第七章非关税壁垒措施.ppt

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1、第七章非关税壁垒措施,第一节 传统非关税壁垒一、概念：除关税以外的各种限制进口的措施直接的和间接的二、特点1 具有更大的灵活性和针对性：制定和实施2 更能直接达到限制进口的目的3 更具有隐蔽性和歧视性三、非关税措施的主要种类（一）进口配额制1概念：进口国政府在一定时期内（3年），对某些“敏感”或“半敏感”商品的进口数量或金额加以直接限制的一种制度。2种类：（我国：47种商品，成品油、羊毛，汽车轮胎、农药、化肥、烟草等1）绝对配额：概念：在一定时期对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，就不准进口。,全球配额：按进口商申请的先后顺序或过去某一时期的实际进口额分配配额。特点：竞

2、争性强，但难以贯彻国别政策。国别配额（进口时必须提交原产地证明书）。特点：竞争性低，易于贯彻国别政策。(1)自主配额：进口国自主地、单方面规定在一定时期从某国进口商品的配额。(2)协议配额/双边配额：谈判达成协议。如，中美纺织品2）关税配额 概念：把征收关税与配额结合起来的一种限制进口的办法。A、全球配额和国别配额B、优惠关税配额和非优惠关税配额 配额的“增长率”、“借用”、“留用”、“转用”,（二）“自动”出口配额制1概念：指出口国家或地区在进口国的要求与压力下，自动规定一定时期内（3年）某种商品对该国的出口限制，在配额自行控制出口，超过配额即禁止出口。与进口配额制形式不同，本质与作用相同：

3、限制商品进口2 种类（我国：49种，矾土、甘草及制品、滑石粉、人参、小麦等）（1）协定的“自动”出口配额 配额水平，指协定有效期内各年度“自动出口配额”，有以下几种：总限额，组限额，个别限额，磋商限额自限商品的分类。配额的融通：协定各种自限商品限额相互融通使用的权限，分为水平融通和垂直融通两种：A、水平融通：同一年度组与组之间、项与项之间在一定比率范围内互通使用配额的权限（转用）B、垂直融通：指上下年度内组与组之间、项与项之间的留用额和预用额。（留用、借用）,保护条款出口管理规定：进口国根据海关统计核查，出口国依出口许可证或出口签证协议有效期（2）非协定的“自动”出口配额（三）进口许可证制1

4、概念：进口国规定某些商品进口必须领取许可证，否则，不准进口。2 分类（我国12种商品，汽车、成品油等）有定额的和无定额的进口许可证 公开一般许可证和特种进口许可证3 进口许可证手续协议的主要内容 进口许可证的管理和发放手续 进口许可证的种类：自动许可证和非自动许可证 设立进口许可证委员会 有关发展中国家优惠待遇规定,（四）外汇管制1、概念：一国政府通过对国际结算和外汇买卖实行限制，以达到平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。2、主要特点：管制外汇买卖和出入境（进出口都要兑换货币）3 种类 数量性外汇管制 成本性外汇管制：复汇率制度 混合性外汇管制（五）国家垄断进出口：指国家在商品的经营中，

5、对某些或全部商品的进出口，规定由国家部门或指定部门直接经营，或把商品进出口垄断权赋予某些垄断组织一般来说，该商品有三类：烟和酒，农产品（如，美国的农产品信贷公司），武器（六）歧视性政府采购政策：指国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。如。美国1933年开始（1954、1962修改）“购买美国货法案”规定：凡是美国联邦所要采购的货物应是美国制造的或是用美国的原材料生产的（国外原材料的比例从50%降到30%）,（七）国内税：指地方政府对国内产品与同类进口商品征收差距不等的销售税、营业税、消费税、零售税；以及对进口商品征收行政税、统计税、印花税等。特点：比关税更灵活和易于伪装（

6、八）进口最低限价制和禁止进口1 进口最低限价：规定某种进口商品的最低价格。2 禁止进口（九）进口押金制：指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金（意大利的400种、巴西的飞机）,（十）海关设置障碍1海关任意估价：海关估价协议规定的依次采用估价方法 进出口商品的成交价格（发票价铬）相同产品的成交价格 类似商品的成交价格 倒扣法 计算价格法 合理办法2、改变关道普瓦蒂埃之战（1982年法国对录像机）实施前：每月进口6.4万台；实施后：每月不足1万台。,第二节 新非关税壁垒一、技术性贸易壁垒（一）涵义：一国或区域组织为维护国家或区域安全，保障人类健

