我的第5章：跨国公司的技术转让.ppt

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1、1,第5章：跨国公司的技术转让,要点：5.1 技术与技术转让概述5.2跨国公司技术转让的方式5.3跨国公司的技术转让战略5.4技术转让定价与技术转让支付,2,第一节 技术与技术转让概述,一 技术及特点：（一）定义 人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装备，是生产过程中的劳动手段和方法。西方国家建立专利制度后脱离物化产品而独立出来成为商品,3,（二）技术的特点1）知识性：技术转让中的标志一般是指知识形态的技术；2）继承性：继承是创新的基础和前提，新技术总体上含有继承老技术的部分因素；3）时间性：技术经济寿命周期一般包括：导入期、成长期、成熟期和衰退期,4,通信技术生命周期,5,二 技术

2、转让：（一）定义：是指技术供应方通过某种方式将某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。（二）国际技术转让：指将技术（包括技能、工艺和知识等要素）从一国到另一国、从一个企业到另一个企业的转转。技术转让的行为，从技术供应方看是技术输出，从技术接受方看是技术引进；转让可以是无偿的也可以是有偿的。,6,（三）国际技术转让的客体联合国1981年4月制定的国际技术转让行动守则中指出：“技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或租赁。”国际技术转让一般都是受法律保护的，按照受法律保护的方式，技术转让的客体大致可分为：专利、专有技术、商标；,7,1.专利

3、技术：1)发明（Invention）（产品发明、物质发明、方法发明）2)实用新型（Utility model）（指对产品的形状、构成或其组合方式做出的改进、革新方案）3)外观设计（Design）（指产品的外观形状、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合在工业上应用的新设计）,8,苹果与三星专利权之争,9,2011年 4 月 15 日，苹果发动了侵权诉讼苹果对三星提出 16 项指控，包括不正当得利、侵犯商标权和侵犯 10 项专利。这次诉讼由苹果在北加州圣荷西联邦法院发起，要求禁止三星在美国销售 4 款产品 Galaxy S 4G、Infuse 4G、Droid Charge

4、 和 Galaxy Tab 10.1。,10,设计专利,iPhone的前置话筒口，平整的正面、home键、圆角设计、屏幕边缘、以及完全由玻璃覆盖的表面；iOS系统中图标的排列、以及放置固定于底部的图标的坞；iPad上薄薄的边缘、圆角设计、玻璃覆盖的表面、在正面、边缘和背部的极简设计。,11,12,应用专利163：轻触屏幕放大文件,当你觉得页面上的字体太小时，你可以通过轻触屏幕来放大字体；另外，你还可以通过双击屏幕让文本居中显示。苹果拥有这项专利，陪审团判决三星的12款手机侵犯了这项专利。,13,应用专利381：拖屏至页面边界之外时的回弹功能。这项专利也被称作橡皮筋专利。,14,应用专利915：

5、识别单触和多触手势。这项专利的典型应用实例是你可以用两根手指做夹放手势来缩放屏幕。,15,外观设计,苹果提出，许多 消费者在购买这 两种产品时会受 到三星产品相似 外形的干扰或欺 骗。,16,2.专有技术专有技术又称技术诀窍或“诺浩”（取“know-how”之音），国际上缺乏统一而严谨的定义通常指那些实用、未经公开、未申请专利、可以授权或转让的、生产或经营所必需的技术知识、技能和经验。专有技术已成为技术转让贸易中主要构成部分专有技术具有以下特点：1）秘密性：不公开且他人难解其详细的技术知识2）自我保护：没有专门的法律予以保护3）长期性：只要不泄密可以长期独自运用,17,专有技术的表现形式 专有

