一节证券法概述.ppt

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1、第十六章,1,第十六章 证券法律制度,第十六章,2,第一节 证券法概述,一、证券的概念二、国外证券法概述三、中国证券立法概况,第十六章,3,第二节 证券经营机构,一、证券经营机构概念与种类二、证券承销商三、证券自营商四、证券经纪商,第十六章,4,第三节 证券发行,一、证券发行的概念和种类（一）依发行目的设立发行；增资发行。（二）依发行对象公募发行；私募发行。（三）依发行机构直接发行；间接发行。（四）依发行地点国内发行；国外发行。二、股票的发行（一）初次发行股票的条件（二）增资发行股票的条件,第十六章,5,三、债券的发行,（一）企业债券的发行条件 1、企业规模；2、财会制度要求；3、偿债能力；4

2、、连续3年盈利；5、资金投向。（二）公司债券的发行条件 1、净资产额；2、累计债券总额；3、3 年平均可分配利润；4、资金投向；5、债券的利率；6、其他条件。,第十六章,6,第四节 证券交易,一、证券交易的概念和种类二、证券交易的过程（一）证券买卖的基本过程（二）证券交易所的一般交易过程三、证券公司与客户之间的法律关系（一）证券公司的权利与义务（二）客户的权利与义务,第十六章,7,四、证券交易中的限制与禁止五、证券上市（一）股票上市条件（二）公司债券上市条件六、上市公司收购（一）要约收购（二）协议收购,第十六章,8,第五节 证券投资基金,一、证券投资基金的概念与特征二、证券投资基金的分类三、设立基金的条件四、基金管理人与托管人的资格五、证券投资基金的运用,第十六章,9,第六节 内幕交易及其归责,一、证券禁止行为及其归责概念二、内幕交易规则的必要性三、规范内幕交易行为的法理基础（一）公开、公平、公正。（二）诚实信用。（三）效率与效益。,第十六章,10,四、内幕交易的构成要件,（一）内幕交易的主体（二）内幕信息的知悉或得用（三）内幕交易的主观主面（四）内幕交易的客观方面 五、内幕交易的归责理论 六、内幕交易的法律责任,