《项目管理讲座》PPT课件.ppt

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1、石油建设工程项目管理,前 言,工程基本建设是固定资产投资转化为固定资产的重要环节。它关系到集团公司工程投资效益的发挥，关系到工程建设企业的生存与发展，关系到工程项目的本质安全，关系到集团公司科学发展、安全发展和清洁发展。当前，从新油气田开发、长输管道建设，到大型炼油化工基地的建设，以及新能源的开辟，一个新的规模宏大的发展规划和部署已经正式启动，工程建设正处于新的建设高峰期。在石油工程建设中推行科学化、社会化、专业化的工程项目管理，已成为集团公司建设综合性国际能源公司的战略需要。蒋总要求“加强投资项目管理，调整项目运行体制机制，积极推进EPC、PMC和PMT管理，理顺投资管理程序，明确建设和管理

2、主体，实现分级负责，加强项目的延伸管理、过程管理和追溯管理”。目前,集团公司重点炼化项目、长输管道项目、LNG、大型储库项目均开始采用新的组织实施方式建设，油田地面工程建设也开始推行现代工程项目管理。,一、项目和项目管理二、建设工程项目分类三、基本建设程序四、建设工程项目管理五、建设工程组织实施方式,目 录,（一）项目管理发展历程（二）项目的定义和特点（三）建设工程项目的定义和特征,一、项目和项目管理,项目管理诞生于二次世界大战后期，是在系统工程、优选法两大基础理论体系上发展起来的。系统工程：是高度综合性的管理工程技术，实现系统最优化设计，最优控制和最优管理。优选法：也就是最优化法，在一定条件

3、下选取最优方案。项目管理在世界上第一个成功案例是美国研制原子弹的曼哈顿工程。中国第一个成功案例是1970年代世界银行贷款项目云南鲁布革水电站工程，日本项目管理咨询公司大成公司中标，用30多人完成了该工程的建设管理任务。,（一）项目管理发展历程,系统工程,优选法,项目管理,工程项目管理科研项目管理制造项目管理服务项目管理IT项目管理,国际标准化组织的定义（ISO10006）“具有独特的过程，有开始和结束时间，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源的约束性条件。”美国项目管理协会（PMI）的定义（PMBOOK2000版)“项目是为了完成某一独特的

4、产品或服务而作的一次性努力”。,（二）项目定义和特点,德国国家标准的定义（DIN69901）“项目是指总体上符合下列条件的具有唯一性的任务。具有预定目标，具体的时间、财务人力和其它限制条件，具有专门的组织”。英国标准化协会（BSI）的定义项目管理指南“具有明确的开始点和结束点、由某个人或某个组织所从事的具有一次性特征的一系列活动，以实现要求的进度、费用以及各功能因素等特定目标”。,（二）项目定义和特点,一次性。不可重复。独特性。特定的时间、地点、内外部环境、自然和社会条件。目标的确定性。时间性目标;成果性目标;约束性目标;目标的确定性允许有一个变动的幅度，但不能发生实质性变化，否则就不再是原来

5、的项目了，而将产生一个新的项目。活动的整体性。项目中的一切活动都是相关联的，构成一个整体。多余的活动是不必要的，缺少某些活动必将损害项目目标的实现。组织的临时性和开放性。参与项目的组织有多个，通过协议或合同以及其他的社会关系组织到一起，在项目的不同时段不同程度的介入项目活动。项目组织没有严格的边界，是临时性的开放性的。这一点与一般企、事业单位和政府机构组织不一样。成果的不可挽回性。项目在一定条件下启动，一旦失败就永远失去了重新进行原项目的机会。,（二）项目定义和特点,一、定义 我国建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）定义如下：“为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的

6、、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。”二、特征 建设工程项目除了具有项目的一般特点外,还有以下特征：投资大、建设周期长。不确定因素多,风险大。参与方和参与人员众多。需要遵守基本建设程序,（三）建设工程项目的定义及特征,西气东输工程：工期：4年8个月（2000年2月启动，2004年10月1日全线建成通气）总投资：463亿元参建队伍：377家高峰期人员：3万人,（三）建设工程项目的定义及特征,一、项目和项目管理二、建设工程项目分类三、基本建设程序四、建设工程项目管理五、建设工程组织实施方式,目 录,1、