6、技术的表现形式主要有三种：1）文字图形形式，如图纸、资料、照片、磁带、软盘等；2）实物形式，如尚未公开技术的关键设备、产品的样品和模型等；3）口头或操作演示形式，主要指存在于少数专家头脑中或个人笔记本中的有关生产管理和操作的经验、技巧以及一些关键的数据、配方等。,18,3.商标商标是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。商标已成为企业参与市场竞争的重要武器，也是企业创造销售额和利润的无形资产。转让商标主要是指转让名牌商标国际技术贸易中商标转让的两种做法：1）转让商标使用权2）转让商标（包括站让商标相关的一切权利）,19,1）转让商标使用权商标权是一

7、种受法律保护的无形资产，一般具有以下特征：独占性 商标是其所有人的财产，所有人对其享有排他的使用权，并受法律保护。时间性 一般规定为10年至15年，中国规定为10年。与专利权不同的是，在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数没有限制。地域性 商标权的所有人只有在授予该商标权的国家境内受到保护。如果想得到其他国家对商标权的保护，商标所有人必须依法在其他国家申请注册。,20,2）转让商标,（包括转让商标相关的一切权利）解读案例：思科与苹果iPhone商标权之争,21,iPhone商标1996年由互联网电话机生产商InfoGear科技公司注册，思科于2000年收购了InfoGear，从而获

8、得了“iPhone”商标的所有权 从01年开始,苹果请求思科转让iPhone商标，此后每年都会向思科提出此要求，不过一直遭到拒绝07年1月8日晚上，双方进行了最后一次谈判，思科基本同意苹果可以同自己一起使用iPhone商标，但在具体细节上未达成一致 1月9日，苹果在未征求思科同意的情况下使用iPhone名称，思科向联邦法院提起诉讼，指控苹果“侵犯、蓄意复制并使用思科公司的注册商标iPhone,22,思科大度化解纠纷:双方就“iPhone”商标诉讼达成和解。思科和苹果在全球范围内均可在各自的产品上任意使用iPhone商标，思科也撤回诉讼,23,Iphone在中国,2002年，苹果公司向中国商标局

9、提交了“IPHONE”商标的注册申请，但让人无法理解的是，商标的类别居然只包括计算机软件和计算机硬件而未涵盖电话和移动电话类。结果到2004年，汉王针对电话机、手提电话、可视电话等商品申请了“i-phone”商标，并获得注册通过苹果的iphone手机在2007年发布后迟迟无法进入中国。直到2009年7月18日，苹果与汉王达成协议，向汉王支付了365万美元，折合人民币2490.46万，才最终拿回了这个宝贝商标。,24,商标使用品类,25,成功商标保护案例,Facebook:根据中国工商总局商标局网站的数据库，Facebook的主体公司FACEBOOK.INC，及其旗下子公司已在中国内地早早注册了

10、包括THEFacebook、Facebook、F在内的大量关联商标，而脸书、面书、飞书博、菲丝博克等意译、音译更是一个都没有放过，据统计，虽然还没有进入中国，但facebook从2006年起就已经在中国注册了超过68个商标。沃尔玛在2001年进驻中国市场时，申请注册了四百多个商标,26,第二节 跨国公司技术转让的方式,跨国公司的技术转让基本都是采用有偿方式。其具体的形式是多种多样的，包括：许可证贸易 特许经营 技术援助 交钥匙项目 管理合同 合同制造 补偿贸易,27,一 许可证贸易（Licensing）（一）定义 许可证贸易也称许可贸易，指技术转让双方通过签订技术许可协议，由技术接受方（引进方

11、）支付一定的报酬或使用费，让技术转让方（供应方）将自己所拥有的某项技术的使用权、产品制造权和销售权转让给技术引进方。技术供应方一般被成为许可人（Licensor），技术引进方被成为被许可人（Licensee）。,28,（二）许可贸易的交易方式,29,在规定的地域或时间内，接受方对引进的技术拥有独占的使用权；特点：出让方自己在合同规定的期限和地域内也丧失上述已转让权利,1.独占许可,30,2.排他许可,规定的地域或时间，只有转让方和接受方两者拥有使用所引进的技术制造和销售产品的权利；特点：被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的商标、技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项商标、技术转让

