柜台交易市场(OTC)业务培训(最终版).ppt

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1、柜台交易市场部,柜台交易市场（OTC）介绍,2,目录,一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&A,3,证券公司柜台交易市场介绍,4,OTC市场与多层次资本市场,主板/中小板,创业板,新三板,区域性股权市场,券商OTC,场内,一般意义上的场外,真正的场外,狭义多层次市场股票为主标准化,广义多层次市场私募性质产品定制化交易,OTC市场相关制度及我公司资格获取情况,相关制度：2014年8月15日，中国证券业协会发布证券公司柜台市场管理办法（试行）和机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行），各证券公司要切实按照证

2、券公司柜台市场管理办法(试行)要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现更名为中证机构间报价系统有限责任公司）要切实按照机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)要求做好报价系统的日常运营管理工作。,公司资格获取情况：2014年6月，我司向中国证券业协会提交柜台市场试点方案；2014年10月15日，中国证券业协会正式发布关于开展柜台市场业务试点证券公司的公告，华融证券获准开展柜台市场业务试点；2015年6月26日，我司获得中证机构间报价系统试点做市商资格；2016年6月8日，我司收到中证机构间报价系统关于同意华融证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函，正式获

3、得机构间报价系统做市商资格。,6,行业OTC市场业务开展情况,OTC市场开户情况截至2016年4月底，投资者在各证券公司OTC市场共开立账户860.27万个截至2016年6月30日，投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个产品销售情况截至2016年4月底，本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只，销售金额2670.01亿元截至2016年6月底，我公司累计销售OTC产品76只（其中收益凭证7只、资管质押宝1只、兴业银行理财产品68只）产品转让情况各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只各证券公司OTC市场本年累计转让金额105.97亿元,7,目录,一、柜台交易市场简介二、公司

4、发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&A,8,OTC平台支持的产品类型及业务模式,9,OTC平台交易特点,10,公司OTC平台产品发行情况及未来规划,OTC平台产品发行情况华融通质押宝2号收益凭证安享富柜系列未来OTC平台产品发行规划将全部场外产品（稳健成长2号等）从目前的集中交易平台转移至OTC平台发行客户通过通达信OTC模块购买，后续通过金福融商城（PC端、手机APP）购买,11,公司OTC平台可提供的服务,12,目录,一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能

5、及使用六、Q&A,13,OTC开户流程,14,OTC网上开户流程,1、进入通达信网上交易系统，打开OTC模块，点击OTC开户功能，自动弹出网页，使用资金密码登录后，进入云柜台OTC开户界面,15,OTC网上开户流程,16,OTC网上开户流程,17,OTC网上开户流程,18,OTC网上开户流程,19,OTC网上开户流程,20,目录,一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&A,21,OTC平台销售收益凭证-认购,22,OTC平台销售稳健2号-申购,23,收益凭证认购流程,签署产品电子合同,认购下单,24,稳健2号

6、申购流程,签署产品电子合同,申购下单,25,资金查询,26,认申赎查询,27,产品份额查询、产品信息查询,28,目录,一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&A,29,OTC平台产品转让功能介绍,30,稳健2号产品转让流程,31,稳健2号产品转让流程,定价卖出,32,稳健2号产品转让流程,点击成交买入,33,成交查询与资金份额到账时间点,34,拟在OTC平台发行的首批产品（7月）,35,目录,一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&A,36,Q&A,37,Q&A,38,Q&A,