7、按不同投资主体分类：政府投资项目、企业投资项目、外商投 资项目、合资项目。政府投资项目主要指使用政府性资金的项目。政府性资金包括：财政预算资金（含国债）；国际金融组织和外国政府贷款。政府投资项目-大连国家石油储备基地；合资项目-江苏LNG项目（中国石油天然气股份有限公司、太平洋油气有限公司、江苏省国信资产管理集团有限公司共同建设并运营，三方分别持有合资公司55%、35%和10%的股权。）2、按建设项目性质分类：新建、扩建、改建、迁建、恢复、技改、设备更新、技术引进等。,二、建设工程项目分类,3、按建设工程项目的构成层次分类：单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。,二、建设工程项目分类,建设工

8、程项目,单项工程1,单项工程n,.,单项工程2,单位工程1,分部工程k,单位工程m,.,.,分部工程,分项工程1,分项工程2,.,分项工程p,4、集团公司对投资项目的分类（中油计2008349号）：按照投资项目性质和规模，共划分为四类。一类项目，由集团公司常务会审批 年产100万吨及以上的新油田开发项目，年产20亿立方米及以上的新气田开发项目；新建炼油及扩建一次能力的项目，新建乙烯及扩建乙烯能力的项目，新建及扩建对二甲苯（PX）、对苯二甲酸（PTA）项目；新建跨省输油及输气干线管网项目，新建进口液化天然气接收、储运设施项目；外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、100户以上棚户区危旧房翻建、异地安置

9、职工住房项目；集团公司投资5亿美元及以上的海外新建项目；集团公司投资10亿美元及以上的海外资产收购项目；其他须报集团公司常务会审批的项目。,二、建设工程项目分类,二类项目，由规划计划部或相关部门负责审查，集团公司领导审批 需要上报国家核准的国内投资项目；新申请勘查登记的勘探项目，煤层气、油页岩、生物质液体燃料等新能源开发新项目；投资1亿元及以上的油气田新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、销售网络及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目；投资5000万元及以上工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、

10、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目、集团公司级新技术推广项目、现有生活基地水电暖等系统配套建设项目；上述各类项目中涉及有工程建设的股权投资项目；100户以下棚户区危旧房改造项目，投资1000-5000万元矿区非安装设备购置项目，投资2000-5000万元现有生活基地水电暖等系统配套建设项目。,二、建设工程项目分类,三类项目，由专业分公司审批 年产20-100万吨的新油田开发、年产5-20亿立方米的新气田开发项目，油气开发现场试验专项项目，投资3000万元及以上生产支持性科研项目；投资3000万元-1亿元的油气田新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、安全环保

11、隐患治理项目、节能减排项目；投资2000万元-1亿元加油站及成品油销售配套项目，投资1亿元以下成品油油库建设项目；投资2000-5000万元工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目（不包括矿区设备）；除集团公司审批以外的有工程建设的股权投资项目；集团公司授权管理的其他项目。,二、建设工程项目分类,四类项目，由所属企业审批 集团公司、专业分公司管理以外的油气田勘探开发项目；投资3000万元以下的油气储运项目、炼油化工及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、生产支持性科研项目；投资2000万元以下加油站及成品油销售配套项目

12、、工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目、现有生活基地水电暖等系统改造建设项目；投资1000万元以下矿区非安装设备购置项目；集团公司及专业分公司授权管理的其他项目。,二、建设工程项目分类,一、项目和项目管理二、建设工程项目分类三、基本建设程序四、建设工程项目管理五、建设工程组织实施方式,目 录,基本建设程序是指建设工程项目全过程中各项工作必须遵循的先后顺序。是由建设工程项目本身的特点和客观规律决定的。主要原则是：先研究、后设计、再施工。1、政府投资项目建设程序：项目建议书阶段，可行性研究报告阶段，设计工作阶段，建设准备阶段，

13、施工阶段、竣工验收阶段、后评价阶段审批内容：项目建议书、可研报告、初步设计、开工报告、竣工验收。,三、基本建设程序,项目建设书,可研报告,设计,建设准备,施工,竣工验收,后评价,2、集团公司投资项目建设程序：中长期发展规划阶段、（预）可行性研究报告阶段，设计阶段，建设准备阶段，施工阶段、竣工验收阶段、后评价阶段审批内容：预可研报告（一三类项目）、可研报告（一四类项目）、初步设计、开工报告、竣工验收。,三、基本建设程序,中长期规划,可研,设计,建设准备,施工,竣工验收,后评价,中长期业务发展规划阶段（包括滚动规划）每年滚动编制，并建立相应投资项目库；未纳入规划的项目，原则上不得开展预可行性研究、

