《非关税壁垒措施》PPT课件.ppt

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1、第4章 非关税壁垒措施,学习目标：了解非关税壁垒的特点和分类，掌握非关税壁垒的概念和主要种类，熟悉并理解非关税壁垒对国际贸易的影响。,在相当长的时期中,关税是各国设置贸易壁垒的主要形式,二战后,在关贸总协定的主持下,各缔约方进行多次减税谈判,无论是发达国家还是发展中国家的关税平均水平,都在大幅度的下降,而与此同时,非关税壁垒却得到加强.根据关贸总协定统计,20世纪70年代,各国实行的非关税壁垒约有530种,到乌拉圭回合多边谈判开始时,已发展到2500种.,第4章 非关税壁垒措施,41 非关税壁垒措施概述 非关税壁垒的概念 非关税壁垒（Non-Tariff Barries-NTBS）是指以关税以

2、外的办法限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。非关税壁垒的特点 1.更具灵活性和隐蔽性 2.更具有效性 3更具针对性和歧视性 非关税壁垒的分类 1 从对进口限制的作用上分类 非关税壁垒可分为直接限制和间接限制两大类。直接限制是指进口国直接对进口商品规定进口的数量或金额加以限制或迫使出口国直接规定的出口数量或金额限制出口。如进口配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制等；间接限制是指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定等。,第4章 非关税壁垒措施,2 从对进口不

3、同的法令和实施上分类 非关税壁垒又可以分为以下几类：1）从直接限定进口数量和金额的实施上，有进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制等。2）从国家直接参与进出口经营上，有进出口国家垄断、政府采购政策等。3）从外汇管制的实施上，有数量性外汇管制、成本性外汇管制和混合性外汇管制。4）从海关通关程序上和对进口价格的实施上，有海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。4.2 非关税壁垒的主要种类 非关税壁垒措施名目繁多，内容复杂，对国际贸易有重大影响的措施有以下几种：一、进口配额制（Import Quotas System）,第4章 非关税壁垒措施,进口配额制又称进口限额制，是一国政

4、府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是进口数量限制的重要手段之一。进口配额制在实施的中又可以分为绝对配额和关税配额两种。1绝对配额（Absolute Quotas）即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口，这种进口配额又可分为两种方式：1）全球配额（Global Quotas;Unallocated Quotas）它是指在一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额

5、就不准进口。,第4章 非关税壁垒措施,2）国别配额（Country Quotas）它是指在总配额内，按照国别和地区分配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定的配额便不准进口。一般来说，国别配额又可以分为自主配额和协议配额 自主配额（Autonomous Quotas），又称单方面配额，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定内从某个国家或地区进口某种商品的配额，这种配额不需征求输出国家的意见。协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额，是由进口和出口两国政府或民间团体之间协商确定的配额。协议配额是由进出口双方协商确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，并可使出口国对于

6、配额的实施有所谅解与配合，执行起来比较容易。,第5章 非关税壁垒措施,2 关税配额（Tariff Quotas）关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。这实际上限制或禁止了超过配额以外的商品进口。关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别性关税配按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是指在关税配额以内，进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即按原来的最惠国税率征收关税。非优

7、惠性关税配额是指在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。,国家经贸委正式公布今年化肥关税配额分配结果 中国国家经贸委四月十一日在北京正式公布了中国今年化肥关税配额分配结果。具体配额数量为：磷酸二铵五百六十七万吨，其中，国营贸易四百八十二万吨，非国营贸易八十五万吨。复合肥二百八十万吨，其中，国营贸易二百三十八万吨，非国营贸易四十二万吨。尿素一百三十万吨，其中，国营贸易一百一十七万吨，非国营贸易十三万吨。凡获得化肥关税配额的单位，自公布之日起即可向国家经贸委授权机构办理化肥进口关税配额证明，海关凭此证明验放。国家经贸委有关负责人指出，化肥关税配额的公布表明了

