《项目过程管理》PPT课件.ppt

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1、第2章 项目过程管理,项目的生命期项目启动项目计划项目执行与控制项目收尾,一、项目的生命期,二、项目启动,识别需求项目识别项目论证项目招投标项目启动,（一）识别需求,1.需求的产生公共需求与公共项目个体需求与个体项目2.识别需求或需求识别起始于需求、问题或机会的产生结束于需求建议书的发布清晰的需求是承约商规划与实施项目的基础.,需求识别案例,假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时，您如何描述需求呢？需求的描述：“你看着办吧，只要好就行。”结果会如何呢？也许你会说：“你怎么装修的如此浮华俗气，你知道我是一个知识分子，房间的布局、风格应

2、充满书香墨气”责任是很明确的：一方面是客户没有明确告诉受托人他所希望的目标，另一方面是受托人也没有进行充分调查与研究,案例讨论,假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时，以及你打算如何装修时，您如何描述需求呢？需求建议书是识别需求的基本描述，那么需求建议书如何描述呢？,3.需求建议书,需求建议书是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求的建议书。,需求建议书的内容(1),项目工作陈述例：房屋装修要说明是对旧房子装修，风格及样式，装修的范围项目的目标交付物、成本、进度项目目标的规定物理参数、操作参数，如盖房要求可能包括总计5000

3、平方米的面积，8间卧式，2间浴室，一间双车道车库，中央空调和一个游泳池.,需求建议书的内容(2),客户供应项目实施上客户提供的保障，物品供应等客户的付款方式这是承约商最为关心的，如分期付款、一次性付款等例某房地产开发商在项目启动时支付给建筑公司20%的款项，项目完成50%再支付30%的款项，项目完成竣工后支付剩余50%资金。项目的进度计划这是客户最为关心的，如装修房子的及时完成可以保证你尽早的享受舒适的居住条件,需求建议书的内容(3),对交付物的评价标准项目实施的最终标准是客户满意，否则承约商很难获得所期望的利润有关承约商投标的事项应规定建议书的格式及投标方案的内容投标方案的评审标准可能包括：

4、承约商背景及经历、技术方案、项目进度、项目成本,有关单位：A公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设，项目目标是：建设1234平方米高3层框架结构的办公大楼。1、工作表述 承约商将执行下面任务：主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。2、要求承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工方案。3、交付物 符合国家建设标准的办公大楼。4、A公司提供的条款A公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。5、需求信息承约商在执行工作之前，必须获得A公司对施工方案的认可。,A公司办公楼建设项目需求建议书,6、合同类型合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。7、到期日

5、承约商必须最迟在2月28日以前向A公司提交5份建议书备份。8、时间表A公司希望在3月30日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是6个月，从5月1日到10月30日，所有的交付物必须不迟于10月30日提供给东方公司。9、付款方式当项目完成了1/3时付总额的1/3当项目完成了2/3时再付总额的1/3 当A公司已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/3,A公司办公楼建设项目需求建议书,A公司办公楼建设项目需求建议书,10、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容：（1）方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承

6、约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述（2）交付物。承约商要提供交付物的详细描述（3）进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目（4）经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话在号码（5）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩（6）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.,A公司办公楼建设项目需求建议书,11、申请书评价标准（1）方案（30%）。承约商提出建设方案（2）经验（30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项

7、目的经验（3）成本（30%）。承约商申请书中所列的固定成本（4）进度计划（10%）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划.,（二）项目识别,问题树与目标树：见教材P42-43.所谓项目识别就是面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求。项目识别与需求识别的不同：需求识别是客户的一种行为项目识别是承约商的行为.,识别需求与项目识别案例,某居民区的张先生夫妇，过去一直在公共浴室洗澡，但自从喜添了小宝宝后也增加了新的忧愁：必须保证宝宝的清洁卫生，因此家里添置一套洗浴装置迫在眉睫！本项目的识别需求和项目识别是什么呢？,识别需

8、求与项目识别案例,识别需求是：从可能的方案有三个，在煤气管道上安装热水器、安装电热水器、安装太阳能热水器等经过调查、比较及分析决定选用太阳能热水器，便可准备需求建议书。项目识别承约商在接到需求建议书之后，虽然客户表明是安装一套太阳能热水器，但其类型、性能等差异很大承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目客户已识别的需求是否经济可行，这一点应以客户为中心,（三）项目论证,项目论证的概念项目论证的基本程序项目论证的内容项目论证报告书的格式项目论证的原理和方法工程项目论证项目评估的概念,1.项目论证的概念,项目论证的概念项目论证的作用项目论证的

9、着力点项目论证的层次,（1）项目论证,项目论证是指对拟实施项目在技术上是否可能经济上是否有利建设上是否可行 所进行的综合分析和全面科学评价的技术经济研究活动。,项目论证主要回答的问题,项目在技术上是否可行？项目在经济上是否有生命力？项目在财务上是否有利可图？项目能否筹集到全部资金？项目需要多少资金？项目需要多长时间能建立起来？项目需要多少物力、人力资源？.,通过项目论证要达到的结论,论证项目建设的条件是可靠的项目采用的技术是先进的经济上是有较大的利润可图的.,（2）项目论证的作用,项目论证报告可作为：确定项目实施的依据向银行贷款的依据申请建设执照的依据与有关单位签订协作的依据项目实施基础资料的

