小浪底水利枢纽主体.ppt

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1、小浪底水利枢纽主体土建工程国际招标,小浪底水利枢纽位于河南省洛阳市以北40km黄河中游最后一段峡谷的出口处，坝址以上控制流域面积69.4万km2，占黄河流域面积的92.3%。水库总库容126.5亿m3，其中后期有效库容51亿m3，是黄河干流在三门峡水库以下惟一能够取得较大库容的控制性工程，在黄河治理开发中具有重要战略地位。,小浪底水利枢纽部分资金利用世界银行贷款。从1988年起，世界银行先后15次组团对小浪底水利枢纽建设项目进行考查和评估。1993年5月，小浪底水利枢纽工程项目顺利通过世界银行的正式评估。1994年6月，世界银行董事会正式决定为小浪底工程提供10亿美元的贷款，其中一期贷款5.7

2、亿美元，二期贷款4.3亿美元。在世界银行贷款中，其中1.1亿美元软贷款用于移民安置。小浪底水利枢纽工程按照世界银行采购导则的要求面向世界银行所有成员国进行竞争性国际招标。小浪底主体工程的土建国际合同分为三个标：一标是大坝工程标（I标）；二标是泄洪排沙系统标（标）；三标是引水发电系统标（标）。小浪底水利枢纽主体工程三个国际土建标严格按照世界银行的要求和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐的招标程序进行招标。,一、资格预审,资格预审是国际招标过程中的一个重要程序。其目的是：1.通过分析承包商的法律地位、技术水平、经济和财务状况、商业信誉和管理经验，使业主比较全面和准确地了解参加资格审的承包商所具

3、有的实力和能力；2.资格预审将向承包商提供必要的资料，使其了解工程情况，以便其衡量参加该工程资格预审、投标和施工的能力和利益；3.通过审查和筛选，排除水平较差及不具备要求能力的承包商参加投标，选择和保留真正合格的投标者。这不但可以减少评标工作量，提高评标工作效率，而且对投标者也是有利的。,（一）资格预审文件,小浪底土建工程资格预审文件是根据FIDIC的标准程序并结合小浪底工程的具体特点和要求编制而成的。主要内容有：（1）引言及工程概况。介绍业主及其工程背景，工程分标和工程范围，工程地理、地质条件简述，以及工程特点和特性。（2）业主提供的设施和服务。如对外交通和道路，物资转运，存放，施工场地，通

4、讯系统，供水和供电系统以及当地劳务营地和医疗设施等。（3）合同条件的合同形式和要点。（4）资格预审要求。即要求承包商按表格填写其主要情况。主要包括：承包商情况概要；主要施工人员情况表；已完成的类似小浪底工程和规模的工程；正在施工或即将承建的项目；主要的施工设施和设备；公司的财务报表；银行信用证；公证书；外汇要求；投标者的保证书。,业主发出资格预审邀请函后，总共有13个国家的45个土建承包商（公司）购买了资格预审文件。在截止递交资格预审申请书日期35天前，承包商如对资格预审文件中的内容有疑问，可以向业主提出书面询问，业主在截止日21天前作出答复，并通知所有承包商。到截止日期10月31日时，共有9

5、个国家的37家公司递交了资格预审申请书。其中单独报送资格预审文件的有2家承包商，其他的35家公司组成了9个联营体。这些承包商或联营体分别申请投独立标或投联合标的资格预审。,（二）资格评审,为了进行资格评审工作，业主成立了“资格预评审工作组”和“资格预评审委员会”。资格评审分两个阶段进行，第一阶段由评审工作组组成三个小组：第一小组审查资格预审申请者法人地位合法性，手续完整性及合法签字，表格填写是否完整，商业信誉及过去的施工业绩等。第二小组根据承包商提供的近2年的财务报告审查其财务状况，核查用于本工程流动资产总额是否符合要求，以及其资金来源、银行信用证、信用额度和使用期限等。第三小组为技术组，对照