8、中国履行WTO承诺的能力和诚意。同时，他亦强调，目前中国国内化肥资源充足，价格稳定，特别是国产化肥价格便宜，服务良好，已逐渐赢得国内用户认可。进口化肥虽有一定空间，但缺口并不像配额确定数量那么大，企业要按照市场需求合理安排进口，不能盲目进口。2002-4-12（工业网）,取消纺织品进口配额将可能使西班牙9万工人失业 根据世贸组织成员国间达成的协议，从2005年1月1日起，各成员国将取消纺织品及成衣进口的配额限制。这一协议将促使西班牙企业采取措施以适应三年以后的新情况。一些专家指出取消配额限制对西班牙的企业来说是机遇与挑战并存，如果不能抓住这一机会，反过来可能会使西班牙的纺织和制衣行业受到沉重打

9、击，减产43以及9万工人失业；中国、印度已被西班牙视为该行业的最大威胁。据统计，2002年欧盟从中国、土耳其和印度进口的纺织品分别占进口总额的12.2%、11.7%和9.4%。目前，西班牙从欧盟成员国的进口占进口总额的53%,另外有30来自没有获得配额的国家，17来自有配额的国家。2003-12-20（工业网）,资料卡,在农产品方面，我国目前仍然对小麦、豆油等10种农产品和磷酸二铵等3种化肥实行关税配额管理 2002年中国农产品进口关税配额商品税目 税率表,二、“自动”出口配额制（“Voluntary”Export Quotas）“自动”出口配额制又称“自动”限制出口(“Voluntary”R

10、estriction Export)，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般是35年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。显然，这种“自动”限制完全是在进口国家的要求或压力下进行的，并非出自出口国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。“自动”出口配额制是二次世界大战后出现的一种非关税壁垒措施。“自动”出口配额制最早始于美国。“自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上不同，绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国

11、家的出口。但是就进口国家而言，“自动”出口配额制与绝对进口配额制一样，起到了限制商品进口的作用。自动”出口配额制是出口国在进口国家的要求或压力之下被迫做出的。,第4章 非关税壁垒措施,“自动”出口配额制主要有两种形式：1非协定的“自动”出口配额 2协定的“自动”出口配额由于进口国的压力,目前我国对30种出口商品实行”被动出口配额”,包括,向美国、欧盟、加拿大、挪威出口的纺织品；向美国出口的钢材；向欧盟出口的鞋类、蘑菇罐头、红薯干、自行车、医疗器械、玩具等三、“进口许可证制（Import License System）进口许可证制是指国家为管制对外贸易，规定某些进口商品必须领取进口许可证制，没有

12、许可证，一律不准进口的制度。进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。进口许可证可分为如下两类：1按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证 1）有定额的进口许可证 有定额的进口许可证是指国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内，根据进口商的申请对于每笔进口货物发给进口商一定数量或金额的进口许可证。,第4章 非关税壁垒措施,2）无定额的进口许可证 无定额的进口许可证是指进口许可证不与进口配额相结合，国家有关政府机构也不预先公布进口配额，颁发有关商品的进口许可证，只是在个别考虑的基础上进行。此种进口许可证没有公开的标准，因而

13、给正常贸易造成更大困难，其限制进口的作用更大。2按进口管制的程度，进口许可证分为公开一般许可证和特种进口许可证 1）公开一般许可证 公开一般许可证（Open General License）又称“公开进口许可证”、“一般许可证”或“自动进口许可证”。它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。显然，这种许可证对进口管制最松。属于这类许可证的商品是“自由进口”的商品。2）特种进口许可证 特种进口许可证（Specific License）又称非自动进口许可证。进口商必须向政府有关当局提出申请，经逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证对进

14、口的管制最严，而且多数都指定进口国别或地区。,资料卡,按照中国的入世承诺,2005年1月1日前取消全部进出口许可证,2002年起,我国实行特种进口许可证管理的商品不断减少,有2002年的12种降到2003年的8种,2004年仅剩光盘生产设备 汽车及其关键件 可作为化学武器的化学品 易制毒化学品 消耗臭氧层物质5种,第4章 非关税壁垒措施,四、外汇管制（Foreign Exchange Control）外汇管制是一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。外汇管制的方式较为复杂，一般可分为以下几种：1数量性外汇管制 它是指国家外汇管理机构对外汇买卖

