工程项目招投标与合同管理.ppt
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1、工程项目招投标与合同管理,21世纪全国高职高专工程管理专业技能型规划教材,主 编 杨庆丰 副主编 周艳冬 徐 伟参 编 李瑞芝 毛润山 杨要邦主 审 李烈阳,目 录,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,1.1 建 筑 市 场 1.1.1 建筑市场的概念 建筑市场经过近几年来的快速发展,已形成由发包人、承包人和为双方服务的中介咨询人组成的市场主体,以建筑产品和建筑生产过程为对象的市场客体,以招投标为主要交易方式的市场竞争机制,以资质管理为主要内容的市场监督体系以及我国特有的有形建筑市场等,这些共同构成了我国完整的建筑市场体系。1.1.2 建筑市场的主体和客体 1.建筑市场的主体 建筑市场的主体
2、是指参与建筑市场交易活动的主要各方,即发包人、承包人、工程咨询服务机构及物资供应机构等。,2.建筑市场的客体 建筑市场的客体是建筑市场的交易对象,即各种建筑产品,包括有形的建筑产品(如建筑物、构筑物)和无形的建筑产品(如咨询、监理等智力型服务)。在不同的生产交易阶段,建筑市场的客体,即建筑产品可以表现为不同的形态。1.1.3 建筑市场的资质管理 1.建筑业企业 2.勘察企业和设计企业 3.工程监理企业 4.工程造价咨询企业 5.工程建设项目招标代理 6.建筑从业专业人员,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,1.1.4 有形建筑市场(即建设工程交易中心)1.有形建筑市场的性质 2.有形建筑市场
3、的基本功能 1)信息服务功能 2)场所服务功能 3)集中办公功能 3.建设工程交易中心运作的一般程序(图1.2)4.有形建筑市场发展的制约因素(1)地位和作用未获广泛认可制约有形建筑市场的发展。(2)管理体制的多元化制约有形建筑市场的发展。(3)自身建设的问题制约有形建筑市场的发展。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,图1.2 建设工程交易中心运行程序图,1.2 招标承包制 1.2.1 招标承包制的由来与实质 1.2.2 工程发包要素 1.如何组织 2.如何分标 1)分标应保证工程的整体性和专业性 2)根据管理能力确定发包范围,确定是实行平行发包还是总承包 3.如何发包 4.如何计价,第
4、1 章 工程招投标与合同管理基础,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,1.3 合同法律基础 1.3.1 合同法律关系 1.合同法律关系的构成要素 1)合同法律关系主体(1)主体资格的范围。(2)民事权利能力和民事行为能力。2)合同法律关系客体 法律关系的客体一般分为物、货币和有价证券、行为、智力成果,合同法律关系的客体也同样表现为这四个种类。3)合同法律关系内容 合同法律关系内容是指合同法律关系的当事人所享有的权利和承担的义务。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,2.合同法律关系的产生、变更和终止的概念 1)合同法律关系的产生、变更和终止的概念 2)法律事实 法律事实根据是否以法律关系主
5、体的意志为转移,分为行为和事件两类。3.代理 1)代理的特征(1)代理人以实施民事法律行为为职能。(2)代理人以被代理人名义从事民事法律行为。(3)代理人在代理权限范围内独立地表示自己的意志。(4)代理行为的法律后果由被代理人承担。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,3)无权代理 无权代理是指行为人没有代理权或超越代理权而进行的“代理”活动。(1)无权代理的表现形式。无合法授权的“代理”。越权“代理”。代理权终止后的“代理”。(2)无权代理的法律后果“被代理人”的追认权。“被代理人”的拒绝权。4)代理的终止(1)委托代理的终止。(2)法定代理或指定代理的终止。,第 1 章 工程招投标与合同
6、管理基础,4.诉讼时效 诉讼时效是指权利人在法定期间内未向人民法院提起诉讼请求保护其权利时,法律规定消灭其胜诉权的制度。1)超过诉讼时效期间的法律后果(1)胜诉权消灭。(2)实体权利不消灭。2)诉讼时效期间的种类(1)普通诉讼时效。(2)短期诉讼时效。(3)特殊诉讼时效。(4)权利的最长保护期限。3)诉讼时效的中止和中断(1)诉讼时效中止。(2)诉讼时效中断。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,1.3.2 合同的订立 1.合同的形式 当事人订立合同,有书面形式、口头形式和其他形式三种。法律规定采用书面形式的,或当事人约定采用书面形式的,应当采用书面形式。2.合同的内容 合同的内容由当事人约