6、资格预审要求和承包商填写表格，评价承包商的施工经验、人员能力和经验、组织管理经验以及施工设备的状况等。最后，汇总法律、财务和技术资格分析报告，由资格评审委员会评审决定。评审时按预审文件中其资格作出分析。,评审标准分以下两类：1.必须达到的标准，若达不到，申请会被拒绝（即及格或不及格标准）；2.计分标准，用以确定申请人资格达到工程项目要求的何种程度。同时，评审标准还可进一步分为：1.技术标准（公司经验、管理人员及施工设备）。2.财务标准（反映申请人的财力）。3.与联营体有关的标准。,（三）具体标准和评分规则,工程经验 技术人员 施工设备财力评估,1、工程经验,（1）承包商必须达到以下硬性指标，才

7、能通过资格预审。对于大坝工程标：1）联营体责任方建设过造价超过3亿美元的堆石坝。2）完成过至少一个填筑量大于2500万m3的工程,或2个大于1900万m3的工程。3）直接或通过其分包商完成水泥灌浆（三座大坝）；旋喷灌浆（至少30m深）；岩石钻孔（一个工程7800m）。,对于泄洪排沙系统标：1）完成9m内径混凝土彻隧洞2000m和6m内径隧洞超过6000m。2）至少完成1个混凝土方量超过60万m3的水工建筑物(混凝土坝、进水塔、消力塘和溢洪道)。3）安装过类似小浪底工程闸门尺寸的弧形门和平板门。,对于引水发电系统标：1）完成过一个夸度大于17m的地下厂房。2）完成过9m内径混凝土衬砌隧洞1000

8、m或内径5m的隧洞5000m长。3）安装过类似小浪底工程尺寸的压力钢管和闸门。,（2）评分标准,1）最近20年的公司总营业额分数=总营业额（以万美元计）0.0012）最近20年的水电工程营业额分数水电工程营业额（以万美元计）0.001 3)完成水电项目数目ni分数ni Wi加权系数见下表：,（2）评分标准,4）凝土衬砌遂洞累计总长Li（、标）分数=LiWi0.0005加权系数见下：,5）坝高及大坝数目ni(I标)分数=ni Wi,6)堆石坝填筑方量及大坝数目ni(I标)分数=niWi,7)填筑月进度及大坝数目ni(I标)分数=niWi 加权系数见下表：,8）混凝土防渗墙（I标）分数=A/100

9、0+D/2式中A防渗墙面积，m2；D墙最大深度，m。,9）混凝土水工建筑物方量就数目ni(标)分数=niWi加权系数见下表：,10)地下厂房开挖方量及其数目ni(标)分数=niWi5加权系数见下表：,2、技术人员（、标）,（1）人员Pi：1）文化程度15%2）工作年限50%3）在现单位工作年限10%4）国外工作经历20%5）在中国工作经历5%,（）加权系数Wi：1）项目经理0.52）高级施工工程师0.253）高级技师0.25分数PiWi,分数PiWi,3、施工设备 在资格评审阶段，由于施工设备还是一个不稳定变量，没有采用上述标准。只是根据承包商申请人提交设备清单及陈述，大致评定承包商设备够或不

10、够，待评标时再作详细分析。,4、财力评估（1）及格或不及格标准（、标均相同）：1）投标资格是否符合世行采购导则。2）是否满足工程周转资金规定金额，即I标4千万美元；标6千万美元；标1.5千万美元。,（2）评分标准：1）年营业额稳定/不稳定：低年营业额（I标、标2亿美元，标1.5亿美元）中等年营业额（标、标5亿美元，标3亿美元）高年营业额（标、标5亿美元，标3亿美元）2）担保能力够/不够。3）诉讼往史可接受/不可接受4）利润赢/亏,根据评审结果，九个联营体和一个单独投标的承包商资格预审合格。1993年1月5日业主向世行提交了预审评审报告。世行于1993年1月28、29日在华盛顿总部召开的会议，批

