绝大多数在淹没线以上也有分布，只有疏花水柏枝和荷叶铁线蕨两种完全在淹没线以下，现均已迁植。26,白鳍豚白鳍豚（学名：Lipotes vexillifer），也称为白暨豚、白鳍，是一种淡水鲸类白鱀豚科动物，仅产于中国长江中下流域，具长吻，身体呈纺锤形，全身皮肤裸露无毛，喜欢群居，性情温顺谨慎，视听器官严重退化，声纳系统特别灵敏。白鳍豚是恒温动物，用肺呼吸，被誉为“水中的大熊猫”。至20世纪由于种种原因使其种群数量减少，2002

24、年估计已不足50头，白鳍豚不仅被列为国家一级野生保护动物，也是世界12种最濒危动物之一。2007年8月8日，皇家协会生物信笺期刊内发表报告，正式公布白鳍豚功能性灭绝。,人文影响在水库满蓄水后，三峡的峡谷感将会受到一定程度削弱，同时三峡周边在古代是巴文化和楚文化的交汇地。水库淹没区已探明的文物点有1200多个，从1992年起文物部门便开始进行抢救性发掘，预计可在2009年蓄水完成前抢救、保护完毕。此外，政府还对其中的全国重点文物保护单位和其他重要古建筑文物设立专案、拨给专款予以保护。27,2.1.2.1 旧石器时代遗址和古生物化石地点有60多处，许多遗址中含有大量的具有中国南方旧石器特征的砍砸器

25、、刮削器，是解决我国旧石器文化南北分界的重要地点。2.1.2.2 新石器时代遗址有80多处，是解决长江流域江汉平原至四川盆地的东西两大文化系统分界的关键地区。2.1.2.3 古代巴人包括夏商周时期的遗址和墓地100多处，是解开古代巴人历史之谜的主要地段。2.1.2.4 楚、秦、汉至六朝的遗址和墓地500余处，是说明楚、秦及中原文化如何进入三峡地区，并与当地巴文化逐渐融合的重要地段。2.1.2.5 古代枯水题刻6处和宋代以来洪水题刻数十几处，组成了举世罕见的古代石刻水文记录长廊。2.1.2.6 东汉石阙数处和唐宋明清的摩崖造像、碑碣、摩崖诗文题刻数十处之中，既有著称于世的珍贵艺术品，又有可说明当

26、地重要历史情况的历史文物。2.1.2.7 包括庙祠、民居、桥梁等明清建筑近300处，具有鲜明的三峡自然风貌和传统文化结合的特点。2.1.2.8 数处古代栈道、纤道，是世界上规模最大的古代航运遗址。,危害中新网5月18日电 据中国政府网消息，国务院总理温家宝18日主持召开国务院常务会议，讨论通过三峡后续工作规划和长江中下游流域水污染防治规划。会议指出，在党中央、国务院的坚强领导和全国人民的大力支持下，经过十七年艰苦努力，三峡工程初步设计建设任务如期完成，防洪、发电、航运、水资源利用等综合效益开始全面发挥。三峡工程在发挥巨大综合效益的同时，在移民安稳致富、生态环境保护、地质灾害防治等方面还存在一些

27、亟需解决的问题，对长江中下游航运、灌溉、供水等也产生了一定影响。,三、社会效益评估与经济评价的区别,1.评价角度不同财务评价从企业或项目的角度评价项目；经济费用效益分析从国民经济的角度评价项目；社会效益评估从全社会的角度考察评价项目。2.评价目标不同财务评价企业财务盈利的最大化，即追求财务盈利目标；经济费用效益分析国民收入增长最大化为追求目标，即追求经济增长目标。社会效益评估不仅要求项目产生的国民收入最大化，而且要求这些收入在全社会各收入阶层和地区得到公平分配，从而产生最大的社会效益，因而其目标是多元化的。,三、社会效益评估与经济评价的区别,3.评价采用的价格不同财务评价现行价格；经济费用效益