7、定,一般包括:当事人的名称或姓名和住所;标的;数量;质量;价款或者报酬;履行的期限、地点和方式;违约责任;解决争议的方法。1)勘察、设计合同的内容 2)施工合同的内容 3.合同订立的程序 从合同成立的程序来讲,必须经过要约和承诺两个阶段。合同法第13条规定:“当事人订立合同,采取要约、承诺方式。”,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,1)要约 合同法第14条规定:“要约是希望和他人订立合同的意思表示,该意思表示应当符合下列规定:(一)内容具体确定;(二)表明经受要约人承诺,要约人即受该意思表示约束。”(1)要约的生效。(2)要约的撤回和撤销。2)承诺 合同法第21条规定:“承诺是受要约人同意
8、要约的意思表示。”承诺是以接受要约的全部条件为内容的,有效的承诺应当符合相应的条件。(1)承诺应符合的条件。(2)承诺的期限。(3)承诺的生效。(4)逾期承诺。(5)要约内容的变更。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,4.合同的成立 合同成立是指当事人完成了签订合同过程,并就合同内容协商一致。合同成立不同于合同生效。合同生效是法律认可合同效力,强调合同内容合法性。因此,合同成立体现了当事人的意志,而合同生效体现了国家意志。合同成立是合同生效的前提条件,如果合同不成立,是不可能生效的。合同成立的一般要件如下。(1)存在订约当事人。(2)订约当事人对主要条款达成一致。(3)经历要约与承诺两个阶
9、段。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,5.格式条款 格式条款是当事人为了重复使用而预先拟订,并在订立合同时未与对方协商的条款。1)格式条款提供者的义务 2)格式条款无效 3)格式条款的解释 6.缔约过失责任 缔约过失是指合同订立过程中,当事人一方因未履行依据诚实信用原则应承担的义务,而导致当事人另一方受到损失的过失。过失方应承担相应民事责任,即缔约过失责任。其构成条件:一是当事人有过错。若无过错,则不承担责任。二是有损害后果的发生。若无损失,也不承担责任。三是当事人的过错行为与造成的损失有因果关系。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,1.3.3 合同效力 1.合同生效 合同生效,是指
10、合同产生法律上的约束力。合同产生的法律上的约束力,主要是对合同双方当事人来讲的。合同一旦生效,合同当事人即享有合同中所约定的权利和承担合同中所约定的义务。合同的生效要件有下列几项。(1)订立合同的当事人必须具有相应的民事权利能力和民事行为能力。(2)意思表示真实。(3)不违反法律、行政法规的强制性规定,不损害社会公共利益。(4)具备法律所要求的形式。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,2.无效合同 合同法第52条规定,有下列情形之一的,合同无效:(1)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,损害国家利益(2)恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益;(3)以合法形式掩盖非法目的;(4)损害社会公共利
11、益;(5)违反法律、行政法规的强制性规定。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,3.可变更、可撤销合同 1)可变更、可撤销合同的法定情形(1)因重大误解订立的合同。(2)订立合同时显失公平的合同。(3)以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危使对方在违背真实意思的情况下订立的合同。有以上三种情形之一的,当事人有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同。2)撤销权的消灭 有下列情形之一的,撤销权消灭:(1)具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内没有行使撤销权;(2)具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权。,第 1 章 工程招投标与合同管理基础,4.无效合同
12、或被撤销合同的效力及其法律后果 5.效力待定合同 合同法中涉及的效力待定的合同主要有以下几种情况。1)限制民事行为能力人订立的合同 2)无权代理人订立的合同 3)表见代理人订立的合同,第 2 章 工程项目招标,2.1 工程项目招标概述 2.1.1 工程项目招标方式 1.公开招标 公开招标,也称无限竞争性招标,是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。2.邀请招标 邀请招标,也称有限竞争性招标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。2.1.2 强制招标范围 2.1.3 工程招标程序,第 2 章 工程项目招标,2.2 招标人工作2.2.1 招标组织 1.招标人自