11、准了评审报告。,二、招标和投标,（一）招标文件 小浪底水利枢纽工程招标文件由黄委设计院和加拿大国际工程管理公司（CIPM）从 1991年6月开始编制。,一、二、三标招标文件的基本结构和组成是一样的。主要包括四卷共十章：第一卷：投标邀请书、投标须知和合同条款 第一章：投标商须知 第二章：合同条款 第I部分：一般条款 第部分：特殊应用条款 第三章：合同特别条件第二卷：技术规范 第四章：技术规范 第三卷：投标书格式和合同格式 第五章：投标书格式、投标担保书格式及授权书格式 第六章：工程量清单 第七章：补充资料细目表 第八章：合同协议书格式、履约担保书格式与预付款银行保函格式第四卷：图纸和资料 第九章

12、：招标图纸 第十章：参考资料,（二）现场考察与标前会,现场考察是土建工程项目招标和投标过程中的一个重要环节。通过考察，投标人可以在报价前认真、全面、仔细地调查、了解项目所在地及其周围的政治、经济、地理、水文、地质和法律等方面的情况。这些不可能全部包括在招标文件之内，条款的规定，投标人提出的投标报价一般被认为是在审核招标文件后并在对现场全面而深入了解的基础上编制的，一旦投标，投标人就无权因现场情况不了解而提出修改标价或补偿。标前会议是在开标日期以前就投标人对招标文件所提出问题或业主关于招标文件中的某些不当地方作修改而举行的会议。小浪底土建工程国际标的各家投标商的代表于1993年5月7日至12日，

13、参加了黄河水利水电开发公司组织的现场考察、标前会和答疑。根据惯例，由业主准备了标前会和答疑的会议纪要，并分发各投标商。,（三）招标文件的修改,在小浪底土建国际招标过程中，业主对各投标商提出的疑问作了必要澄清，并将三次澄清通信分送给各投标商。此外，黄河水利水电开发总公司还通过四份补遗发出了补充合同条款及其他修改内容。这些补遗都构成了合同的一部分。根据多数投标商要求，有一份补遗通知将投标截止日期推迟到1993年8月31日。,（四）投标和开标,根据世行招标采购指南，准备投标和送交标书之间需留出适当的时间间隔，以便使预期的投标人有足够的时间进行调查研究和准备标书。这个时间一般从邀请投标之日或发出招标文

14、件之日算起，根据项目的具体情况及合同的规模和复杂性进行确定。对大型项目一般不应少于90天。鉴于小浪底工程的规模和复杂性，从1993年3月8日开始发售标书，至原来预定的在7月31日开标，投标准备历时149天。后来由于投标商普遍要求推迟，所以业主决定将开标日期推至1993年8月31日。所有通过资格预审的投标人都投了标。按照国际竞争性招标程序的要求，开以公开的方式进行。业主于1993年8月31日下午2点（北京时间）在中国技术进出口总公司的北京总部举行开标仪式，开标时各投标商代表均在场。在投标截止日期后收到的标书，一概不予考虑。同时，一般情况下不应要求或允许任何投标人在第一个投标书开启后再进行任何变更

15、。除非出于评标的需要，业主可以要求任何投标人对其标书进行澄清，但在开标后，不行要求或允许任何投标人修改其标书的实质性内容或价格。,三、评标、合同谈判及授予合同,小浪底土建工程国际招标的评标工作从1993年9月开始，至1994年元月上旬结束，历时4个多月。主要分为初评和终评两个阶段。初评即全面审阅各投标商的标书，并提出重点评审对象，确定短名单；终评包括问题澄清、详细评审，在对中标商的初步建议和意见的基础之上，完成评标报告并报送世界银行审批。,（一）小浪底土建工程国际评标工作的组织,由于要通过评标来确定最终的中标商，所以评标对业主和投标商都异常重要。而投标商之间的竞争相对更为激烈，他们不但在投标阶

16、段互相刺探情报，施展各种投标策略，而且在评标阶段更是千方百计，使用各种手段力图影响评标结果。为此，必须建立相应的高水平、高效率并有相当权威的评标机构和组织，制定严格的评审程序，并在绝密的情况下进行评标工作，以保证评标的公正性。小浪底土建国际标评标的机构分三个层次，其人员组成和职责如下：,1、招标领导小组,（1）领导小组负责：1）审查评标委员会提交的评标报告；2）授权与可能中标的投标商预谈判；3）决定授标。（2）领导小组成员包括：1）水利部副部长（兼组长）2）水利部有关领导。3）黄河水利水电开发总公司总经理。,2、评标委员会,（1）评标委员会负责：1）审查评标工作组提交的初步报告；2）审批和决定