28、分析影子价格社会效益评估影子价格的基础上，考虑了收入分配的影响，采用的是社会影子价格，简称社会价格。4.采用的折现率不同财务评价该行业的基准收益率或现行贷款利率加风险报酬率；经济费用效益分析以资金的边际产出率为依据制定的社会折现率；社会效益评估在社会折现率的基础上，考虑各种形式的收入给社会边际价值的贡献而确定的计算利率。,三、社会效益评估与经济评价的区别,四、社会效益评估的作用,(一)有利于国民经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目的财务效益 对于那些应该进行社会评估的投资项目，如果在项目投资建设前没有做社会评估，项目的社会、环境问题未能在实施前解决，将会阻碍项目预期目标的实现。

29、例如，有些项目的经济效益不错，但可能对生态环境污染严重；有些项目建成了，社会安全问题解决不好，将会严重影响项目的投产运营；有些项目在少数民族地区建设，可能因没有充分了解当地的风俗习惯而导致当地居民和有关部门的不配合；有些项目由于移民安置没有解决好，会导致人民生活水平下降；等等。实践证明，社会影响较大的投资项目将直接关系到国家和当地的经济发展目标和社会发展目标的协调一致。在项目评价中，进行必要的社会评估，可以使项目建设与社会发展相协调，可以促进经济发展目标的实现和社会效益的提高，从而使国家和地区发展相得益彰。,四、社会效益评估的作用,(二)有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防

30、止可能产生不利的社会影响和后果，促进社会稳定有利影响与所在地区利益相协调，对地区社会发展和人民生活水平起到促进和推动作用，不利影响则会对地区的局部利益或社会环境带来一定的损害。分析有利影响和不利影响的作用范围，判断有利影响和不利影响在项目作用中的程度，是社会评估中判断一个项目好坏的标准。,四、社会效益评估的作用,(二)有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生不利的社会影响和后果，促进社会稳定如水利工程项目，有利影响包括防洪、发电、灌溉和水产养殖等，不利影响包括由于库区建设而导致的移民和对周围生态环境的改变等。如果库区迁移人口安置不当，致使当地人民生活水平下降，生活习惯

31、改变，难以适应新的生活环境，从而引起移民的不满或者过激行为，则会对当地社会稳定和项目的顺利进行产生不利的后果。另外，如果在水利工程建设中没有处理好生态环境的保护，而造成对生态环境的破坏，则也会给项目的顺利实施及可持续发展带来不利的影响。在进行社会评估的过程中，应该始终把项目建设同当地人民的生活和发展联系起来，对可能预计到的项目建设的不利影响，应预先采取适当的措施，使其可能引起的社会震荡降到最低程度。,四、社会效益评估的作用,(三)有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益项目建设和运营的社会风险是指由于在项目评估阶段忽视社会评估工作，致使在项目的建设和运营过程中与当地社区发生种种矛

32、盾因长期得不到解决，而导致工期拖延、投资超计划、经济效益低下等与当初的经济评价结论相背离的可能性。这就要求项目评价人员在进行社会评估时要侧重于分析项目是否适合当地人民的文化生活需要，包括文化教育、卫生健康、宗教信仰、风俗习惯等；考察当地人民的需求如何，对项目的态度如何，是支持还是反对。同时，也要求社会分析要广泛深入并应结合实际，提出合理的针对性建议以降低项目的社会风险。只有消除了项目的不利影响，避免了社会风险，使项目与当地居民的需求相一致，才能保证项目的顺利实施，持续发挥项目的投资效益。,福建百年名寺遭强拆 住持曾被吓得瘫坐在地明参法师和几位居士向笔者表达了焦虑和忧虑，首先，他们认为瑞云寺是百

33、年古迹，承载了自己和当地信众的历史记忆和信仰情感，至今尚无法接受强制拆迁的处理。其次，即使放弃旧寺、搬入新址，也应该征得寺院的同意，履行正常的手续。否则，没有签订拆迁协议就搬入新址，今后开展正常的宗教活动似乎也难以保障，甚至可能出现僧团被撵走的风险。这些无法确定的搬迁因素令瑞云寺僧众忧心忡忡。当笔者一行向其表达瑞云寺拆迁事件如果一旦变成非法强拆，既成事实后，将会引发佛教信众的普遍不满。该调研员表示，将尽快向省厅领导汇报瑞云寺的相关情况，并尽快联系下级宗教部门对此事进行督办，做到依法依规处理。,五、社会效益评估的原则,(一)客观性原则投资项目社会效益评估，是整个项目评估工作的重要组成部分，社会效