12、给第三方。排他许可是仅排除第三方而不排除许可方。,31,3.普通许可,指转让方（许可方）在规定的地域或时间内使用所转让的技术制造和销售产品，同时又保留在该地区和时间内自己使用该技术，以及将该技术转让给第三者的权利；特点：除被许可方允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的,32,四 互换许可,技术转让双方分别将各自拥有的价值相当的技术使用权转让给对方实质就是双方以价值相等的技术，在互利互惠的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。,33,5.从属许可,转让方在转让技术的使

13、用权时还转让了部分转让权，因此接受方在指定的地域或时间内，有权将引进的技术再转让给第三者案例:中国核电就AP1000依托项目核岛设备供货与美国西屋签订的从属许可合同AP1000:中国第三代核电技术AP1000西屋电气公司(Westinghouse Electric):美国主要电气设备制造商和核子反应器生产者工厂,34,AP1000,2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011,2004年9月招标阶段,2005年2月评标工作开始,2005年-2007年确定采用AP1000并与西屋公司谈判,2007年全部谈判结束双方签署技术转让合同,2009年12月AP1000技

14、术方案开始进入施工阶段,2011年4月国家核电与22家指定企业签署AP1000从属许可协议,35,部分谈判内容,西屋承诺在全部谈判结束后分阶段向中方转让全部技术资料，并与中方达成共识西屋同时承诺，允许国家核电技术公司向中国境内的指定用户转让AP1000技术，转让费用和标准由中国国家能源局确定。西屋还承诺，在AP1000单机功率升级至135万千瓦以上后，中方将拥有完全知识产权，其技术出口也将不受西屋限制。,36,（三）许可贸易的优缺点,优点充分利用知识产权的获利能力；避开贸易壁垒，加快新产品、新技术的扩散；无需投资，风险较小。缺点授权后对知识产权使用的控制和参与能力较弱；被许可方可能会成为竞争对

15、手（可通过与被许可方合资来避免）,37,二 特许经营（Franchising）（一）定义特许专营是自20世纪50年代以来迅速发展起来的一种技术转让方式。它指在经营中已取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营管理方法的使用权转让给另一家企业，并由此扩大产品销售或者取得使用费收入。特许专营实际上是许可证贸易的一种特别方式；专营许可方（即技术供应方）不仅转让技术和商标（商誉），还传授统一标准的经营方法。这种做法在商业、服务业中尤其多。,38,（二）特许经营的类型,服务业特许:麦当劳、星巴克制造业特许：可口可乐零售业特许,39,1.服务业特许麦当劳简介成立于1955年，前

16、身是麦当劳兄弟1937年的汽车餐厅48年时，进行改革，引进自动式服务方式54年，雷、克罗克处理麦当劳的特许经营权转让事宜，61年买下了麦当劳的所有权,40,特点严格挑选加盟商统一加盟条件统一企业名称和标识统一广告宣传统一产品质量统一服务规范统一作业程序统一员工培训,41,加盟商至少要拥有自有资金万美元万美元，一旦与公司签订合同，必须先付首期特许费万美元，此后每月交一笔特许权使用费和房产租金，前者约为月销售额的，后者约为8.5。,42,麦当劳对食品质量要求极高，并且要求做到标准化。面包不圆或切口不平都不能销售；奶浆接货温度要在以下，高一度就退货；用机器切的牛肉饼每个重克，直径毫米，厚度为毫米，肉

17、中不能掺进任何一点心、肺等下水料，脂肪不能超过，并要经过多项质量控制检查；任何原料都有保存期，生菜从冷藏库拿到配料台上只有个小时的保鲜期，过时就报废。生产过程采用电脑控制和标准操作，制作好的成品和时间牌一起放到成品保温槽中；炸薯条超过了分钟、汉堡包超过分钟就扔掉,43,员工“小到洗手有程序，大到管理有手册”。员工上岗操作前必须严格用杀菌洗手液消毒，规定两手揉搓至少秒钟再冲洗，然后用烘干机将手烘干；如果接触了头发、衣服等东西，就要重新洗手消毒。营运手册把餐厅工作分为多个段，详细说明各工作段事先应准备的项目、操作步骤、岗位职责。员工进入麦当劳后将逐步学习各工作段，表现突出的员工会晋升为训练员，训练