14、可行性研究，不得列入投资计划。规划计划部每年以投资项目库为基础下达项目前期工作计划。未纳入集团公司前期工作计划或本年度投资规模的项目，不得组织立项审批。（预）可行性研究阶段除四类项目外均需编制预可研，预可研批复后方可编制可研报告。应当委托具备相应资质的专业机构编制。深度要达到集团公司投资管理手册、石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和建设项目经济评价方法与参数等有关规定。审批程序一类项目集团公司常务会审批；二类项目集团公司领导批准；三类项目专业分公司组织审批，审批文件报规划计划部备案；四类项目所属企业组织审批，审批文件报专业分公司备案。,三、基本建设程序,初步设计阶段依据批复的可研报告开

15、展初步设计设计单位必须具有住房和城乡建设部颁发的相应专业的工程设计资质证书。审批一类、二类项目，所属企业应将初步设计和概算文件上报专业分公司，同时抄送规划计划部，由专业分公司组织审查，规划计划部会签，报集团公司领导审批。三类项目，由专业分公司组织审批，报规划计划部备案。四类项目，由所属企业组织审批，报专业分公司备案。初步设计概算原则上应控制在批准的可研投资估算之内。超过批准可研估算10%及以上的，必须重新编制可行性研究报告并按程序报审。超过批准可研估算10%以内的，一类、二类项目由规划计划部复审；三类项目由专业分公司复审；四类项目由所属企业复审。,三、基本建设程序,三、基本建设程序,工程设计资

16、质分级标准,三、基本建设程序,建设准备阶段业主办理各类工程建设手续，如建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、工程施工许可证等等。施工图设计五通一平：通水、通电、通路、通气、通讯、平整土地 招标、采办开工报告：一类、二类项目开工报告由专业分公司审批，三类、四类项目开工报告由所属企业审批,三、基本建设程序,施工阶段按照设计文件、施工内容、施工组织设计要求施工。是投入人力、物力和财力最为集中也最大的阶段。施工单位必须具有住房和城乡建设部颁发的相应专业的资质证书。,施工资质分级标准,三、基本建设程序,竣工验收阶段建设实施阶段最后一道工序，是考核建设成果、检验设计、施工、设备质量的重要环节，标志着建设

17、阶段转入生产使用阶段，投资转入固定资产。国家核准的项目，由集团公司报请国家主管部门组织竣工验收；其他一类、二类项目由专业分公司组织竣工验收；三类、四类项目由所属企业组织竣工验收。后评价阶段改革开放后纳入基本建设程序。,目 录,一、项目和项目管理二、建设工程项目分类三、基本建设程序四、建设工程项目管理五、建设工程组织实施方式,四、建设工程项目管理,（一）建设工程项目管理定义（二）建设工程项目知识管理体系（三）建设工程项目范围管理（四）建设工程项目进度管理（五）建设工程项目费用管理（六）建设工程项目质量管理（七）建设工程项目采购管理（八）建设工程项目招标管理（九）建设工程项目合同管理（十）建设工程

18、项目风险管理（十一）建设工程项目竣工验收,（一）建设工程项目管理定义,定义我国国家标准建设工程项目管理规范定义：“运用系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。简称项目管理。”（GB/T50326-2006）英国皇家特许建造学会（CIOB）定义：“自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。”,（二）建设工程项目管理知识体系,九大知识体系、五个管理阶段,风险管理,采购管理,沟通管理,人力管理,质量管理,成本管理,时间管理,集成管理,范围管理,项目管理,知识体系,启动,计划,实施,控制,收尾,阶段,（二）建设

19、工程项目管理知识体系,（三）建设工程项目范围管理,工程项目范围管理的核心是工作内容的设定和取舍。它是其他所有管理工作开展的基础。工程项目范围是被项目的时间、费用、质量所约束的。范围管理重点在项目立项、计划和控制阶段。,项目范围,质量约束,时间约束,费用约束,（三）建设工程项目范围管理,范围管理的一项重要工作就是进行项目工作分解，编制工作分解结构WBS-Work Breakdown Structure。WBS可以用关联关系图、会计编码、项目管理软件等形式表现。,复杂的事简单化,简单的事数量化,量化的事专业化,专业的事模块化,（三）建设工程项目范围管理,（三）建设工程项目范围管理,（四）建设工程项

20、目进度管理,定义：工程项目进度是指工程项目的建设活动或工作的进行速度。进度管理是指确定进度目标、制定工程项目进度计划、进度优化，以及进度实施与控制等的总称。项目的生命周期,立项,招标采购,设计,施工,竣工验收,维护保修,启动,计划,实施,控制,收尾,（四）建设工程项目进度管理,工程项目的起点与终点 1、项目的“工时”、“工期”、“期限”工时：工作积累的经济时间 工期：工程项目经历的物理时间，是时间的绝对跨度，包括节假日。增加或减少资源投入，总工期会缩短或延长。期限：在工程建设项目计划之前就预定了，作为项目计划中的约束条件。2、项目的浮动时间（项目储备时间）,10,正排工期90天,浮动时间,倒排