34、益评估的结果将会直接影响到整个投资项目效益水平的评价质量。为了准确、全面地反映投资项目的效益水平，社会效益评估应建立在科学的基础上，评价方法要有科学依据，从而在客观上成为分析项目和评价项目的衡量标准。在现阶段要结合我国社会主义初级阶段这个历史时期和当前经济体制的特点，根据中国特色进行投资项目的社会效益评估，对国外的投资项目社会效益评估的先进方法和经验应予以借鉴，但不可生搬硬套。,五、社会效益评估的原则,(二)可操作性和通用性原则投资项目的社会效益评估涉及面广，各个投资项目种类、规模和用途各不相同，对投资项目的社会效益评估人员的要求比较高，不但要掌握评估方法，而且要灵活运用，所以对投资项目进行社

35、会效益评估所采用的评价方法要具有可操作性和通用性。避免使用高深繁杂的数学模型等评价方法，而是应根据各类项目所具有的共性，采用易懂的、建设性质各异的项目均可通用的评价方法，对项目进行社会效益评估。这样一方面可以大大减少项目社会效益评估的工作量，另一方面为项目社会效益评估的广泛推广提供了可能性。,五、社会效益评估的原则,(三)可比性原则比较择优而取是我们判断优劣的一般的方法，也是进行项目社会效益评估的目的所在。因此对不同投资项目进行社会效益评估时，应遵循可比性原则，即对不同项目进行社会效益评估过程中，无论是进行定性分析还是定量分析，均应注意可比性。目前由于我们在社会效益评估过程中采用的方法和数据的

36、限制，应充分注意可比性，尤其是对公平目标的分析中，一般来说，不求公平目标的全面性，只求适用性和项目之间具有可比性，即可以只考虑公平目标中的某一个或某几个方面的因素。,五、社会效益评估的原则,(四)定性分析和定量分析相结合原则定量分析是对投资项目中能直接或间接量化的部分进行定量计算和分析。其基本原理是运用社会费用效益分析理论，进行成本(费用)效益分析，即将项目所创造的社会效益与社会为项目所付出代价相比较，力争以最小的代价取得同样的社会效益。定性分析则是对不能量化部分进行的分析和评价，定性分析要客观公正、全面交流，防止主观片面，并采用现代科学方法，如德尔菲法、评分法等使定性指标定量化。在社会效益评

37、估过程中，由于我国目前项目社会效益评估所采用的方法和数据的限制，加之评估人员的素质水平，不可以忽略定性分析，应采取定量分析和定性分析相结合的方法，以定量分析为主，定性分析要力求准确、全面、客观地评价项目，避免给决策部门提供错误的信息。,六、社会效益评估的应用范围,(一)农业、林业项目 农业项目一般目的在于增加农业收入，其中包括品种改良、增加灌溉设施、改良土壤、加快农业科技的发展、强化农业科教及农技服务网建设，增加农业生产资料投入、解决农村能源、牧场建设，农村公路建设等。林业项目如植树造林、林业副产品加工等。这样一类项目的直接受益者一般是项目所在地的农民，项目的运营直接涉及项目所在地人民的生产与

38、生活，项目引起的社会变化对社区各方面的影响较大。特别是现阶段，我国扶贫工作转向开发性扶贫为主，过去的单纯“输血”改为“造血”，因而，过去的单纯经济投入进一步转变为复杂的建设工程。在这种情况下，项目的建设必须十分注意分析项目是否适应当地的需要，当地人民的文化可接受性如何，对项目的吸收能力如何，项目的收入分配是否有利于贫困户，妇女是否得到应得的收益，承担项目的机构能否适应项目的持续实施等一系列项目与社会相互适应的问题。通过社会效益评估，研究采取适当措施使项目与社会相适应，避免社会风险。这对取得投资的成功是十分必要。,六、社会效益评估的应用范围,(二)水利项目 水利项目的建设具有发电、防洪、灌溉、养

