基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）.docx

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1、基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1 .关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A. I、II、IV、VIB. I、I、IIEIVC. I、IV、V、VID. I、III、IV、VI（正确答案）2 .下列关于市销率的说法，错误的是（）。A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所

2、反映的股价水平（正确答案）3 .风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是OA.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配（正确答案）B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。L在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育11.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律I11.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习A. I、IV（正确答案）B. I、III、IVC.I、II、IIEIVD.I、II

3、、IV5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由O处理A.中国证券投资基金业协会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构（正确答案）D.证券交易所6 .关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A.公司经理层（正确答案）B.董事会C.监事会D.纪律检查委员会7 .付息票据A和B,面值均为Ioooo元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率为5%,B票面利率4机若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。A. 500B. 100D.6008.甲公司2015年资产收益率为10%,负债权益比为1.5,则甲公司201

4、5年的净资产收益率为（）。A. 20%B. 30%C. 15%D. 25%（正确答案）9 .关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是OA.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配100o股B.某基金产品参与交易所债券发行，获配100oO元面值金额C.某基金产品参与股票的配股，获配100O股D.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股（正确答案）10 .在信息有效市场中，导致一家公司股票价格波动的原因最有可能是OA.在市场上公开可得的新信息B.有关该公司证券股票交易的历史信息c.来自该公司内部人员的私人信息（正确答案）D.上一个交易日该公司股票价格的变化11

5、.当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计小于基金总份额的20%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过O天，平均剩余存续期不得超过O天。A.120；180B.100；180C. 100；240D. 120；240（正确答案）12.下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有OI未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高H.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误IIL交易价格显著偏离公允价值IV.基金经理对宏观经济预判失误A.I、II、III、IVB.II、IIEIVD.I、III13 .我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括OA.同业中心B.中央结算公司C.上海证券交

6、易所（正确答案）D.上海清算所14 .我国基金会计年度为公历（）。A.每年1月1日至12月31日（正确答案）B.每年6月30日至12月31日C.每年1月1日至次年1月1日D.每年1月1日至6月30日15 .以下不需要披露上市交易公告书的是OA.上市开放式基金（LOF）B.交易开放式指数基金（ETF）C.交易型开放式指数基金（ETF）联接基金（正确答案）D.封闭式基金16 .会计师在审计某公司2016年底的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后该公司的利息倍数将会（）。A.无法判断B.变小C.变大D.不变（正确答案）17 .关于公募基金净值公告，以下表述错误

7、的是（）A.普通基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息B.开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值（正确答案）C.封闭式基金需至少每周公告一次净值D.货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净值收益和最近7日年化收益率18 .在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）。A.被动投资策略所需要处理的信息更少B.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高C.被动投资策略的经风险调整后收益更高（正确答案）D.被动投资策略对交易频率的要求更低19 .以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（）A.提议召开董事会会议B.

8、检查公司的财务（正确答案）C.主持召开临时股东会D.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事20.有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括OoA.行业基金B.价值/成长基金C.灵活配置基金（正确答案）D.大盘/小盘基金21 .关于基金销售适用性的规范目的，以下表述错误的是（）A.把合适的产品卖给合适的基金投资人B.根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品C.禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品（正确答案）D.降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险22 .关于ETF的信息披露要求，在基金合同和招募说明书中，需明确的内容包括（）。I.基金份额的各

9、种认购方式II基金份额的各种申购、赎回方式In投资者认购基金份额涉及的对价种类IV.投资者由购、赎回基金份额涉及的对价种类A.I、IEIII、IV（正确答案）B. I、IIIC. II、IVD. I、II、IV23 .关于基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，以下表述错误的是OA.持证上岗B.持续学习C.审慎开展执业活动D.大客户利益最大化（正确答案）24 .关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（）A.基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准（正确答案）B.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用C.后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认