18、员表现好可以进入管理组。所有的经理都是从员工做起，必须高标准地掌握基本岗位操作并通过岗位工作检查。,44,万多家门店中，68是特许经营。美国：86%中国大多采取直营的方式03开始特许加盟试点，第一个加盟店在天津,45,46,47,2.制造业特许特许批发：可口可乐以特许占领全球市场 制造商授权被特许者在指定地区使用特许者所提供的糖浆并装瓶出售可口可乐公司总部提供“可口可乐原液”，其余99.67%的原料，比如水、碳酸、砂糖、香料和各种添加物全部由当地调配。各地分公司的生产和销售的基本方式、广告宣传、员工教育都由总部来决定世纪早期尝试特许经营，现全球1200多家装瓶商，中国有二三十个装瓶厂,48,3

19、.零售业特许,沃尔玛、华联、苏果,49,50,52,（三）特许经营的优缺点,优点：借助特性经营者在不同市场建立销售网点，提高企业品牌的影响力和产品销售额；较少资本竞争关系转为伙伴关系测试外国市场，降低海外投资的风险。缺点利润水平低于直营对被特许方的控制和指导能力有限知识产权问题上海星巴克侵权,53,三 技术援助工程咨询产品与技术咨询经营管理咨询市场调研与营销策划培训技术人员和管理人员技术援助服务,54,55,世界银行的技术援助,提供由它管理的技术援助，包括有许多银行参加的、联合国开发计划署资助的项目；为拥有剩余资金的国家提供技术援助，以及为项目准备评估和为借款人雇用执行项目所需的工程技术人员等

20、有收入的援助项目；通过世界银行的工作人员在项目周期、国家经济和部门工作提供技术援助，以及通过经济发展学院提供技术援助；通过合作规划和其他的特别规划与联合国机构合作提供技术援助,56,57,58,四 管理合同 企业通过提供管理经验和技术而与外国公司签订协议进入国际市场的一种方式。这种模式是指管理公司以合同形式承担另一公司的一部分或全部管理任务，以提取管理费、一部分利润或以某一特定的价格购买该公司的股票作为报酬 适用：旅馆业、医院等优点：出口管理服务，低风险；利于扩大企业在当地市场的影响力；利于企业了解当地市场情况。缺点：与接受服务方是同类企业，难与对方竞争。,59,60,五 交钥匙工程,钥匙项目

21、是通过签订成套设备买卖合同，跨国公司把成套工厂设备买卖与技术转让结合进行的做法。在这种合同中，通常包括帮助培训有关技术人员和工人，完成安装、调试和试生产。合同执行完毕，用户企业得到即可开工生产的工厂“钥匙”，直接进入正常生产状态。交钥匙项目广泛用于化学工业、石油工业、大型机场、电站、大型基础项目,61,66,六 合同制造 企业与国外生产厂家签订合同，规定由对方按照本企业的要求生产某种产品，由企业负责产品的营销。实质：,67,走近OEM,OEM：OEM(Original Equipment Manufacturer，原始设备生产商)。定牌加工、代工生产，俗称“贴牌”。具体是：生产者不直接生产产品

22、，而是利用自己掌握的“关键的核心技术”，负责设计和开发、控制销售“渠道”，具体的加工任务交给别的企业去做的方式。,68,OEM的优势,跨国企业：只做核心部分只需支付材料成本费和加工费，而不必承担设备折旧，自建工厂和生产管理的风险，还可随时根据市场变化灵活的按需下单。,69,中小制造企业生存能通过引入知名品牌的生产工艺流程而提高自身的生产制造管理水平。本质实际上是一种分工的思想，一种细化竞争的思想，其核心就是企业要做自己最擅长的。,70,七 补偿贸易是买方在信贷基础上从卖方购进设备，然后用生产的产品或商定的其他商品或劳务偿还设备贷款。在购进设备的同时，买方通常需要购进与使用和设备有关的专利技术和