17、投标商的短名单（即业主在初评阶段从众多投标商中筛选出来的、潜在的中标商名单。一般而言，列入短名单的投标商是随后的评审工作的重点）；1）原则、内容、日期和建议，召开澄清会；2）责向招标领导小组报告。（2）评审委员会成员（共22人）包括：1）黄河水利水电开发总公司总经理兼组长。2）下列单位有关部门的专家：水利部；其他部委（包括能源部）；黄河水利水电开发总公司；黄委设计院；国际招标公司。,3、评标工作组,（1）评标工作组是评标委员会下设的工作机构，负责对投标书进行检查分析，内容包括；1）检查投标书是否符合招标文件规定规定；2）校对投标书中的计算成果；1）对投标商提交的补充资料明细表进行审查和评价；2

18、）整理资料和数据；3）评价投标商的附加条件、保留条件和偏差；4）准备要求投标商澄清的问题；5）就投标商短名单提出建议；6）编写向评标委员会提交的初步评价报告。（2）评标工作成员包括：1）黄河水利水电开发总公司副总经理（兼组长）。2）黄河水利水电开发总公司有关专家。3）黄委设计院有关专家。4）国际招标公司有关专家。评标工作组根据评标工作的需要，具体又分成了综合、商务和技术三个小组。,（二）初步评审,1、初步评审的主要内容（1）投标书的符合性检验：1）投标人是否按照招标文件的要求递交投标书。2）对招标文件有无重大或实质性修改。3）有无投标保证金，是否按规定格式填写。4）投标书是否无完全签署，有无授

19、权书。5）有无营业执照。6）如果是联营体，是否有符合招标文件要求的联营体协议。7）是否根据招标文件第六章和第七章的要求，填写工程量清单和补充资料细目表，等等。,（2）投标书标价的算术性校验和核对,即对那些能符合招标文件的全部条款和技术规范的规定，而无重大修改和保留土建的投标书（所谓有重大修改和保留土建的投标书，是指投标人对招标文件所描述和要求的工程在价格、范围、质量和完整性以及工期和管理施工方式等方面有了重大改变；或是业主和投标人在责任和义务等方面有了重大改变和受到了重大限制），评标工作组将对其标价进行细致的算术性校核。当数字金额与大写金额有差异时，以大定金额为准，除非评标组认为单价的小数点明

20、显错位，在这种情况下则应以标价的总额为准。按以上程序进行调整和修改并经投标人确认的投标价格，才对投标具有约束力。如果投标人不接受经正确修改的投标价格，其投标书将不予接受并没收其投标保证金。在以上两项工作的基础上，将符合要求的投标书按标价由低到高进行排队，从而挑选出在标底以下或接近标底的、排在最前面的数家有竞争性的投标人进入终评。,2、评标标准 对小浪底土建三个标的评标标准已按世行采购导则确定并在招标文件中作出了规定，因此在对各投标书评审时，均按以下原则进行考虑：（1）标书均按人民币进行评价，报价外币按投标截止日前28天资格银行公布外汇售价汇率折合成人民币。（2）与招标要求不符的任何标书均不予受

21、理。（3）工程量清单或招标书格式中的计算错误按招标文件中规定的程序予以更正。（4）评标时对关税不予考虑，因为投标商所报关税仅供参考。评标时仅保留工程量表总价和计日工费。（5）评标时对任何拟用财务或技术替代方案均不予考虑。只有当投标商中标后，黄河水利水电开发总公司才在签订合同前考虑其拟用替代方案（若有的话）。但黄河水利水电黄河总公司并没有义务采纳此替代方案。（6）个别偏差如改变预付款的支付条件等，适当时可以考虑。但评标时应采用一个合适的改正计算值。另外，业主还邀请各标预审合格的投标商报出联合中标后的降价，以便降价后的联合报价与相应的最低单个标的标价总和相比较。但是，业主并没有义务一定要授联合标。