10、购费或由购手续费的方式D.基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端电购费率标准25 .关于基金销售机构，以下说法正确的是OA.持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务（正确答案）B.保险代理机构不可以销售基金产品C.商业银行可以直接销售基金公司的基金产品D.基金管理人不可以直接销售其募集的基金产品26 .能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是OA.期末可供分配利润B.未分配利润C.本期利润（正确答案）D.本期已实现收益27 .关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款D.回

11、售条款由可转债持有人行使（正确答案）28 .证券投资基金销售管理办法规定:基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括OA.代销机构出具的基金业绩复核函B.基金公司出具的基金业绩复核函C.基金托管人出具的基金业绩复核函（正确答案）D.属地证监局出具的基金业绩复核函29 .以下不属于机构投资者的是OA.财务公司B.基金行业协会（正确答案）C.商业银行D.证券公司30 .关于最大回撤，以下表述正确的是（）。A.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率B.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力C.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间（正确答案）D.最大回撤无法衡量损失

12、的大小31 .根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。A.投资顾问业务B.特定客户资产管理业务（正确答案）C.公募基金管理业务D.基金托管业务32 .私募基金应该向合格投资者募集，合格投资者需要具备以下O条件。I.资产规模或者收入水平达到规定要求II.具备相应的风险识别能力和风险承担能力HI单只基金认购金额不低于200万元IV.单只基金合格投资者累计不超过100人A. IIEIVB. I、H、IIEIVC.I、II、IIID.I、11（正确答案）33.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。I.基金

13、合同草案II基金托管协议草案IIL招募说明书草案IV.资金验资报告A. I、IIEIVB. I、H、IVC. II、IVD. KIEI11（正确答案）34.关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）。I.择时被广泛运用于战略资产配置中11当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整III.战术资产配重是对资产配置状态进行静态调整IV.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内A. II.IIIB. I、IVC.I、IID.H、IV（正确答案）35 .基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫

14、，以增强可靠的信誉，扩大客户基础。该表述体现了基金销售机构销售基金产品具有O特点。A.服务性（正确答案）B.持续性C.适用性D.专业性36 .我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是OoI影响投资者决策标准II影响证券市场价格标准In影响波及范围标准A. I、11（正确答案）B. II、IIIC.I、II、IIID.I、III37 .关于基金销售机构人员的管理和培训，以下表述错误的是（）A.基金销售机构应完善销售人员的招聘程序等B.为保护隐私，基金销售机构可以不用对外公示本机构销售人员的相关信（正确答案）C.对通过基金销售资格考试的基金销售人员，基金销售机构需统一办理执业注册，后续

15、培训等D.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系38 .某基金2年时间平均收益率为10%,方差为0.04,同期限国债收益率为3%,则夏普比率OA. 0.35（正确答案）B. 0.175C.0.7D.1.7539 .关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报（正确答案）B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向C.基金管理人申报基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向监管机构申报40 .关于中国基金国际化，以下表述错误的是（

16、）A.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排C.QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者（正确答案）D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通41.某机构投资者持有投资组合占比相同的F、J和H基金组成。其中，F、J股票基金的平均年化收益率为15%和8%o系统风险B分别为1.2和0.6；H为债券基金，平均年化收益率为4%,久期为3年。请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。A. 8%B. 7%C. 6%D. 9%（正确答案）42 .关于申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的

17、条件，以下说法错误的是OA.没有因违法违规行为正在被监管机构立案调查B.最近半年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、重大遗漏（正确答案）C.最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处置或刑事处罚D.不存在治理结构不健全、经营管理混乱等重大经营风险43 .在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括（）。I.基金获准注册批文11.基金托管协议IlL基金招募说明书IV.基金管理人上年度年报摘要A. II、IIEIVB. I、II、IIIC. II、11（正确答案）D. I、III、IV44 .以下关于金融工具的表述，错误的是OA.金融工具是金融市场上进行交