21、工期90天,10,项目期限100天,项目最早开始时间,项目最迟完工时间,ES,EF,LF,LS,浮动时间,（四）建设工程项目进度管理,工程项目的关键路径 关键路径是时间管理的核心技术之一，只有压缩关键路径才能最终缩短总工期。浮动时间等于零的活动组成的路径；网络箭线图中时间累计最长的路径；关键路径的长度即是项目的总工期。,3,1,2,5,7,8,4,6,9,10,（四）建设工程项目进度管理,进度管理的主要技术与工具甘特图与里程碑（也称横道图）项目管理软件诞生前，为手工绘制，仅能够反映时间和工作范围两维；目前，已能够反映多维管理空间，达到了范围、工期、成本及人力资源计划在同一个界面上的相互衔接，并

22、能反映工作任务之间的逻辑依存关系。项目管理软件，主流项目管理软件是P3EC/P6。主要功能为工程进度管理，尚未发展成为能涵盖工程建设各领域活动的项目管理软件。,（四）建设工程项目进度管理,建设工程项目开工报告 工程建设项目具备实施条件后，应当编制开工报告。一类、二类项目开工报告由专业分公司审批，三类、四类项目开工报告由所属企业审批。,（五）建设工程项目费用管理,工程项目费用管理是指为实现费用控制目标所进行的预测、计划、控制、核算、分析和考核等活动的总称。一、建设项目费用构成,（五）建设工程项目费用管理,二、工程费用目标可研阶段：编制投资估算。初步设计阶段：概算施工图阶段：预算三、费用计划根据工

23、程进度计划要求，将费用目标在时间上进行分解，确定每年、每月需要的建设资金计划；根据工程项目结构分解，先将费用分解到单项工程，再分解到单位工程，直至分解到分部分项工程。,（五）建设工程项目费用管理,建设工程项目费用构成,（五）建设工程项目费用管理,（五）建设工程项目费用管理,（五）建设工程项目费用管理,四、实际费用与计划费用的偏差分析 费用偏差分析方法有横道图法、表格法和曲线法（挣值法）。挣值法（又称偏差分析方法），是通过测量和计算已完工作的预算费用与已完成工作的实际费用和计划工作的预算费用得到有关计划实施的进度和费用偏差。1、计划工作的预算费用BCWS（Budgeted Cost of Wor

24、k Scheduled）,指根据进度计划安排在某一阶段给定时间内应完成的工作内容的计划费用。BCWS=计划工作量预算定额 2、已完工作实际费用ACWP（Actual Cost of Work Performed）,是指在某一给定时间内完成的工程内容所实际发生的费用。ACWP=已完工作量实际单价 3、已完工作计划费用BCWP（Budgeted Cost of Work Performed）,是指在某一给定时间内实施完成的工作内容的计划费用。BCWP=已完工作量预算定额,（五）建设工程项目费用管理,通过以上三个基本参数，可以计算出以下指标。费用偏差CV。CV=BCWP-ACWP CV0，超支；CV

25、0节余进度偏差SV。SV=BCWP-BCWS SV0，进度提前；SV0，进度延误费用执行指标CPI。CPI=BCWP/ACWP CPI1，超出预算；CPI1，低于预算进度执行指标SPI。SPI=BCWP/BCWS SPI1，进度延迟；SPI1，进度提前,BCWP：已完工作计划费用ACWP：已完工作实际费用BCWS：计划工作的预算费用,（五）建设工程项目费用管理,四、费用偏差原因和纠偏措施（一）偏差的一般原因 1、客观原因：自然因素、基础处理、社会原因、法规变化、其他；2、施工原因：施工方案不当、材料代用、施工质量有问题、赶进度、工期拖延、其他；3、业主原因：增加内容、费用计划不当、组织不落实、

26、建设手续不全、协调不佳、未即使提供场地、其他；4、设计原因：设计错误、设计漏项、设计标准变化、设计保守、图纸提供不及时、其他；5、物价上涨：人工涨价、材料涨价、设备涨价、利率汇率变化。（二）纠偏的主要措施有：组织措施、经济措施、技术措施和合同措施（索赔）。,（六）建设工程项目质量管理,建设工程质量 是指工程满足业主需要，符合国家法律法规、技术规范标准、设计文件及工程合同中对工程质量特性的综合要求的能力，包括工程建设各阶段的质量及其响应的工作质量。项目质量管理 是为确保工程项目的质量特性满足要求而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。（GB/T50326-2006）质量管理基本指导思想 预防

