《以案说法草》PPT课件.ppt
《《以案说法草》PPT课件.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《《以案说法草》PPT课件.ppt(53页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、,以案说法 2013年以来经典型案例分析,合规管理部二一三年七月,培训背景,在金融行业监管透明化改革之际,各地证监局对辖区内违规案例的公告披露渐渐增多。据36家证监局网站的信息统计,今年已有8个地区的证监局网站在其“通知公告”栏目中,发布了对辖区内违规单位的非行政处罚性监管措施这些机构包括证券公司、银行、期货公司、证券咨询公司和上市公司。8地证监局今年公布了采取监管措施的28起违规事件。公布违规事件最多的3家证监局为深圳证监局8个、江苏证监局7个、广东证监局5个,分别占28家总量的28.57%、25%和17.86%。在遭证监局曝光的违规案例中,券商成为重灾区。处罚榜单上有10家券商、6家券商营
2、业部、2位券商的员工。其他遭处罚机构还包括:5家证券咨询公司、1家银行分支机构、1家期货营业部和1家上市公司,个别券商和咨询公司今年已被采取监管措施2次。,一、关于对平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业部采取责令改正措施的决定二、关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定三、关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定四、关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定五、深圳证监局关于对平安证券有限责任公司采取责令增加合规检查次数等措施的决定六、深圳证监局关于对第一创业证券股份有限公司采取责令增加内部合规检
3、查次数措施的决定七、关于对中国农业银行福建省分行采取出具警示函措施的决定八、关于对东莞证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定九、关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定十、证监会通报万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介机构违法违规案,案 例 摘 选,类型一,责令改正措施的决定,关于对平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业部采取责令改正措施的决定,案例一,主 体:平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业部,事 实1:2011年6月至2012年9月,营业部员工徐越军私下接受客户委托买卖证券;,事 实2:2012年9月至11月,营业部员工伍卫华会同徐越军私下接受客户委托买卖证券。,关于对平安证券
4、有限责任公司珠海园林路证券营业部采取责令改正措施的决定,案例一,1.伍卫华和徐越军的上述行为违反了证券法第一百四十五条的规定;2.营业部有关从业人员管理的内控制度不健全,未及时发现上述从业人员的违规行为,违反了证券公司监督管理条例第二十七条的有关规定。,违反法规,证券法第一百四十五条:证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。,证券公司监督管理条例第二十七条:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。,关于对平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业部采取责令改正措施的决定,案例一,关于对平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业
5、部采取责令改正措施的决定,案例一,本案例的实质是证券公司营业部从业人员缺乏合规意识,违规接受客户委托买卖证券。除了当地证监局处罚措施中所提的“加强风险揭示和投资者教育工作,完善内部控制和合规管理制度”等内容外,防范此类违规行为的再度发生,需要加强证券公司内部的监管,加强对从业人员执业行为的管理。具体措施可包括加大从业人员合规培训力度,对办公设备的交易行为进行监控等。,相关建议,关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定,案例二,主 体:信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部,营业部在2010年4月至2011年8月期间存在以下违规行为,事 实1:内部管理混乱,营业部业务印
6、章和公司空白集合理财计划业务资料管理不善,未能有效防控相关风险;,事 实2:投资者适当性管理工作不规范,营业部为风险测评承受能力极低的客户开通了风险较大的创业板市场交易业务,且未按规定留存风险告知以及客户确认的记录;,事 实3:未能对计算机实施有效管理,营业部为银行网点驻点营销所配置的部分计算机,发生多笔证券交易下单记录,存在风险隐患。,关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定,案例二,相关法规,关于加强证券经纪业务管理的规定第五条(二):证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。,证券公司内部控制指引第二十三条
7、 证券公司应按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理。重要合同和票据应有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。,事实一,关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定,案例二,相关法规,创业板市场投资者适当性管理暂行规定第二条 投资者参与创业板市场,应当熟悉创业板市场相关规定及规则,了解创业板市场风险特性,具备相应风险承受能力,并按照规定办理参与创业板市场相关手续。,事实 二,关于进一步深化落实创业板市场投
8、资者适当性管理工作的通知(深圳证券交易所2012年72号文),关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定,案例二,营业部未能建立健全风险管理和内部控制制度,有效防范和控制风险,违反了证券公司监督管理条例第二十七条的有关规定。,违反法规,证券公司监督管理条例第二十七条:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。,关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定,案例二,关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定,案例三,主 体:中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部,事 实1:客户开户
9、资料信息审查不严,营业部个别客户开户资料的信息中,联系地址为营业部所在地地址、手机号码为营业部原理财经理的手机号码,该理财经理因利用职务便利从事诈骗犯罪,已被司法机关依法追究刑事责任;,事 实2:岗位管理不规范,2010年12月至2011年8月期间,营业部在缺少专职期货中间介绍业务人员的情况下开展了期货中间介绍业务。,关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定,案例三,相关法规,关于进一步规范账户管理工作的通知第四条3项:证券公司应严格监督审核投资者证券账户和资金账户的开立和使用,新开账户须严格符合合格账户的要求。证券公司应结合投资者服务工作,完善账户日常管理制度,
10、加强账户管理工作的内部检查,及时通过本公司开户系统报送投资者证券账户注册资料的更新信息。在做好对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护的基础上,至少每三年对相关信息进行一次全面核实,并将核实情况如实报告本公司和当地证监局。各证券公司应加强账户日常管理,妥善保管投资者资料,不得违法泄露投资者信息。,事实一,关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定,案例三,相关法规,证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三
11、方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。,事实二,关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定,案例三,营业部未能建立健全风险管理和内部控
12、制制度,有效防范和控制风险,违反了证券公司监督管理条例第二十七条的有关规定。,违反法规,证券公司监督管理条例第二十七条:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。,关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定,案例三,类型二,责令增加合规检查次数措施的决定,关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定,案例四,主 体:东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部,事 实1:2012年3月至5月期间,营业部没有在1个月内对新开户客户岑慧、谭来结、梁杰进行回访;,事 实2:在首次拨打电话未接通后,未
13、采取有效措施完成对柯卓平等112名客户的回访,且合规检查未发现上述问题。,关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定,案例四,营业部的上述行为违反了证券公司监督管理条例第二十七条以及关于加强证券经纪业务管理的规定第三条。,违反法规,证券公司监督管理条例第二十七条:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。,关于加强证券经纪业务管理的规定第三条:(四)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账
14、户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。,关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定,案例四,关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定,案例四,深圳证监局关于对平安证券有限责任公司采取责令增加合规检查次数等措施的决定,案例五,主 体:平安证券有限责任公司,背 景:公司发布的海欣股份直肠癌治疗性疫苗价值凸显:股价至少低估50
15、%研究报告存在问题,事 实1:“海欣股份”研究报告存在不谨慎、不客观的情况,公司未能做好对“海欣股份”研究报告发布前的质量控制及合规审查;,事 实2:“海欣股份”研究报告的撰写过程受到平安资产管理有限责任公司相关人员较多的干涉和影响,公司未能采取有效措施保证制作发布研究报告过程不受利益相关方的影响;,事 实3:“海欣股份”研究报告在正式发布前,其主要观点已为平安资产管理有限责任公司有关投资人员所获悉,公司未采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员在发布研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。,深圳证监局关于对平安证券有限责任公司采取责令增加合规检查次数等措施的决定,案例五,上述事实
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 以案说法草 说法 PPT 课件

链接地址:https://www.31ppt.com/p-5627480.html