18、易的载体B.不同的金融工具可在不同的市场上为不同交易者服务C.金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护D.金融工具一般针对特定人群，不具有广泛的社会可接受性（正确答案）45 .关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，般应在转换时补产B.基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值计算转换基金份额数量（正确答案）C.转换是指不采用由购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为D.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基

19、金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额46.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（）。L投资目的H.投资期限11I.投资经验IV.财务状况V.长短期风险承受能力A. I、II、IVB. I、H、IIEIV、V（正确答案）c.I、II、IIEIVD.I、II、III47.关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等C.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控（正确答案）D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金

20、，高于债券型基金48.以下金融衍生工具中，通常由交易所统一制定，在交易所进行交易的是（）。I远期合约II.期货合约HL期权合约IV.互合约A.I、IVB. IIEIVC. I、IID. IE11I（正确答案）49.以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。A.托管资产规模不少于100O亿美元或等值货币B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币C.最近3年没有受到监管机构的重大处罚D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验（正确答案）50.关于远期和期货合约的比较，下列说法正确的是（）A.远期合约可以在场外进行交易（正确答案）B.远期合约都是标准化合约C.远期合约的流

21、动性要好于期货合约I）.远期合约的履约信用风险小于期货合约51.关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。L建立健全合规管理组织架构IL配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障HL发现违法违规行为及时报告和整改IV.审批合规管理的基本制度A. I、IIB. I、II、IVC. I、n、11I（正确答案）D.H、IIEIV52.关于私募基金管理人登记及后续事项，以下表述错误的是（）。A.私慕基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告B.已登记的私募基金管理人应遵守企业信息公示暂行条例相关规定C.已登记的私募基金管理人应按

22、时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的，无需提交相关法律意见书（正确答案）53 .A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务。关于A基金公司在开展此项业务中的行为，以下表述错误的是（）。A.可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支（正确答案）B.快速赎回份额可以与投资人约定收取一定的手续费C.赎回份额不能享受赎回当日的投资收益D.设置快速赎回份额的限额54 .关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。I私募基金必须由基金托管人托管H私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明IlL私慕基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制

23、度措施IV.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制A. II、IIIB. II、III.IV（正确答案）C.ID.II55.某商业银行拟申请基金托管资格需要对其资格进行核准的监管机构是（）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会和银保监会（正确答案）C.中国证券金融股份有限公司D.中国证监会和中国人民银行56.一个并非完全有效的市场上，O策略更能体现其价值A.ETF投资B.主动投资（正确答案）C.指数投资D.被动投资57.以下金融工具反映信托关系的包括（）。I.信托11.基金In股票IV.债券A.I、II、III8.1、 11（正确答案）C. I.IllD. I58 .关于基

24、金职业道德规范中保守秘密的含义，以下说法错误的是（）A.保守秘密是指基金从业人员不应泄漏或者披露客户的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动且依法应当披露B.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户的信息，除非客户或潜在客户允许披露此信息C.保守秘密仅对涉及销售的基金从业人员有约束效力（正确答案）D.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户的信息，除非该信息属于法律要求披露的信息59 .关于私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书，不需要提及的是（）。A.基金的投资比例限制（正确答案）B.基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险C.聘请投资顾问涉及的风险D.基金未托管涉及的风

25、险60 .关于投资业绩评估，以下表述错误的是（）。A.业绩度量是对投资组合收益率、风险等各类业绩指标的计算B.基金经理和投资者通过投资业务评估来考察投资目标的实现情况C.绩效评估是将投资组合的表现与业绩基准进行对比，做出评价D.业绩归因是将投资业绩与同类产品做对比分析并找到业绩改进的方法（正确答案）61 .关于开放式基金在募集期内的认购，以下表述正确的是（）A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额（正确答案）B.投资者在募集期内仅可以认购1次基金份额C.投资者在募集期内仅可以认购2次基金份额D.投资者认购申请被正式受理后可以撤销62 .关于全球投资业绩标准（GIPS）,以下表述正确的是（）。I