7、康和安全。防止欺诈行为，保障产品质量而采取的一些强制性的或非强制性的技术法规、技术标准、认证制度和检验制度。目的：1、人为扩大不同国家技术法规和标准的差异，以限制进口如，德国禁止使用车门从前往后开的汽车进口（意大利菲亚特500型汽车）如，日本的“垒球棒”如，美国联邦药品和食品管理局（EDA）对进口乳胶手套实施GMP检验规范，不仅要符合规定，且进口前90天向EDA提出申请，取得EDA核准后才能进口2、打着“维护消费者利益”的幌子，遏制国外产品进入本国市场如，法国禁止含有红霉素的糖果进口（英国）和含有葡萄糖的果汁进口（美国）如、日本、美国、加拿大对花生（百万分之二十）和花生酱（百万分之十）中黄曲霉

8、素含量限制，对陶瓷的含铅量。日本对茶叶的农药残留量限制,3、有些国家对国内和国外产品采用双重标准，以限制进口如，2002年7月10日日本政府对蔬菜进口商发出要求“自动限制进口”中国冷冻蔬菜指令：原因，在中国冷冻蔬菜中检查发现杀虫剂“毒死蜱”含量超过日本规定的标准（0.01PPM）达到0.07PPM，而日本国内标准是3PPM，相差300倍。（二）形式1、颁布各种强制性的技术法规（法律、法令、条例、章程等）（1）直接制定贸易保护法如，美国的“特殊301条款”，食品、药品、化妆品条例，美国输入医疗设备受三个法律管制（联邦食品药品化妆品法案、健康与安全法案、关税法）,如，欧共体对机动车辆的EEC指令：

9、要求机动车辆进入成员国必须达到：机动车辆重点尺寸标准；轮胎及防护玻璃技术标准；轮胎统一发放的CE标志；挡风玻璃用层压代替钢化玻璃（2）在法规中引用标准2、制定苛刻的技术标准（1）卫生标准：成分、含量、残留量、防腐剂、添加剂等（2）环保标准：废水、废水、粉尘、噪音等（3）人身安全防护标准：机械设备、电气设备的安全使用。儿童玩具、食品（台湾果冻）3、对产品的特殊要求如，丹麦要求汽车除车门外，要设置紧急出口如，加拿大要求进口商品必须用发文和英文标明品名、外国生产者、进口商的姓名和地址。如，日本进口台湾香焦要求每把5-8手,（三）特点1、名义上的合法性保护人类环境和资源为名，关心生活质量，关心生态环境

10、，以国际或国内立法为依据，特别是环保法。2、提法上的巧妙性关税、配额兼效3、形式上的复杂性 法律法规、技术标准、检验制度、认证制度4、内涵上的歧视性主要根据发达国家的技术、环保水平和标准设置5、手段上的隐蔽性如，ISO14000认证费用、咨询费、体系建立费、审核费一般需要20-30万元人民币。如，2002年之后日本对中国的43商品进行检验，检验费、滞港费增加占货物价值的44%。6、发展上的动态性,（四）限制作用1、技术限制：通过技术本身加以限制2、经济限制：规定能耗标准3、行政和司法限制：进口国采用复杂、旷日持久的技术检验、调查取证、裁定程 序（五）抑制效应1、数量抑制2、价格抑制3、动态抑制

11、：伴随技术的进步而不断调整,二、环境壁垒（绿色壁垒）（一）含义：指以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口的贸易保护主义措施产生根源：1、主观原因：发达国家贸易保护主义思想依然存在，而且不断加强2、客观原因：WTO规则原则上禁止配额、许可证、高关税等传统贸易保护措施，但WTO并不禁止成员国为保护人类、动植物生命和健康，保护环境而采取的原则上已禁止的配额、高关税等传统贸易保护措施及新卫生、技术标准3、从国际形式来看，一方面全球经济一体化和区域经济一体化的发展，国际贸易竞争格局发生变化；另一方面WTO多边体制作用加强，传统的贸易措施作用弱化4、从环保角度来看，近二十年来全球工业化进程加速导致的环境

12、问题，使生态平衡遭到破坏，人类生存环境日益恶化，威胁到人类的生存和发展。,（二）措施1、限制或禁止进口：如2005年11月1日中国停止进口韩国泡菜。2、课征环境进口附加税3、推行国内加工和生产方法以及其它标准。如中国QS，美国UL，欧盟CE，日本 PPM标准4、推行国际标准：如ISO18000和ISO10400标准5、政府环境补贴6、制定种种苛刻的环保法规，如繁琐的进口检验程序和认证制度,三、倾销与反倾销（一）含义倾销（商品倾销）：一国在国际市场上以低于正常价值销售产品从而给对方国家的市场和同类产业造成严重损害或实质性威胁形式：偶然性倾销、掠夺性倾销、长期性倾销反倾销：针对实行倾销的商品征收一