13、行组织招标 招标人自行办理招标事宜,应当具有编制招标文件和组织评标的能力,具体包括以下几点。(1)具有项目法人资格(或者法人资格)。(2)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量。(3)有从事同类工程建设项目招标的经验。(4)设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员。(5)熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。不具备上述(2)(5)条件的,须委托具有相应资质的招标代理单位代理招标。如建设单位具备自行招标的条件,也可以委托招标代理机构代理招标。,第 2 章 工程项目招标,2.委托招标代理机构组织招标 1)招标代理机构的性质及工程招标代理的资质
14、、可承揽业务范围 2)工程招标代理机构的特征(1)工程招标代理机构是社会中介组织。(2)工程招标代理机构应具有独立进行意思表示的职能,这样才能使招标正常进行,因此它是以其专业知识和经验为被代理人提供高智能的服务。(3)建设工程招标代理人的行为必须符合代理委托授权范围。(4)建设工程招投标代理行为的法律效果由被代理人承担。,第 2 章 工程项目招标,2.2.2 招标文件策划 1.招标文件的组成 1)招标公告(投标邀请书)和投标人须知 2)评标办法 3)合同文件 4)技术标准和要求及业主提供的相关文件 2.招标文件的基本要求(1)招标文件必须按照合同总体策划的结果起草,符合项目的总体战略,符合合同
15、原则,有利于招投标活动的顺利进行,便于订立一份具有执行力的合同。(2)应有条理性和系统性,清楚易懂,不应存在矛盾、错误、遗漏和二义性等问题。对承包商的工程范围、风险的分担、双方责任应明确、清晰。(3)按照诚实信用原则,业主应提出完备的招标文件,尽可能详细地、如实地、具体地说明拟建工程情况和合同条件;出具准确的、全面的规范、图纸、工程地质和水文资料。,第 2 章 工程项目招标,3.编制招标文件应注意的问题 1)投标人须知 投标人须知的内容通常包括以下内容。(1)前附表。(2)招标过程的主要工作(踏勘现场、投标预备会、开标、评标、签合同等)的说明时间、地点及费用的安排。2)投标文件的要求(1)投标
16、人对招标文件的理解负责。如果投标人的投标文件不能满足招标文件的要求,责任由投标人自负。业主有权拒绝没有实质性响应招标文件要求的投标文件。,第 2 章 工程项目招标,(2)投标文件的正本和副本的份数要和投标人须知前附表规定的数量相同,封面上应清楚地标记“正本”或“副本”的字样。正本和副本如有不一致之处,以正本为准。(3)每位投标人对本合同只能提交一份投标文件,不允许以任何方式参与同一合同的其他投标人的投标。(4)投标人必须按照招标文件提供的投标文件格式进行编写,如有必要,可以增加附页作为投标文件的组成部分。(5)投标文件应用不褪色的材料书写或打印,并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖章。
17、委托代理人签字的,投标文件应附法定代表人签署的授权委托书。全套投标文件应尽量无涂改、行间插字或删除。如出现这些情况,改动之处应加盖单位章或由投标文件签字人签字确认。(6)投标人在投标文件的审查、澄清、评价和比较以及授予合同的过程中,对业主施加影响的任何行为,都将导致取消投标资格。,第 2 章 工程项目招标,3)评标办法的选择(1)评标办法的作用。(2)评标办法的选择和应用。评标办法的选择和应用主要应当考虑以下因素。工程规模和技术复杂程度。工期和合同形式。计价体系。潜在投标人的竞争水平。4)合同条件的选择(1)结合甲乙双方的管理水平尽量使用严密的、完备的合同条件。(2)最好选用双方都熟悉的合同条
18、件,这样能较好地执行。(3)尽可能使用标准的合同条件。标准合同使管理规范化、高效率。(4)合同条件的使用应注意到其他方面的制约。,第 2 章 工程项目招标,2.2.3 招标工作实施 1.招标的准备工作(主要是业主的工作)(1)建立招标的组织机构。可以自行招标也可委托招标代理机构进行招标。(2)完成工程的各种审批手续(如规划、用地许可、项目的审批等),并完成招标所需设计图纸及相关的技术资料,使招标的工程项目具备进行施工招标的条件。(3)选择招标方式。(4)向政府的招标投标管理机构提出招标申请,取得相应的招标许可。2.发布招标公告或发出投标邀请(1)招标公告,是介绍招标工程的基本情况、资金来源、工