27、为主、事前控制；全员参与、全过程管理；加强过程监督检查。,社会监理,政府监督,企业质量保证体系,我国建设工程项目质量保证体系,（六）建设工程项目质量管理,建设工程质量责任主体 建设工程质量管理条例 第三条明确，“建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责”。监理与监督的区别,（六）建设工程项目质量管理,ISO9000族系列质量管理标准 1、ISO9000标准基本情况-五类标准 术语标准；使用和实施指南；质量保证标准；质量管理标准；支持性技术标准。五类标准中质量管理和质量保证这两类标准是ISO9000族的核心。2、ISO9000系列标准存在的不足 没有考虑到持续改

28、进的问题；太重视文件过程，易产生官僚主义；低估了人的因素；没有关注员工工作压力问题。,（六）建设工程项目质量管理,工程质量管理工具调查表法：用图表或表格统计工程设计施工中发生的各种数据，并进行概略分析。,影响施工进度原因调查表,（六）建设工程项目质量管理,工程质量管理工具直方图法：对整体数据进行分组，按照频数分布画出直方图，进而分析研究数据的集中程序和波动范围。,（六）建设工程项目质量管理,工程质量管理工具排列图法：也叫主次因素排列图（帕雷托图）。按质量问题频数，按大小次序排列，找出质量问题的主要因素和次要因素。,（六）建设工程项目质量管理,工程质量管理工具因果分析图法：也叫特征要因图，又称鱼

29、刺图。是把对于结果有影响的重要因素进行归类和分析。,（七）建设工程项目采购管理,目标：及时、经济、稳定地保障建设工程项目的资源供应。提示：建设工程很多资源不是通过采购获得的。如租借、外包、上级调拨等。,专利、专有技术,融资,项目,购买,采购,物质资源,外包,人力资源,租赁,招聘,（七）建设工程项目采购管理,中国石油天然气集团公司物资采购管理办法（中油物采2009109号）规定原则：集中采购，分散操作。权限：总部负责一级物资的集采，所属企业负责二级物资集采。计划管理：工程项目物资属于一级物资，其采购计划应于初步设计批复后20工作日内经专业分公司审核后上报总部物采部。需要提前采购的，有关采购计划应

30、报集团公司规划计划部审核。建设工程物采：集团公司和所属企业工程建设项目所需物资，原则上由建设单位按权限负责采购。实行工程项目总承包的，依据合同约定执行。集中采购的方式：直接采购、组织采购。直接采购：由获得授权的采购中心、大庆油田、辽河油田、长庆油田、新疆油田、华北油田、西南油气田、大港油田、大连石化、吉林石化、信息中心、销售公司、管道局、运输公司、寰球公司、长城钻探、川庆钻探、渤海钻探、测井公司等19家单位负责。目前直接采购手段是能源一号网站，但功能不完善，正在重新建设一个新的平台，把管理信息和物资交易两个系统整合在一起。把整个物资信息集中在同一个平台上，在这个平台上，可以看到每一个地区公司涉

31、及到物资方面的一切信息。组织采购：是总部物采部授权物资采购中心、专业分公司或所属企业统一组织招标或谈判，统一确定价格，由所属企业分别实施的采购。,（七）建设工程项目采购管理,（八）建设工程项目招投标管理,工程招投标是在进行大宗货物的买卖、工程采购以及服务项目的采购时，确定供应商、承包人或服务方的一种方式。工程招投标特点：属于逆向拍卖，拍卖是最高价成交，工程招投标合理低价中标。选择的是工程承包人而不是工程产品。由于对“未来的工程产品”无法完全了解，承发包双方均面临巨大的风险。招投标中的主要违法行为：虚假招标、违规确定中标单位；串标、围标等。,（八）建设工程项目招标管理,工程建设项目招标程序,（八

32、）建设工程项目招标管理,1、中华人民共和国招标投标法（中华人民共和国主席令第21号）。2、工程建设项目招标范围和规模标准规定(原国家计委第3号令 2000年)。3、工程建设项目施工招标投标办法(原国家计委等七部委第30号令 2003年)。4、工程建设项目勘察设计招标投标办法(国家发改委等八部委第2号令 2003年)。5、建筑工程设计招标投标管理办法(原建设部委第82号令 2000年)。6、工程建设项目货物招标投标办法(国家发改委等七部委第27号令 2005年)。7、机电产品国际招标投标实施办法(商务部第13号令 2004年)。8、评标委员会和评标方法暂行规定(原国家计委等七部委第12号令 20