15、的数量直接进行限制和分配。进口商如欲进口商品，必须向国家外汇管理部门申请外汇额度，经外汇管理部门批准后，方可获得外汇，支付进口货款。其目的在于国家集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品品种、数量和国别。2 成本性外汇管制 它是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度（System of Multiple Exchange Rates），利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。所谓复汇率制度，是指一国货币对外有两个或两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别限制和鼓励某些商品进口或出口。一般说来，对于适当允许进出口的商品使用普通汇率；对于鼓励进出口的商品使用优惠汇率；对

16、于严格限制进口的商品则使用惩治性汇率，即高价购买外汇，使进口商品成本增加，竞争力下降，从而达到限制其进口的目的。,第4章 非关税壁垒措施,3 混合性外汇管制 即同时运用上述两种管制方式，使国家能更有效地控制外汇和商品进口。五、进出口国家垄断（Foreign Trade Under State Monopoly）进出口国家垄断是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口，规定由国家机关直接经营，或是把商品的进口或出口的垄断权给予某些组织。世界各国对进出口商品垄断的情况不尽相同，但归纳起来，主要集中在以下三类商品上：第一类是烟和酒。烟 酒是非生活必需品，但却是消费者众多、消费量很大的商品，国家对其实

17、行垄断，既可以取得巨大的财政收入，又可以将其进口控制在一定的数量之内。第二类是农产品。农产品是敏感性商品，关系到国计民生，因此，许多国家对其进出口实行垄断。第三是武器。武器直接关系到整个国防和社会的安定，几乎世界上所以的国家都由国家直接垄断武器的进出口，或委托一些大的跨国公司、国营公司来负责，以有效控制武器的进出口。六、歧视性政府采购政策（Government Procurement Policies of Discrimination）歧视性政府采购政策是指国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，进而限制进口商品销售的一种歧视性政策。(例美国的购买美国货物法),第4章 非关税壁

18、垒措施,七、各种国内税（Internal Taxes）利用国内各种课税制度来限制进口的办法，称为国内税。采用征收国内税限制进口的作法的特点是：首先，具有一定的灵活性。此方法比关税灵活得多，可以巧立名目。其次，具有一定的伪装性。因国内税的制定和执行是属于本国政府机构，有时属于地方政府机构的事情，是一国的内政，不受贸易条约或多边协定的限制和约束。第三，可以体现差别性。对同一种商品，因由不同国家生产，所征国内税可以差别很大。(例子,书P95)八、最低限价与禁止进口（Minimum Price and Prohibition of Imports）一国政府规定某种商品进口的最低价格，凡进口货价低于规定

19、的最低价格时，则征收进口附加税，或禁止进口。这种规定则为最低限价与禁止进口。例九、进口押金制（Import Advanced Deposit System）进口押金制又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金，以加重进口商的资金负担，使其不愿进口，从而达到限制进口的目的。例,第4章 非关税壁垒措施,十、海关设置障碍 1专断的海关估价、专断的海关分类 进口的商品在进入关境前，依照各国海关的规定要按照一定的程序办理一系列的手续，进口国政府可以利用这一过程贯彻其贸易保护政策。有些国家专断地提高进口商品的海关估价，来提高进口

20、商品的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。例 乌拉圭回合达成了海关估价协议，不使海关估价成为国际贸易发展的障碍。这个协议规定了下列六种不同的依次采用的新估价法。1）进口商品的成交价格，根据协议的第1条规定，成交价格是指：“商品销售出口运往进口国的实际已付或应付的价格”，即进口商在正常情况下申报并在发票中所载明的价格。如果海关不能按上述规定的成交价格确定商品的海关估价，那就采用第2种办法。,第4章 非关税壁垒措施,2）相同商品成交价格，又称同类商品成交价格，是指与应估价商品同时或几乎同时出口到同一进口国销售的相同商品的成交价格。所谓相同商品，根据协议第15条第2款，其定义为：“它们在