13、种进口附加税或实行数量限制等保护本国产品国内市场的措施（二）基本要件1、正常价值1）市场经济国家（1）该产品在国内市场的价格（2）在国内市场价格不存在对第三国出口价格（3）结构价格=成本+流通费用+利润,2）非市场经济国家（1）替代价格，如中国出口到欧盟的鬃刷，中国出口到美国的彩电（2）结构价格（按市场经济国计算）（3）相似产品在进口国的销售价格3）转型经济国：个案处理2、损害1）考虑因素（1）被调查进口产品的数量（2）该产品进口对进口国相似产品国内价格的影响（3）该产品进口对进口国相似产品生产者的影响2）衡量指标：生产产量、销售、库存、市场份额、价格、利润、投资回收率、设备利用能力、就业等,

14、3、倾销与损害的因果关系（1）进口数量：在进口国遭受实质损害时是否大量增加（2）价格影响：是否大幅度降低了进口国相似产品价格（3）对进口国国内生产者的冲击四、SA8000（企业社会责任）根据国际劳工组织公约、世界人权宣言及联合国儿童权益公约制定的SA8000。是1997年10月份公布的全球第一个有关道德规范的国际标准，适用于世界各地、任何行业、不同规模的公司。宗旨：确保生产商及供应商提供的商品符合社会责任的要求（一）含义SA8000是一种以保护劳动环境和条件，劳工权利等为主要内容的新兴的管理标准体系。实质：以加强社会责任管理为名，通过管理体系认证，以劳工标准为本质，把人权问题与贸易结合起来。属

15、于技术性贸易壁垒的一个表现形态（二）产生的根源,1、经济全球化使资本的力量不断增大（跨国公司）2、全球化出现了各种负面问题（如：南北差距、贫富悬殊、失业、自然资源的破坏、生态环境恶化）3、上述问题不再依靠国家力量就可以解决，跨国公司正超越国家力量成为主宰全球政治和经济的强大权力=国际组织联合国不得不提出倡议，希望各大公司能自觉承担社会责任（三）内容1、人权方面（1）企业应该尊重和维护国际公认的各项人权（2）企业绝不参与任何蔑视与践踏人权的行为2、劳工标准方面（1）企业应维护结社自由，承认劳资集体谈判的权利（2）企业彻底消除各种形式的强制劳动（3）企业禁止使用童工（4）企业杜绝任何就业和职业方面

16、的歧视行为（5）最低工资标准,3、环境方面（1）企业应对环境挑战未雨绸缪，应具有前瞻性（2）企业应主动增加对环境保护所承担的责任（3）企业应鼓励无害环境技术的发展和推广,（四）SA8000对我国的影响1、利用企业社会责任实现对劳动者权益的保障，特别是对外商投资企业雇员利益的保障外商在中国直接投资逐年增加，在一些外资企业中，中国工人加班时间过长，报酬低，缺乏劳动保障，而“企业社会责任”概念的引入，可以借此为中国打公者说话和建立起制度性劳动保障机制2、改变经营观念和思维方式任何规则都是双刃劍，会对所有游戏参与者提出挑战和要求=（1）在公司运作过程中，“双赢”或“公赢”思维应当替代“最大化”。（2）

17、在多种利益关系中，让步、妥协、合作和互利才是走向成功的道路3、有利于中国各种利益群体的能力建设消费者、股东和社会居民在市场条件下逐渐成熟，他们对自身利益的重视将增加外部压力。,讨论与作业：举例分析（案例分析）非关税壁垒措施对我国外贸的影响及其应对？,案例4-1：南非对华不锈钢水槽反倾销反补贴案【案例概况】2008年7月25日，应Franke Kitchen Systems（Pty）Ltd.的申请，南非国际贸易管理委员会（简称委员会）对原产于中国的不锈钢水槽进行反倾销和反补贴立案调查。2009年1月30日，由于申诉方撤诉，委员会撤销了对华不锈钢水槽的反补贴调查。2009年3月16日，南非对原产于中国和马来西亚的不锈钢水槽作出反倾销初裁，其中，对涉案的中国企业征收10.84%62.41%的反倾销税，涉案产品海关编码为73241000。,