33、01年)。9、中国石油天然气集团公司货物进口管理实施细则(中油计字2003339号)。10、中国石油天然气集团公司设备联合集中采购管理办法(中油计字2003389号)。11、关于加强国内工程建设项目及物资设备招投标管理工作的若干规定中油计字200585号。12、中国石油天然气集团公司监察部门监督招投标工作管理办法监察字200610号。,招投标有关法律法规,（九）建设工程项目合同管理,建设工程项目主要合同类别：,风险 高,低 风险,风险 低,高 风险,业主,承包方,工程量清单,浮动价格,成本+酬金,固定总价,（九）建设工程项目合同管理,集团公司合同管理工程类合同单项标的金额在1亿元人民币以上的合

34、同需要由集团公司总部法律事务部审批。合同报批通过集团公司合同管理信息系统进行。,（十）建设工程项目风险管理,一、风险的含义：（1）风险是损失或收益发生的不确定性。即风险由不确定性和损失或收益两个要素构成。（2）风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则越小。,（十）建设工程项目风险管理,二、工程项目风险(一)业主/项目法人的风险 1.项目组织实施风险 工程所在国政府或主管部门对工程项目干预；战争、暴乱以及政 局发生变化；建设体制或改革法规不合理；合同条件的缺陷；承包商缺乏合作诚意；材料、设备供应商履约不力或违约；监理工程师失职；设

35、计缺陷等。2.经济风险 宏观经济形势不利，如国家的经济发展不景气；投资环境差，工程投资环境包括硬环境如交通、通讯等条件和软 环境，如地方政府对工程的开发建设的态度等；市场物价不正常上涨，如建筑材料价格不稳定；通货膨胀幅度过大；投资回报期长，预期投资回报难以实现；基础设施落后。如施工电力供应困难，对外交通条件差等；资金筹措困难等。,（十）建设工程项目风险管理,3.自然风险恶劣的自然条件，如地震、洪水、台风、泥石流等均直接威胁着工程项目；恶劣的气候条件，如严寒无法施工，台风、暴雨都会给施工带来困难或损失；恶劣的现场条件，如施工用水用电供应的不稳定性，工程的不利的地质条件等；不利的地理位置，如工程地

36、点十分偏僻，交通十分不利等。,（十）建设工程项目风险管理,(二)承包商的风险1.决策失误的风险信息取舍失误或信息失真的风险中介与代理的风险投标的风险报价失误的风险2.缔约和违约的风险合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷。施工管理技术不熟悉。合同管理不善。资源组织和管理不当。成本和财务管理失控。3.责任风险职业责任。法律责任。人事责任，他人归咎责任替代责任。4.政治风险战争与内乱、业主拒付债务、工程所在国对外关系的变化、制裁与禁运。物价上涨与价格调整风险、外汇风险、工程所在地保护主义；技术风险。地质地基条件、水文气候条件、设备材料供应、技术规范、工程变更、运输问题等；公共关系等方面的风险与业主

37、的关系、与工程师的关系、联合体内部各方关系、与工程所在地政府部门的关系。,（十）建设工程项目风险管理,(三)咨询/设计/监理的风险1.来自业主/项目法人的风险业主希望少花钱多办事，不遵循客观规律，对工程提出过分的要求，如对工程标准提得太高，对施工速度定得太快等。可行性研究缺乏严肃性。投资先天不足，咨询设计监理难做无米之炊。盲目干预。虽有合同，但在实施过程中，业主随意干预。2.来自承包商的风险承包商不诚实。承包商缺乏职业道德。承包商素质太差。3.职业责任风险设计不充分或不完善。设计错误和疏忽。投资估算和设计概算不准。自身的能力和水平不适应。,（十）建设工程项目风险管理,三、工程项目风险管理（一）

38、工程项目风险管理概念 建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）对项目风险管理的定义是：“对项目的风险所进行的识别、评估、响应和控制等活动。”（二）工程项目风险管理的重点1.需重点关注的风险 工程项目进展过程中出现未曾预料的新情况时；工程项目有些特别的目标必须实现时，一定要在纪念日期前完成；工程项目进展出现转折点，或提出变更时。2.需特别进行风险分析与风险管理的项目:创新或使用新技术的工程项目；投资数额大的工程项目；实行边设计、边施工、边科研的工程项目；打断目前生产经营，对目前收入影响特别大的工程项目；涉及到敏感问题（环境、拆迁）的项目；受到法律、法规等方面严格要求的项目；具有重要政

