安庆市外环北路工程PPP项目分享-PPT.ppt

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1、安庆市外环北路工程PPP项目交流分享,2,Content,1,项目简介,2,模式剖析,3,结论探讨,3,项目简介,PPP,4,项目简介,投资规模：19.76亿元,15.26亿元按工程量清单方式计价,4.5亿元如项目前期工作费、征地拆迁费用等包干使用,建安77%,非建安23%,项目性质：非经营性项目、纯公益类项目,5,运作模式：PPP,项目简介,6,项目简介,中标社会资本：北京城建设计发展集团股份有限公司,中标商务条件,7,Part 2,模式剖析,8,安庆市政府,安庆市住建委,安庆市城投公司,社会资本,项目公司,安庆市财政局,社会公众,金融机构,外环北路项目,合作结构,模式剖析,9,模式剖析,安

2、庆市政府,合作结构,安庆市住建委,安庆市城投公司,社会资本,项目公司,安庆市财政局,社会公众,外环北路项目,金融机构,由地方政府发起，成立PPP项目工作领导小组授权安庆市住建委为本项目实施机构（招标人）,授权作为PPP项目政府方出资代表,招标社会投资人（含施工总承包）签署PPP项目协议,双方协商制定公司章程，签订合作协议，共同出资成立项目公司,由安庆市住建委与项目公司签订PPP项目补充协议，完成社会资本和项目公司间的角色转换，约定可用性绩效指标及相关、运维绩效指标等附件条款,项目公司将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保，向金融机构进行融资,将付费义务纳入跨年度财政预算，购买项目公司可用性

3、与运营维护服务,10,安庆市政府,安庆市住建委,安庆市城投公司,社会资本,项目公司,安庆市财政局,社会公众,金融机构,外环北路项目,项目合同结构,模式剖析,11,模式剖析,项目合同结构,项目公司,安庆市住建委,社会资本,安庆市城投公司,金融机构,外环北路项目,社会公众,第一层 由市住建委、市城投、中选社会资本等主体之间签署的协议体系。,以PPP项目协议作为主合同，合资合同、公司章程、可用性绩效指标及相关、运维绩效指标及其他支撑性文件作为PPP项目协议附件。,12,模式剖析,为什么它是PPP,本项目之所以成为国内首例典型意义上的市政道路PPP项目，在于其对PPP项目内核要素的准确把握，真正具有P

4、PP之实。,本项目合作期13年（含建设期及运营期），由社会资本承担项目优化设计、投资、融资、建设、运营及维护，并设置明确的可量化的绩效指标。,将可用性付费与可用性资产的达成挂钩，将运维绩效付费与运维效果挂钩，有效激励社会资本以运维为导向，统筹考虑项目全生命周期成本，以实现风险最优分配与安排。,13,模式剖析,为什么它是PPP,购买标准,购买竞价,购买方式,创新政府购买服务方式,由政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式购买项目可用性（符合验收标准的公共资产），以及支付运维绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。,市人大决议通过将该项目付费义务列

5、入跨年度财政预算，市政府定期向市人大报告工程进展、资金使用情况，高度重视履约保障，确保社会资本与金融机构利益。,14,模式剖析,购买竞价,为什么它是PPP,购买方式,购买标准,创新付费考核绩效指标,综合考虑项目生命周期成本，分别设置了可落地的可用性绩效考核指标、运维绩效指标及移交绩效指标。,可用性绩效考核指标：市住建委从质量、工期、环境保护、安全生产等方面设置可用性绩效指标，将其作为竣工验收的重要标准。,运维绩效指标：从（四个层级十七个方面设置了三十八项运维绩效指标），在运营维护期内，项目实施机构主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩

6、。,移交绩效指标：严格设置项目移交标准，确保项目可用性的完整移交。,在PPP项目协议中设置明确的奖惩机制，有效避免其他PPP项目在运作时的“重建设、轻运营”、“重惩罚，轻奖励”、“假PPP，真BT”以及项目公司的短期行为。,建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设、运营维护及移交等。通过移交绩效标准的设计，督促项目公司善始善终。,15,模式剖析,为什么它是PPP,购买方式,购买标准,购买竞价,创新项目竞价方式,政府购买服务费用在合理区间范围内的最低，以及每年相对平滑的财政支出安排。,政府购买服务费用在合理区间