22、,3、初步评审结果,开标后，首先对各投标书按照要求逐条进行了符合性检查。经过检查，所有投标书基本上符合要求。随后在对投标书进行算术性校验和核对时，发现不少投标书都存在一些错误，主要是小的计算错误，包括工程量清单中的乘法与加法错误。还有些投标商未按招标文件规定将关税打进开标价。对计算错误按投标商须知中的有关规定进行了更正。,关于附加条件保留条件，在商务方面有几家投标商提出了商务附加或保留条件，主要涉及：预付款支付方法；进、出场费支付方法；滞留金之有关规定；调价条款的实施；保险风险；出口信贷先决条件；关税；合同终止；地质条件变化；以及黄河水利水电开发总公司提供的营地设施等。这些附加和或保留条件的要

23、求虽尚未构成断然否决任一投标书的理由，但投标商应予撤销。另外，还发现有些标书有下列情况，比如，在补充资料细目表中有些内容没有或者不全；有些地方，中国关税没有适当指明；调价公式（外币部分）有些系数没有提供或者不完整；在总报价中有些分项与工程量汇总表中所列分项不符等等。这些情况均要求投标商做了澄清。,评标工作组校对计算机结果并作出商务、技术分析后，在初步评审的基础上，汇总了有关材料，并于1993年10月18日向评标委员会报告。初步评审报告主要概括了对标书的分析结果，并列出在商务和投标书附加和保留条件方面需要投标商澄清的问题。经评标委员会评议后，确定了各标的投标商短名单。标和标分别有五家投标商进入短

24、名单，标进入短名单的只有三个投标商。,（三）最终评审,1、澄清会 对投标书中与招标文件不符或不明确的地方，以及投标商的附加和保留条件，业主将其列了出来，于1993年11月15日向列入短名单前三名的投标商发出局面澄清函，随后各投标商均作了书面答复。由业主于1993年11月23日-30日在郑州举行了澄清会。在澄清会上，投标商对所有要求澄清的问题作了澄清。大多投标商主动放弃了附加和保留条件，但某些投标商要求保留在材料价差管理费、预付款和滞留金的有关规定方面的附加条件或建议。但业主坚持要求投标商撤销这些附加条件。否则将对其他投标商造成不公正。,2、技术和进度评审,（1）分析设备数量、能力、适应性和可靠

25、性是否满足工程实际需要。（2）对投标人现场机构及人员的经验、资历和数量进行审核。（3）投标人对劳务、材料及临时设施是否作出了详细计算和安排。（4）确定施工进度、完工日期是否满足招标文件的要求。（5）审查主要的施工方案和方法，并确定是否有切实可行的措施保证。分析投标商的施工布置是否符合招标文件的要求。（6）审查分包商的资格和能力。（7）检查投标人的质量保证体系和措施。,3、确定评估价,按照世行的授标原则，合同将授予那些评估标价最低的投标人，而不是投标标价最低的投标人。根据世行采购导则，其评估标价一般由以下因素构成：基本标价，即经评审小组进行算术校核后并已被投标人所认可的标价；汇率引起的差价；现金

26、流动不同而引起的利差；预付款的利息；投标书所规定的国内优惠；扣除暂定费用和应急费，但须计入计日工费用。在确定小浪底土建三个标的评标价时，对承包商提出的预付款支付及扣还以及滞留金扣除等两项偏离招标书要求的条件，以贴现方式进行了定量计算并计入了评标价。,4、评审报告,在最终评审的基础上，评标委员会准备了评审报告，经招标领导小组审定和国家有关部门批准，确定了中标意向，并报世界银行审核确认。,（四）合同谈判和授标,根据评审报告，业主于1994年2月发出了中标意向性通知，从1994年2月12日至1994年6月28日进行了合同谈判。业主分别于1994年4月30日和1994年6月8日与标、标及标正式签订了合同。,