39、治、经济和社会意义，财务影响很大的工程项目；签署不平常协议项目。,（十）建设工程项目风险管理,3.在下述阶段进行风险分析与风险管理可获得较好的结果可行性研究阶段。审批阶段。初步设计阶段。招标投标阶段。项目实施期间。,（十）建设工程项目风险管理,（十）建设工程项目风险管理,四、工程保险 工程保险是防范工程风险的重要手段之一，是针对工程项目在建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事故而造成的物质损失和依法应对第三者的人身伤亡或财产损失承担的经济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。(一)工程保险有以下特点：1、特殊性。工程建设始终处于一种动态的过程，各种风险因素错综复杂，使风险程度加大。2、综合性。保险

40、的主责任范围一般由物质损失部分和第三者责任部分构成。还可提供运输过程中，工地外储存过程中，保证期过程中各类风险的专门保障。3、广泛性。普通保险被保险人单一，工程保险涉及的当事人和关系方较多，包括：业主、主承包商、分包商、设备供应商、设计企业、技术顾问、工程监理等，他们均可能对工程项目拥有保险利益，成为被保险人。4、不确定性。普通保险保期为1年，工程险根据工期确定，一般几年到十几年。采用工期费率，而不是年度费率。5、变动性。工程保险的保险金额，在保险期限内是随着工程建设的进度不断增长的。所以，在保险期限内的任何一个时点，保险金额是不同的。,（十）建设工程项目风险管理,(二)工程保险包括三部分内容

41、 建设过程中由于自然灾害和意外事故而造成的工程本身的物质损 失，以及依法应对第三者的人身伤亡和财产损失承担经济赔偿责任 提供保险保障。参与工程项目管理、设计和施工的人员意外伤亡保险。与工程项目建设直接相关的货物运输保险、施工机具保险、设计责 任保险等其他保险。（三）中国石油工程保险管理规定2008年，股份公司财务部颁发了中国石油天然气股份有限公司工 程保险管理暂行办法（油财2008879号）规定：工程总投资额15亿元（其中炼化项目5亿元）人民币的项目必须 投保工程保险；工程总投资额15亿元（其中炼化项目5亿元）人民币的项目由所属企业根据实际风险状况自行决定是否投保。其 中工程总投资额20亿元（

42、其中炼化项目10亿元）人民币的工程 项目保险由股份公司财务部直接统管。工程保险费按照工程总投资的0.3%计取。,（十）建设工程项目风险管理,3、投保工程保险险种分为主险和扩展险。主险包括：建筑工程一切险（其中安装工程量占比30%）、安装工程一切险（其中建筑工程量占比30%）、建筑安装工程险，以上均包含第三者责任险。主险为必须投保险种。扩展险包括：雇主责任险（或团体人身意外险）、货物运输险、施工机具保险、其他责任险等。扩展保险中，雇主责任险（或团体人身意外险）和货物运输险为必须投保险种，其他险种可以根据项目情况进行选择。,（十）建设工程项目风险管理,(四)石油建设工程保险案例 1996年，正在建

43、设中的鄯乌管线遭遇了新疆罕见的特大洪水袭击，由于吐哈工程指挥部事先在中国人民保险公司参投了万元的工程保险，从而获得了万元的理赔，将损失降到了最低。当时，人民日报、工人日报、新华社等各大媒体都对此事进行了报道。之后，石油建设工程开始采用保险方式。,（十）建设工程项目风险管理,五、工程担保“工程担保是指在工程建设活动中，由保证人向合同一方当事人（受益人）提供的，保证合同另一方当事人（被保证人）履行合同义务的担保行为，在被保证人不履行合同义务时，由保证人代为履行或承担代偿责任。”（2006年原建设部建市2006326号文件）工程担保是控制建设工程风险的国际惯例。主要承保人为银行和保险公司，担保项目为

44、投标担保、预付款担保、履约担保、维修担保、保留金担保等。我国工程建设项目担保制度仍处于试点阶段。北京奥运工程、国家大剧院等重点工程均采用了工程担保制度。工程担保的作用 解决拖欠推行工程担保，业主要提供支付担保，一旦业主拖欠或不给工程款时，承包商可以不与业主纠缠，直接从担保机构拿到工程款。确保业主根本利益。推行工程担保，无疑是业主转移风险的重要渠道。在要求承包商提供履约担保的同时，承包商同时提供付款担保，承包商按照合同支付供应商材料款、农民工工资，业主就不用担心不良包工头卷款潜逃。遏止恶性竞争：有些施工企业为了生存，不惜血本，采取低价策略参与工程投标，推行工程担保，一批有实力、信誉好的建设企业容