23、专有技术，例如生产产品所需要的特定专业技术知识、设备的操作与维修保养知识，为获得这些技术知识，通常需要卖方提供技术培训和服务。8O年代，波兰向西方出口的电子和机械产品中，属于补偿贸易返销的占4050。我国在80年代，曾广泛采用补偿贸易方式引进国外先进技术设备，但规模不大，多为小型项目,71,第三节 跨国公司的技术转让战略,跨国公司进行国际技术转让，有原则、有目的，从总体上讲，国际技术转让必须为全球经营战略服务，必须带来跨国公司总利润的增长。技术转让中就必须讲究策略。,72,技术转让方式的选择策略尽快回收技术开发中的投资，并以技术换市场，是跨国公司进行技术转让的主要目的，在如何进行技术转让问题上

24、，根据不同情况通常采用下面三种策略：1）以技术投资和建立子公司为技术转让的优先方案2）对不同的输入国实行不同的技术转让方式3）在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备转让形式,73,1）以技术投资和建立子公司为技术转让的优先方案跨国公司的技术转让，为防止技术许可可能导致泄露有价值的关键技术，体系内部技术转让占很大比重，即向子公司转移其技术优势,占80%以上在不同类型的子公司中，跨国公司转让技术的方式是有区别的。对于拥有全部的子公司，实行无偿或低价提供系统性技术；对于与东道国合资的企业，所提供的技术往往折算成股权投资或索取较高的使用费。跨国公司对其非附属企业转让技术，通常只提供一般技术、保护关

25、键技术；只提供外围技术、保护核心技术；只提供成熟的或标准化技术，保护崭新技术并附带限制性条款。,74,2）对不同的输入国实行不同的技术转让方式跨国公司对发达国家主要采取互换许可策略，转让先进技术，主要因为工业发达国家往往对一些尖端技术和高新技术实行保护性措施，采取交叉许可策略，以先进技术换先进技术，可以使发达国家继续保持技术领先地位。跨国公司对发展中国家，着重转让其成熟技术或过剩技术。这种策略所利用的是各国经济、技术发展不平衡条件。,75,3）在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备转让形式成套设备的交易不仅包括巨额产品的出口，而且包括数额颇丰的技术转让费。如日本三菱重工集团，曾向中东产油国

26、转让四座炼油厂的成套设备，技术转让费高达4.5亿美元。统计发现，目前跨国公司40%以上的销售额和49%国外销售集中在化学工业、机器制造、电子工业和运输设备四大资本技术密集部门，业务集中度高的原因是成套设备交易量大。,76,第四节 技术转让定价与转让支付方式,技术定价技术价值：指研究开发这项技术所花费的物化劳动（包括研制过程中所消耗的工具设备、实验器材、试剂材料等）和活劳动（科研、辅助人员所花费的劳动时间）的总和。技术使用价值：指在一定的环境和条件下技术同物化劳动和活动相结合而产生的有效价值（如提高劳动生产率、创造新产品、增加经济效益等）,77,技术又是一种特殊的商品。技术的生产过程又有它的特殊

27、性。新技术的开发是非重复性的，非“批量生产”；即便是同类技术，开发所采用的研制手段和研究条件不同，其所耗费的活劳动和物化劳动也是不同的。技术的交换也有自己的特点。技术贸易转让的知识技术的使用权，而运用这种权利还有时间和地域限制；而且往往是买卖双方经济技术合作的全过程。,78,二 技术价格的要素一般来说，技术价格要素包括以下三项：1）技术研究开发费用的分摊:如自己已使用这种技术,供方只能要求受方对技术的研发费用提供一定比例的补偿2）增值成本:供方为转让技术而花费的费用 3）利润补偿或分享:对由于转让技术使供方在受方市场或第三国市场上失去了推销技术产品的份额所蒙受利润损失的补偿技术价格的主体,该技