39、鱼等效益，小型项目一般是当地人民直接受益，大中型项目一般是省、市甚至全国受益，但库区建设在当地一般也受益，水利项目造成的影响也较大，其中对社会环境的影响主要涉及人口迁移及其安置。根据以往的经验，移民及其安置所产生的社会影响直接关系到当地人民生活、生产方式，而且，项目执行过程中由于移民安置未能做好所形成的阻力和困难，往往对项目的建设产生很大的副作用。除此之外，当地移民与安置地居民间的矛盾也产生许多社会问题，影响社会安定。因此，一般水利项目与其他大规模移民项目(如扶贫项目的异地开发)都是进行社会效益评估的重点。,六、社会效益评估的应用范围,(三)社会事业项目 社会事业项目除大型项目外，中小型项目以

40、为当地人民提供社会服务为目的，其投资效益难以用经济指标衡量，主要是社会效益如教育、卫生项目，文化事业、体育事业项目等。此类项目的效益好坏，很大程度上是以当地居民的满意程度来衡量的。社会事业的建设和发展，直接关系到千家万户，因此，对社会事业项目进行完整的社会效益评估，是此类项目发挥作用的基本保证。,六、社会效益评估的应用范围,(四)能源、交通、大中型工业项目 这几类项目的经济效益是主要的，同时，社会效益也不容忽视。基础性项目，往往为国民经济和社会发展提供必要的条件，有时经济效益难以量化计算，社会效益的评价则涉及更为广泛的范围。因此，对基础性工业项目的评价，不仅要计算其经济产出，亦要评价其社会影响

41、。大中型工业项目，一般对环境影响较大，从而影响到社区人民的生活，并且通常涉及土地征用、人口迁移等问题，对项目所在地人民的影响是直接的、长期的，并且对社区结构、社区发展，均有相当的影响。通过社会效益评估，可以有效地扩大有利影响，减轻项目产生的对当地的不利影响，搞好群众参与，消除社区人民对项目的不利反应，以促进项目与当地社会的协调发展。,七、项目社会评价的主要内容,项目社会评价的框架,七、项目社会评价的主要内容,(一)社会影响分析项目的社会影响分析旨在分析预测项目可能产生的正面影响(通常称为社会效益)和负面影响。,七、项目社会评价的主要内容,(一)社会影响分析1项目对所在地居民收入的影响 主要分析

42、预测由于项目实施可能造成当地居民收入增加或者减少的范围、程度及其原因；收入分配是否公平，是否扩大贫富收入差距，并提出促进收入公平分配的措施建议。扶贫项目，应着重分析项目实施后，能在多大程度上减轻当地居民的贫困和帮助多少贫困人口脱贫。2项目对所在地居民生活水平和生活质量的影响 主要分析预测项目实施后居民居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命的变化及其原因。,http:/,http:/,七、项目社会评价的主要内容,(一)社会影响分析,3项目对所在地居民就业的影响 分析预测项目的建设、运营对当地居民就业结构和就业机会的正面影响和负面影响。其中，正面影响是指可能增加的就业机会和就业人数，负面影响是指可

43、能减少的原有就业机会和就业人数，以及由此引发的社会矛盾。4项目对所在地区不同利益群体的影响 分析预测项目的建设、运营使哪些人受益或受损，以及对受损群体的补偿措施和途径。一般地，兴建露天矿区、水利工程、交通运输项目、城市基础设施等都会引起非自愿移民，应特别加强此方面内容的分析。,http:/,七、项目社会评价的主要内容,(一)社会影响分析,5项目对所在地区弱势群体利益的影响 分析预测项目的建设、运营对当地妇女、儿童、残疾人员利益的正面影响和负面影响。6项目对所在地区文化教育、卫生的影响 分析预测项目的建设、运营期间是否引起当地文化教育水平、卫生健康程度的变化以及对当地人文环境的影响，提出减小不利

44、影响的措施建议。公益性项目应特别加强此方面内容的分析。,七、项目社会评价的主要内容,(一)社会影响分析,7项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响 分析预测项目的建设、运营期间，是否可能增加或者占用当地的基础设施，包括道路、桥梁、供电、给排水、供气、服务网点，以及产生的影响。8项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响 分析预测项目的建设、运营是否国家的民族和宗教政策，是否充分考虑了当地民族的风俗习惯、生活方式或者当地居民的宗教信仰，是否会引发民族矛盾、宗教纠纷，影响当地社会安定。符合,七、项目社会评价的主要内容,(二)互适性分析 互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、