45、易取得担保机构的担保。预防腐败。工程担保如果发挥了以上作用，最终会形成预防腐败的机制。,（十）建设工程项目风险管理,工程担保和工程保险的区别1、工程担保通常是由三方当事人组成，即业主、承包商和担保人；工程保险则除保证保险外，一般只有保险公司和投保人两方当事人。2、工程担保是由被担保人向担保人交付费用，通过担保人向权利人提供担保，保障他人（即权利人）的利益不受损害；工程保险则是通过投保人向保险公司交付保险费，使自己的利益（雇主责任险除外）得到保障。3、工程担保是承担因被担保人违约或失误而造成的风险；工程保险则是承担投保人自己无法控制或偶然的、意外的风险，其故意行为除外。4、在工程担保中，被担保人

46、提供担保的根本目的并不是转移风险，而是为了满足对方要求的信用保障；在工程保险中，投保人购买保险则是为了转移风险，以保障自身的经济利益。5、在工程担保中，担保人是暂时承担风险，其风险远小于被担保人，担保人往往要求被担保人提供反担保或签订偿还协议书，担保人有权追索其代为履约所支付的全部费用。只有被担保人的全部资产都赔付担保人后仍无法还清其代为偿付的费用时，担保人才会蒙受损失。在工程保险中，保险公司收取一定的保险费，一旦发生事故，将按照保险合同赔偿全部或部分损失，而无权向投保人进行追偿。保险公司是唯一的责任者，对投保人发生的事故最终承担风险损失，所承担的风险要大。6、在工程担保中，被担保人因故不能履

47、行合同时，担保人必须采取积极措施，保证合同能继续完成；在工程保险中，保险公司仅需按合同支付相应数额的赔偿，而无须承担其他责任。,（十一）建设工程项目竣工验收,“投资项目具备竣工验收条件的，应依据国家及行业相关规定进行竣工验收。国家核准的项目，由集团公司报请国家主管部门组织竣工验收；其他一类、二类项目由专业分公司组织竣工验收；三类、四类项目由所属企业组织竣工验收。未通过竣工验收的项目，由建设单位组织整改，并重新申请竣工验收。”（中国石油天然气集团公司投资管理办法（试行）中油计2008349号）,（十一）建设工程项目竣工验收,一、二类建设项目竣工验收流程,目 录,一、项目和项目管理二、建设工程项目

48、分类三、基本建设程序四、建设工程项目管理五、建设工程组织实施方式,五、建设工程组织实施方式,石油建设工程项目组织实施方式主要有三种：业主自营管理模式PMC+EPC模式 IPMT+EPC模式 根据2008年对集团公司建设工程项目管理模式调查统计：业主自营模式占上报项目总数的69%；采用总承包等现代项目管理模式的占上报项目总数的31%。,五、建设工程组织实施方式,业主自营管理模式 即由业主组建项目建设指挥部，直接对工程进行管理，是传统的建设管理模式。优点：有利于业主利用现有资源和条件，实现行政协调，纵向管理比较顺畅。缺点：但存在以下不足：1.业主既是投资主体，又是项目的管理主体，承担了项目的所有风

49、险。2.界面管理工作量大而复杂，业主组织机构需要较庞大的管理机构和较多 的管理人员。3.“项目来了搭班子，项目完了散摊子”，不利于工程建设项目管理水平的 提高，不利于专业化人才的发展。适用于:业主具有较强的工程建设管理能力，拥有必须的建设管理人才。小型 项目。,五、建设工程组织实施方式,PMC+EPC模式 该模式适合于国家市场机制完善、合同管理系统完备的工程建设环境，通常在西方国家采用，我国政府投资建设的项目也开始采用，称为“代建制”。业主聘请管理承包商（PMC）作为业主的代表，对工程进行全面、全过程管理，并对EPC承包商进行协调管理。工程总承包商（EPC）按照与业主的合同约定，全面执行工程设

50、计、采购、施工及试运行服务等工作。优点：项目管理的专业化程度高，业主管理界面少。在我国工程实践中存在以下问题：1、PMC合同采用“成本加酬金”的方式，不利于项目管理成本控制，易导致进度拖延。如中海油惠州80万吨乙烯采用PMC模式建设，PMC费用上亿美元，而工期却比国内同类项目多20个月。2、对各种合同履约信用的依赖性太强。对安全、质量、进度、投资、合同执行等方面缺乏有效控制和制约。特别是在我国当前的国情下，对EPC承包商和各分承包商的过程监督和制约仍然是不可少的。实例：1、西部管道工程。集团公司首个实施PMC+EPC的工程。CPE兴油监理承担PMC、管道局承担EPC总承包。,五、建设工程组织实