10、依据项目各项工作安排的依据,（3）项目论证的出发点,要站在咨询的立场上应提出多种替代方案 对各种方案要做经济分析 决定最佳投资时期和投资规模 要提出可能实施的具体措施 要把资源的有效利用放在中心位置.,（4）项目论证的层次,机会研究初步项目论证辅助研究或功能研究详细项目论证,2.项目论证的原理和方法,投资成本和利税静态评价方法动态评价方法,（1）投资、成本和利税（1）,投资项目实施和项目投产以后的生产过程中所需投入的资金，包括花费在项目建设上的全部活劳动和物化劳动的消耗总和成本（生产成本）原料及辅助资料费、生产工人工资及附加工资、公用工程费用(水、电、汽等)、维修费用、车间折旧费、车间管理费、

11、工厂折旧费、企业管理费和销售费用等 成本分类：直接成本和间接成本、总成本和单位产品成本、核算成本和预算成本、固定成本和变动成本,投资、成本和利税（2）,利税销售收入和纯收入企业利润税金现金流量现金支出现金收入现金流量=现金收入现金支出,讨论题,例：假设一个企业某年的年销售收入为100万元，年销售成本为70万元，企业所得税税率为30%，年折旧费为20万元，请计算该企业的年净现金流量。,答案,年销售收入（）100万元年销售成本（）70万元需纳税的收入（）30万元（1）（2）税金（）9万元（3）30%扣税后净利（）21万元（3）（4）年折旧费（）20万元 年净现金流量（）41万元（5）（6）企业的年

12、净现金流量为41万元,（2）静态评价方法,投资收益率与投资回收期投资收益率E，又称投资利润率，它是项目投资后所获的年净现金收入(或利润)R与投资额K的比值，即E=R/K投资回收期T是指用项目投产后每年的净收入(或利润)补尝原始投资所需的年限，它是投资收益率的倒数，即T=1/E=K/R若项目的年净现金收入不等，则回收期为使用累计净现金收入补偿投资所需的年限，投资收益率则是相应投资回收期的倒数。,投资项目评价原则,投资项目的评价原则：投资收益率越大，或者说投资回收期越短，经济效益就越好。不同部门的投资收益率E和投资回收期T都有一个规定的标准收益率E标和标准回收期T标，只有评价项目的投资收益率EE标

13、，投资回收期TT标时项目才是可行的；否则项目就是不可行的。,讨论例题,例：假设某项目的现金流量如下表所示：假设该行业的标准投资收益率为12%，试分析该项目的投资是否可行？,投资回收期计算,计算累计现金流量项目的投资回收期为：T=3年1500/4000=3.38年项目的投资收益率为：E=1/T=0.296%12%可行.,（3）动态评价方法,资金的时间价值资金的价值与时间有密切关系，资金具有时间价值，也就是说，今天的一笔资金比起将来同等数额的资金，即使不考虑通货膨胀与风险因素也更有价值。利息一般我们把通过银行借贷资金，所付出的或得到的比本金多的那部分增值叫利息，而把资金投入生产或流通领域产生的增值

14、，称为盈利或净收益。,资金时间价值的内涵,在商品经济条件下，利率是由以下三部分组成的：（）时间价值：即纯粹的时间价值，随着时间的变化而发生的价值增值。（）风险价值：现在投入的资金，今后能否确保回收。（）通货膨胀：资金会由于通货膨胀而发生贬值。,资金的计息方法,单利计算 F=P(1+ni)F期末本利之和，P本金，i每一周期的利率，n计息周期数复利计息,净现值法,现值（PV)即将来某一笔金的现在价值。净现值法是将整个项目投资过程的现金流按要求的投资收益率(折现率)，折算到时间等于零时，得到现金流的折现累计值（净现值NPV），然后加以分析和评估。式中B为收入额 C为支出额NPV指标的评价准则是：当折

15、现率取标准值时，若NPV0,则该项目是合理的若NPV0,则是不经济的。,内部收益率法,内部收益率法又称贴现法，就是求出一个内部收益率（IRR)，这个内部收益率使项目使用期内现金流量的现值合计等于零，即 NPV=0内部收益率的评价准则是：当标准折现率为i0时，若IRRi0，则投资项目可以接受若IRR i0，项目就是不经济的。对两个投资相等的方案进行比较时，IRR大的方案较IRR小的方案可取。,动态投资回收期法,考虑到资金的时间价值后，投入资金回收的时间即为动态投资回收期Td，式中A为投产后年收益 P为原始投资额相应的项目动态投资收益率Ed=1/Td动态投资回收期和动态投资收益率的评价准则是：当动