26、.可以提高业绩报告的透明度11.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性IIL为了让机构展示业绩良好的组合IV.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据A. I、IEIIEIVB. I、11LIVc.I、II、IV(正确答案)D.II、IIEIV63.关于方差，以下说法错误的是()。A.方差表明了数据分布的离散程度B.方差又叫标准差(正确答案)C.数据分布越散乱，该数据的方差越大D.方差表明了数据实际观察值与期望值的偏离程度64.终值表示的是货币时间价值的概念。用复利法计算第n期期末终值的计算公式为OA. PV=FV*(l+i)CnB. FV=PV*(l+i)、(正确答案)C.PV=

27、FV*(l+i*n)D.PV=FV*(l+i*n)65 .关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是A.基金销售人员向投资者推介基金时应该公亚对待投资者B.基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易（正确答案）C.基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意D.基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍66 .基金业绩评价需要考虑的主要因素不包括（）。A.时间区间B.基金管理规模C.基金的管理费费率（正确答案）D.综合考虑风险和收益67 .在我国证券交易所实行多边净额清算的结算过程中充当共同对手的机构是（）A.中国金融期货交易所B.上海、深圳证券交易所C.中央国债

28、登记结算公司D.中国结算公司（正确答案）68 .关于商业票据的特点，下列表述正确的是（）。A.面额不大B.可以在明确的二级市场交易C.利率较高，通常略高于银行优惠利率D.可以直接发行，也可以间接发行（正确答案）69 .关于现金流量表，以下表述错误的是（）A.由经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量三部分构成B.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力C.编制基础为权责发生制（正确答案）D.能够帮助投资者评价企业偿还债务、支付投资利润的能力70 .关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是OA,利润分配可能导致封闭式基金份额数量发生变化B.利润分配不会影

29、响封闭式基金的份额净值C.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金（正确答案）D.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等71.关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（）A.一般采用未知价法（正确答案）B.基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，：需要支付转入基金的申购费C.基金份额的转换不需要额外支付转换费用D.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量72 .关于资产负债表中的资产项和负债项，以下表述不正确的是OA.应收票据、应收账款、存货属于资产负债表中资产项B.应付债券和应付账款属于资产负债表项目负债的会计科目C.固定资产属于非流动性资

30、产，无形资产属于流动资产（正确答案）D.如果企业的流动资产金额远低于流动负债，说明企业的短期偿债能力可能较差73 .关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）。A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿（正确答案）B.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中，未能遵循相关法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有

31、人有权要求基金管理人予以赔偿74 .关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）A.衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现B.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联系（正确答案）75 .基金注册登记机构通过设立和维护O确认基金份额持有人持有基金份额的事实A.基金份额持有人名册（正确答案）B.基金投资组合状况C.代销机构网点D.投资者申购、赎回申请数据76 .企业风险管理的基本框架不包括（）。A.行为监控B.事项识别C.目标设定D.监管审核（正确答案）77 .某货币市场基金T日规模20亿元，下列情形中，Tl日触发巨额赎

32、回的是（）。A. Tl日接受申购1亿元,赎回3亿元，基金转换转出0.5亿元，转入0.6亿元B. T+1日接受申购0.3亿元，赎回L3亿元，基金转换转出1亿元，转入0.3亿元C. T+1日接受申购0.1亿元，赎回L2亿元，基金转换转出0.5亿元，转入0.3亿元D. T+1日接受申购0.5亿元，赎回L5亿元，基金转换转出1.5亿元，转入O.2亿元（正确答案）78 .关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。A.保险机构应向中国银保监会进行注册并取得相应资格79 证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D

33、.独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格（正确答案）79.投资人可以到以下机构认购开放式基金（）。I信托公司II证券公司In期货公司IV保险机构A. II、III、IV（正确答案）B. I、IEII、IVC.I、II、IIID.I、III、IV80 .同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.防御型基金B.平衡型基金（正确答案）C.均衡型基金D.收益型基金81 .在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给OA.交易员B.研究员C.投资总监D.基金经理（正确答案）82 .关于ETF上市交易价格的涨跌幅，以下表述