28、术所产生的经济效益越大,利润补偿或分享就越高多数许可贸易中的技术价格在占引进方使用技术所能获得的利润的10%30%之间，也有的认为占1/4较为合适。,79,三 技术定价的影响因素技术价格的确定是在双方所能接受的最低额和最高额之间浮动，价格的确定往往受一些影响因素的制约：1）技术的性质:实验室阶段,商业化阶段,衰老阶段2）供受双方相互的讨价还价能力3）技术市场的竞争结构:独家垄断 少数几家垄断4）签订技术转让合同的条件:双方承担责任以及受方权利的大小,转让价格的支付方式不同都会影响技术价格,80,四 技术转让支付方式1)一次总算支付2)分年提成支付3)综合计价支付方式,81,1.一次总算支付将技

29、术转让的一切费用，在交易双方签订合同时一次清算，并在合同中加以规定。一次总算支付通常有两种形式，即一次付清和分期支付。一次付清方式的付款，通常是在许可方转让的技术资料交付完毕，经引进方核对验收后进行的。这种支付方式比较简单，但由于它是在引进方还没有获得实际的经济效益之前就完成的，因此对于引进方来说将承担很大的风险。总算计价、分期支付的方式，是国际技术转让中的一种折衷方案，即一次总算计价，然后分期付清。这种方式的支付原则是与许可方完成合同工作量结合起来，即按许可方完成多少工作量，引进方支付多少合同价款，通常分几次付款。,82,2.分年提成支付指技术转让项目先不作价，待引进方使用转让技术生产出产品

30、，而且已经销售出去以后，按年产量或销售额或利润及其他双方商定的基数，每年提取一定的比例，逐年偿付给许可方，连续支付若干年。分年提成方式由于是在引进方已有收益之后进行的，在安排支付上不会有太大的财务困难；对于许可方来说，由于技术的边际成本为零，提成费为其纯利润，也乐意接受。通常提成费的估算：,83,3.综合计价支付方式在实际转让中，较多采用“入门费”加“提成价”的综合计价支付方式。综合计价方式是引进方在同许可方签订合同后或在收到交付的技术资料后，先支付一笔约定的金额，然后在按提成比例逐年支付。,84,肯德基”不从零开始”的加盟支付方式,百胜餐饮公司像申请者提供肯德基商标的使用权，提供13周的培训

31、，提供管理团队和餐厅管理系统，并提供统一的配送和采购。使用者需要缴纳初始特许经营费（2010年为37600美元），800万餐厅转让金额，年餐厅营业额的6%作为特许经营费，以及均摊广告费用（年餐厅营业额的5%）,中欧班列,中欧班列：中国开往欧洲的快速货物班列，适合装运集装箱的货运编组列车。西、中、东3条通道中欧班列运行线:西部通道由我国中西部经阿拉山口(霍尔果斯)出境，中部通道由我国华北地区经二连浩特出境，东部通道由我国东南部沿海地区经满洲里(绥芬河)出境。自2011年3月19日首列中欧班列(重庆至杜伊斯堡)成功开行,2016年，中欧班列就开行1702列、同比增长109%，其中返程班列572列、同比增长116%。,优势,价格优势：海运时间的三分之一、空运价格的五分之一，自然赢得国际物流市场的青睐。时间短：2016年2月27日开行的哈尔滨至俄罗斯叶卡捷琳堡首趟货运中欧班列，总运行时间只有10天，原来则需要45天，这进一步缩短了国际贸易花费的时间。,中欧班列的货品：单一的电子产品，发展到日用百货、工业设备、光电、汽车配件、纺织、医用器械等品种，东南亚及东亚国家的出口产品，也开始借海路转运到中国，再搭乘中欧班列进入欧洲，通过回程运输的方式，欧洲当地的物资又一站式运达国内,2016年统一品牌,