45、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目存在与发展的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系。,七、项目社会评价的主要内容,(二)互适性分析,1分析预测与项目直接相关的不同利益群体对项目建设和运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的各利益群体的参与方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。,七、项目社会评价的主要内容,(二)互适性分析,2分析预测项目所在地区的各类组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合。对需要由当地提供交通、电力、通信、供水等基础设施条件，粮食、蔬菜、肉类等生活供应条件，医疗、教育等社会福利条件的，当地是否能够提供，是否能够

46、保障。国家重大建设项目要特别注重这方面的工作。,七、项目社会评价的主要内容,(二)互适性分析,3分析预测项目所在地区现有技术、文化状况能否适应项目建设和发展。主要为发展地方经济，改善当地居民生产生活条件兴建的水利项目、公路交通项目、扶贫项目，应分析当地居民的教育水平能否适应项目要求的技术条件，能否保证实现项目既定目标。通过项目与所在地的互适性分析，就当地社会对项目适应性和可接受程度作出评价。,七、项目社会评价的主要内容,(三)社会风险分析,项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环

47、境和条件。那些可能诱发民族矛盾、宗教矛盾的项目要注重这方面的分析，并提出防范措施，编制项目社会风险分析表，具体如表113所示。,八、项目社会评价的程序,项目社会效益评估虽因项目的类型、行业、规模、复杂程度不同而有差异，但从总体上说，一般社会效益评估都遵循一个客观的、循序渐进的基本工作程序。这个工作程序一般可归纳为筹备计划、调查研究、分析评价、总结报告四个阶段。,八、项目社会评价的程序,对于一般大中型投资项目，在可行性研究阶段，深入进行社会效益评估时，具体工作可分为筹备计划，确定项目目标与评价范围，选择评价指标，调查预测、确定评价基准，制订备选方案，进行分析评价，选出最优方案，专家论证，评价总结

48、，编制“项目社会效益评估报告”九个步骤。,八、项目社会评价的程序,(一)筹备与计划 项目社会效益评估一般应由独立的咨询单位，选派社会效益评估专家和若干社会效益评估的工作人员组成一个社会效益评估小组。一旦社会效益评估小组组成，应着手进行评价的准备工作，如熟悉项目的基本情况，研究小组成员的分工，确定调研地点，制订评价工作计划等。工作计划一般应包括所有九个步骤的工作安排与进度。工作计划经过论证认为可行时即可开始进行调研、分析、评价工作。,八、项目社会评价的程序,(二)确定项目目标与评价范围 1确定项目目标。根据项目投资的任务，项目的功能，运用逻辑框架法，分析研究项目的内外部关系，从而明确项目的目标。

49、大多数项目，一般直接目标比较明确，而有的项目，目标比较模糊，需要在项目投资的不同阶段，通过多次分析才能逐步明确项目的目标及其内外部的逻辑关系。,八、项目社会评价的程序,(二)确定项目目标与评价范围 2确定评价范围。分析研究评价的范围，包括项目的影响直接波及的空间范围与时间范围。空间范围一般是项目所在的社区、县市，有的大型项目如水利项目，影响区域涉及省、市较广泛的地域。时间范围一般是项目的生命期或预测可能影响的年限。如有的工业项目对自然环境与生态环境的影响，往往大大超过项目的生命期，所以评价的空间与时间范围，要根据项目的具体情况，经过分析研究适当确定。,八、项目社会评价的程序,(三)选择评价指标

50、 根据国家(地方)的社会发展目标与社会政策，由评价人员结合项目的功能、产出等具体情况，找出项目可能产生的效益与影响，项目与社会相互适应的各种因素，选出项目评价的指标。,八、项目社会评价的程序,(四)调查预测、确定评价基准 社会效益评估重要的是要进行广泛深入的社会调查，包括社区调查，并预测项目生命期或影响时限内的社会变化，作为分析评价的基本资料。调查、预测主要解决以下问题：首先，调查评价的基线情况，采用各种必要的调查方法，收集项目影响区域现有社会经济及项目评价指标涉及的有关社会环境、自然资源、自然环境等方面的资料，并采用科学预测方法预测项目影响时限内可能的变化，作为评价的基线情况。,八、项目社会