16、态投资回收期TdT标或动态投资收益率EdE标时，项目投资是可行的当TdT标或EdE标，则项目投资是不可行的。,示例,例：假设某企业的总投资为4900万元，投产后每年的产值为990万元，企业年经营成本为450万元。试求其投资回收期?如果不考虑时间因素，投资回收期T可由总投资额和年利润值算出，即 T=4900/（990-450）9年,但是企业的投资是由银行贷款的，因此除偿还成本外，每年还要支付利息，年利率为10%。考虑这一因素，则应按动态投资回收期计算，即 Td=23年不考虑时间因素的投资回收期是9年，可以认为经济效益可取，而考虑了贷款利息之后，投资回收期为23年，从经济效益看可能就是不可取了。,

17、收益/成本比值法,项目收益为B，成本为C，则收益/成本比值为B/C收益/成本比值法的评判准则是：当B/C1时，表明这个投资过程的收益大于成本，因此对于要求的投资收益率有盈余当B/C1时，则这个投资过程的收益小于成本，对于要求的投资收益率是亏损的当B/C=1时，这个投资过程的收益等于成本，对于要求的投资收益率不亏不盈。,3.项目论证的主要内容,市场需求预测原材料和投入的选择供应产品结构和工艺方案的确定生产规模（或生产能力）的确定技术与设备选择坐落地点和厂址选择投资、成本估算与资金筹措经济和综合评价,4.项目论证报告书的格式,第一章 实施要点第二章 项目背景和历史第三章 市场和工厂生产能力第四章

18、原材料和投入第五章 坐落地点和厂址第六章 项目设计第七章 工厂机构和管理费用第八章 人力第九章 项目执行时间安排第十章 财务和经济评价,5.项目评估,项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行全面评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前时期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科

19、学依据。,（四）项目招投标与启动,客户向承约商发送需求建议书的过程就是项目的招标过程。根据客户的需求，承约商进行项目构思，可行性研究，最后向客户投送项目建议书的过程就是项目的投标。,1.项目投标过程(1),项目构思根据客户需求提出满足客户需求的各种实施方案主要的方法是头脑风暴法，即让参与项目的成员提出尽可能多的想法或方案项目筛选从可供实施的备选方案中选择最佳的方案来满足客户的需求选择在现实中可行的、投入少、收益大的项目方案评价的标准主要有：满足客户的程度、时间和成本、实施的可行性、风险的大小,项目投标过程(2),3)项目的投标与招标对应公开招标邀请招标混合招标协商议标投标决策分析会有哪些承约商

20、参加投标，各自的优势，同客户的关系主要考虑的因素自身的技术能力、项目风险、承约商的资源配置能力、其他因素等投标申请书,2.投标申请书,一份申请书一般包括3个部分，技术的，管理的，成本的，如果一份较复杂的申请书，这三个部分可能是3个独立的册子技术部分目的是让客户认识到：承约商理解需求或问题，并且能够提供风险最低且收益最大的解决方案；管理部分的目的上使客户确信，承约商能够做好项目所提出的工作，并且收到预期结果；成本部分的目的是使客户确信，承约商申请项目所提出的价格是现实的、合理的。,投标申请书,3.项目的启动,项目发起：当项目的当事人、关系人充分认识项目建设的必要性，并承担起自己相应的义务。发起人

21、通常将项目委托给承约商实施。项目的核准和立项：对于大型项目通常需要得到有关部门的核准后承约商才可以启动。项目启动：就是组建项目团队，并开始执行项目具体工作。项目启动的标志：任命项目经理，开始组建项目团队项目许可证的颁发,项目计划概览项目计划概念项目计划的内容项目计划的层次项目三坐标管理的概念项目三坐标的平衡,三、项目的计划,1.项目计划的概念,项目计划是团队成员在预算的范围内为完成项目的预定目标而进行科学预测并确定未来行动方案的过程。项目计划的编制项目分解进度安排资源和成本计划,2.项目计划的内容,作业计划成本计划进度计划质量计划,3.项目计划的层次,项目总进度计划项目主进度计划项目详细进度计

22、划,四、项目执行与控制,项目执行项目控制,1.项目执行,定义：是指正式开始为完成项目而进行的活动或努力的工作过程。项目执行的准备工作项目执行工作的依据项目执行的内容项目执行的成果：工作成果、项目变更申请,2.项目控制,项目跟踪：是指各级项目管理人员根据项目的规划和目标等，在项目实施的整个过程中对项目状态以及影响项目进展的内外部因素进行及时、连续的、系统的记录和报告的系列活动过程。项目控制：是以事先制度的计划和标准为依据，定期或不定期地对项目实施的所有环节的全过程进行调查、分析、建议和咨询，发现项目活动与标准之间的偏离，提出切实可行的实施方案，供项目的管理层决策的过程。,五、项目收尾,1.项目的范围验收 项目的质量验收 费用决算 2.项目审计 项目前期审计 项目期间审计 项目结束后审计 3.项目资料与验收 4.项目后评价 项目后评价的概念 项目后评价的内容,