19、程范围、招标投标工作的总体安排。(2)如果采用邀请招标方式,则要在广泛调查的基础上确定拟邀请的单位。,第 2 章 工程项目招标,3.资格审查 资格审查分资格预审和资格后审。1)资格预审的办法(1)合格制。(2)有限数量制。2)资格预审文件的澄清 3)审查结果 4.编制招标文件 5.编制标底 6.踏勘现场和投标预备会 7.开标、评标、定标、签订合同 1)开标 2)评标 3)定标、签订合同,第 2 章 工程项目招标,2.3 工程施工招标文件的编制 2.3.1 投标人须知 1.投标人须知前附表 2.正文 1)总则 2)招标文件 2.3.2 合同条款和格式 1.施工合同通用条款 2.施工合同专用条款
20、3.合同格式,第 2 章 工程项目招标,2.3.3 工程量清单编制 为了使我国工程造价管理迅速与国际惯例接轨,促进我国工程造价管理面向国际市场,2008年7月9日,住房和城乡建设部以第63号公告,批准建设工程工程量清单计价规范(GB505002008)为国家标准(简称“08规范”),自2008年12月1日起实施。1.工程量清单编制的一般规定 2.编制工程量清单的依据 3.分部分项工程量清单的编制 分部分项工程量清单应根据附录规定的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位和工程量计算规则进行编制。4.措施项目清单及其他项目清单,第 2 章 工程项目招标,1)措施项目清单 措施项目清单应根据拟建工程
21、的实际情况列项。分为通用措施项目和专业措施项目。2)其他项目清单(1)暂列金额(2)暂估价(3)计日工(4)总承包服务费 5.规费项目清单 1)工程排污费 2)工程定额测定费 3)社会保障费 4)住房公积金 5)危险作业意外伤害保险 6.税金项目清单 1)营业税 2)城市维护建设税 3)教育费附加,第 2 章 工程项目招标,2.3.4 技术标准和要求 招标文件的标准和要求一般包括:1.一般要求 1)工程说明;2)发承包的承包范围、工期要求、质量要求及适用规范和标准;3)安全防护和文明施工、安全防卫及环境保护;4)有关材料、进度、进度款、竣工结算等的技术要求。2.特殊技术标准和要求 3.适用的国
22、家、行业以及地方规范、标准和规程,第 3 章 工程项目投标,3.1 工程项目投标概述 3.1.1 工程投标的内涵分析 1.工程投标的概念及投标人的资格条件 2.工程投标的组织 投标人的投标班子应该由如下三种类型的人才组成:一是经营管理类人才;二是技术专业类人才;三是商务金融类人才。3.投标决策 1)投标决策的概述 包括三方面内容:其一,针对项目招标决定投标或不投标;其二,倘若去投标,是投什么性质的标;其三,投标中如何采用“以长制短、以优胜劣”的策略和技巧。,第 3 章 工程项目投标,2)投标决策阶段的划分 投标决策可以分为投标的前期决策和投标的后期决策。3)影响投标决策的因素(1)影响投标决策
23、的主观因素:技术方面的实力。经济方面的实力。管理方面的实力。信誉方面的实力。(2)影响投标决策的客观因素。发包人和监理工程师的情况。投标竞争对手和竞争形势的分析。法律、法规情况。投标风险问题。,第 3 章 工程项目投标,3.1.2 工程投标的一般程序(1)投标人根据招标公告或投标邀请书,跟踪招标信息,向招标人提出申请,并提交有关资料。(2)接收招标人资格审查(如果是资格预审)。(3)购买招标文件,交押金领取相关的技术资料。(4)参加现场踏勘(如果招标人组织),并对有关疑问提出询问。(5)参加标前准备会。(6)编制投标文件,投标文件一定要对招标文件的要求和条件进行实质性响应。(7)参加开标会议。
24、(8)接收中标通知书(如果中标接收中标通知书,如果未中标接受中标结果通知书),与招标人签订合同。,第 3 章 工程项目投标,3.2 投标人工作 3.2.1 招标文件分析 1.全面分析和正确理解招标文件,进行合同评审2.招标文件分析工作 1)投标人须知分析 2)工程技术文件分析 3)合同评审 3.2.2 标前调查、现场踏勘及标前答疑会 3.2.3 复核工程量 3.2.4 编制施工规划 1.选择和确定施工方法 2.选择施工设备和施工设施 3.施工进度计划,第 3 章 工程项目投标,3.2.5 投标报价的计算与报价策略 1.投标报价计算 投标报价计算包括定额分析、单价分析、计算工程成本、确定利润方案
25、,最后确定报价。1)投标报价的组成 投标报价由直接费、间接费、利润和税金组成。2)投标报价的编制方法(1)工料单价法,根据工程量,按照现行预算定额的分部分项工程量的单价计算出定额直接费,再按照有关规定另行计算间接费、利润和税金的计价方法。(2)综合单价法,以分部分项工程量的单价为不完全费用单价(我国),不完全费用单价包括完成分部分项工程所发生的直接费、间接费、利润、风险等费用。,第 3 章 工程项目投标,2.报价策略与技巧 1)投标报价的策略(1)靠提高经营管理水平取胜(2)靠改进设计和缩短工期取胜(3)低利政策。(4)加强索赔管理。(5)着眼于发展。2)报价技巧(1)根据不同的项目特点采用不
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