34、正确的是（）A.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%B.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%（正确答案）C.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%D.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%83 .对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）A.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司播种的虾夷扇贝绝收B.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29944309821.45元C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物价水平普遍上涨，出现通货膨胀（正确答案）84 .某基金公司设立了一只债券型基金，

35、主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等，2017年1月该基金投资了票面利率为6乐每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2.83年。根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的（）A. 50%B. 60%C. 80%（正确答案）D. 95%85.关于期货交割，以下表述正确的是（）A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.股票指数期货通常采用实物交割C,交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓（正确答案）D.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割86.在场内证券交易结算中，结算参与人与客户的

36、证券交收，所委托的办理机构为OA.中国结算公司（正确答案）B.证券公司C.外汇交易中心D.证券交易所87.关于基金场内证券交易和结算涉及的费用，以下表述错误的是（）A.佣金的收费标准因交易品种、交易所的不同而有所差异B.为防止恶性竞争，我国证券投资基金的交易佣金实行最低底线和向上浮动制度（正确答案）C,过户费属于中国结算公司的收入D.为保证税率，简化缴款手续，我国证券交易的印花税实行代扣代缴，最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳88.关于投资者承受的风险和要求的风险溢价，以下表述错误的是（）A.无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价B.投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风

37、险（正确答案）C.其他条件一致时，公司的风险越高，投资者投资其股票要求的期望收益率越高D.无风险收益率是投资者进行投资活动时要求的必需的基准报酬89 .根据全面性原则，基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括OoL基金募集IL投资研究和运作HL基金托管IV信息披露A. I、II、IV（正确答案）B. I、IEIIIC. IEIII.IVD. EIIKIV90 .某股权投资基金管理公司被列入了中国证券投资基金业协会的异常机构名单，该公司的管理层对其应采取的措施和后果进行讨论,管理层的说法正确的是OA.公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记91 对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态

38、C.公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务D.对公司进行整改，整改完成后至少六个月后才能恢复正常机构公示状态（正确答案）91.当前我国的基金运作费包括（）。I基金验资费II上市年费III.持有人大会费IV.持仓股票调研费A. II、IVB. I、IVC. II、11I（正确答案）D. I、II92.关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购，金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.甲、乙的观点都正确B.甲、乙的观点都错

39、误（正确答案）C.甲的观点错误，乙的观点正确D.甲的观点正确，乙的观点错误93.假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券,10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计O元。A. 140.5B. 104.5C. 145D. 102.25（正确答案）94 .以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有OA.投资者适当性管理材料B.投资决策记录C.基金交易记录（正确答案）D.客户服务记录95 .所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者O的

40、需要A.充足的资金满足预期现金支付（正确答案）B.以收益率最大化为首要目标C.找到凸性相等的债券组合D.资产凸性低于负债凸性96 .关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。A.通过将25%的投资预算投入到国库券，其余投入到市场资产组合，可以构建B值为0.75的资产组合8. B系数衡量证券所面临的系统性风险，当3二0时，证券的预期收益率为0（正确答案）C.当8=2时，市场组合收益率上涨1.5%,资产收益率上涨3%D.当B大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致97 .关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（）A.做好客户服务日志及客户资料的更新、完善B.及时同客户传递重要市场资讯，建议

41、申购、赎回基金的时点（正确答案）C.进行电话回访，改善客户体验D.深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准98 .以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（）A.货币B.金融衍生工具C.大宗商品（正确答案）D.股票99 .以下属于指数基金特点的是（）。1.收益稳定H.费用低廉III分散风险IV.监控便利A. I、II、IIIB. IhIII.IV（正确答案）C. IEIII、DI、IIEIV100.封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（）。I.中国银行间市场H期货交易所In证券交易所IV金融期货交易所A. I、IIB. IIEIVC. IVD. I11（正确答案）