7、内的相对较高，以及在尽可能短的年限内收回相应的成本及获得合理回报。,16,模式剖析,为什么它是PPP,购买方式,购买标准,购买竞价,创新项目竞价方式,17,PPP项目识别,模式剖析,为什么它是PPP,18,为什么它是PPP,模式剖析,重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。,定性评价,主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。,定量评价,19,Part 3,总结探讨,20,项目条款设计,

8、总结探讨,主旨：项目PPP协议的条款设计，以PPP项目长期合作共赢、风险共担为主要要求。,项目公司具体负责本项目乡下各项工程、附属工程的投融资、建设及运营维护，并由政府通过购买可用性资产及运维绩效服务的方式以覆盖其投融资、运营成本支出及实现合理回报。,如未来政府或社会资本计划对本项目红线范围内的商业资源（如广告、综合管廊、公共交通专用路权设施等）进行经营性开发，在报经市政府批准后，由项目公司与政府就该等商业资源的开发经营和收益分享机制等事宜充分协商，达成一致后实施。,非经营性与经营性业务统筹安排,21,项目条款设计,合理设置资产权属,总结探讨,本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运

9、营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，根据社会资本对本项目土地使用方式的选择来确定。,选择一：社会资本选择享有本项目的划拨土地使用权，则项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权。,选择二：社会资本选择由政府方将相应的土地无偿提供给项目公司使用的，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属，但此举在于不会发生项目设施或资产的移转，减少PPP项目设施或资产在转移时所可能产生税费，降低交易成本。,项目条款设计,平衡各方利益诉求，实现风险合理共担,市住建委有权依据PPP项目协议（含各类附件）的约定，享有前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履

10、约监管权利。,由社会资本及其项目公司全面负责项目的投资、融资、建设、运营及维护等。为担保其全面、适当履约，我们也要求项目公司提交建设履约保函、运营维护保函及移交保函。,为保障项目融资方的利益，市住建委允许项目公司为本项目项下的融资之目的，将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保。,于社会公众及公共利益而言，除要求项目公司保障本项目的长期稳定安全运营外,同时要求各方面应急预案。,总结探讨,23,项目条款设计,平衡各方利益诉求，实现风险合理共担,总结探讨,项目公司有权在和保险公司之间签署的保险合同中，将贷款方列为第一受益人。当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协

11、议中的直接介入条款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委认可的合格机构接管项目。,金融机构,24,总结探讨,采购程序设计,直接招标,资格预审,1,2,具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2013年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币5亿元整（或等值外币，下同）。,具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2013年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币7亿元整（或等值外币，下同）。,3,截至报名文件递交截止日，企业注册资本不低于人民币5亿元整。,截至资格预审申请文件递交截止日，企业注册资本不

12、低于人民币3亿5仟万元整。,4,市政公用工程施工总承包壹级及以上资质。,市政公用工程施工总承包壹级及以上资质。,本项目接受联合体投标，联合体成员不得超过2家，包括联合体牵头方和财务投资人；联合体牵头方应满足上述全部资格条件要求且在未来项目公司中的股权出资比例应不低于40%（含）；财务投资人应满足上述第2条资格条件要求，负责为本项目提供股权或债权融资支持。,本项目不接受联合体投标。,25,总结探讨,采购程序设计,联合体,项目投资、融资、建设、运营管理及维护等综合需求，所涉专业多且对能力及经验要求比较高。,增加准入竞争者，保证项目竞争有效性，并约定由具有相应的施工资质及经验、业绩的一方担任联合体牵

13、头方，并对其股权比例也作了相应要求。,26,采购程序设计,联合体,总结探讨,通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方,负责本项目投融资、建设、运营维护等。要求项目公司将本项目主体工程委托给作为本项目公司股东的社会资本，或者联合体成员中具备相应施工总承包资质、能力及经验的成员方（联合体适用）承担。,增加本项目对社会资本的吸引力，同时有利于市住建委对社会资本进行直接的协议监管，避免二次招标引起的监管难度增加（市住建委与二次中标方无直接合同关系）。,27,采购程序设计,总结探讨,资格预审,公开招标,按照政府和社会资本合作项目政府采购管理办法财库2014215号的规定采用资格预审方式，并按照规定给予社会资本充分的准备时间，从自公告发布之日至提交资格预审申请文件的时间为15个工作日。,采用公开招标方式采购社会资本，评标方法为综合评审。考虑社会资本的商务报价，同时考虑其专业能力、履约能力等综合实力。,招 标 啦！,28,总结探讨,采购程序设计,商务报价,按统一折现率8%折现至运营期初后，竞争政府购买服务付费金额的现值大小。,商务报价,29,总结探讨,总结,Deal,30,Thanks!,