21、所有方面都相同，包括相同性质、质量和信誉。如表面上具有微小差别的其他货物，不妨碍被认为符合相同货物的定义。”当发现两个以上相同商品的成交价格时，应采用其中最低者来确定应估商品的完税价格。如按以上两种估价办法都不能确定时，可采用第3种估价方法。3）类似商品的成交价格，是指应估商品同时或几乎同时出口到同一进口国销售的类似商品的成交价格。所谓类似商品就是尽管与应估商品比较，各方面不完全相同，但它有相似的特征，使用同样的材料制造，具备同样的效用，在商业上可以互换的商品。在确定某一商品是否为类似商品时，应考虑的因素包括该商品的品质、信誉和现有的商标等。4）倒扣法，是指以进口商品，或同类或类似进口商品在国

22、内的销售价格为基础减去有关的税费后所得的价格。其倒扣的项目包括代销佣金、销售利润和一般费用、进口国内的运费、进口国内保险金、进口关税和国内税等。倒扣法主要适用于寄售、代销性质的进口商品。,第4章 非关税壁垒措施,5）计算价格法，计算价格又称估算价格，是以制造该种进口商品的原材料、部件、生产费用、运输和保险费用等成本费以及销售进口商品所发生的利润和一般费用为基础进行估算的完税价格。这种方法必须以进口商能否提供有关资料和单据，并保存所有必要的账册等为条件，否则海关就不能采用这种办法确定其完税价格。这种估价方法一般适用于买卖双方有业务关系的进口商品。6）合理办法，如果上述各种办法都不能确定商品的海关

23、估价，便使用第6种办法。这种办法未作具体规定，海 关在确定应税商品的完税价格时，只要不违背本协议的估价原理和总协定第7条的规定，并根据进口商品的现有资料，任何视为合理的估价办法都可行。因此，这种办法称为合理法。2改变进口关道 为了限制外国商品对本国的进口，一些国家通过改变进口关道的办法，限制商品的进口。即让进口商品在海关人员少、海关仓库狭小、商品检验能力差的海关进口，拖长商品过关时间。（日本的录象机案例）3海关设计复杂的表格,第4章 非关税壁垒措施,十一技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）技术性贸易壁垒是指为了限制商品进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫

24、规定以及商品包装和标签等规定。据统计,20世纪70年代,在非关税壁垒中,国际贸易技术壁垒约占10%-30%,进入90年代后,这一比例大副度提高,成为非关税壁垒中最隐蔽 最难对付的一种 乌拉圭回合达成的技术性贸易壁垒协议中规定：各成员方在制定实施技术条例、标准和证书制度时，须遵循国民待遇原则、非歧视和透明度原则。1 技术标准 一些国家对许多制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准，进口商品必须符合这些标准才能进口，其中有些规定往往是针对某些国家的。例如，法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造普遍使用红霉素染料染色。法国还禁止进口含有葡萄糖的果汁，这些规定的意

25、图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。再如，原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样。还有，瑞士的厨房的各种用具的尺寸都比欧洲其他国家的小5厘米，出口国为出口到瑞士，只能调整生产设备，这无形中增加了自己的生产成本，也为瑞士的产品赢得了竞争空间。,第4章 非关税壁垒措施,这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的销售，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了重重障碍。2卫生检疫规定 随着世界性贸易战的加剧，以及发达国家国民生活水平的提高和保障身体健康的要求，发达国家更加广泛地利用卫生检疫的规定来限制商品的进口，它们要

26、求卫生检疫的商品日益增加，卫生检疫的规定越来越严格。例 资料卡:日本近年对华的”卫生检疫壁垒”3商品包装和标签的规定 包装的4R。许多国家对商品的包装和标签也作了苛刻繁琐的规定，进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。例 1987年以来,每年被海关扣留的食品批次中,25%左右是由于标签不合格 4环境保护的规定 如欧盟和德国限制日本和韩国汽车的措施(尾气排放量)日本的节能要求,“为了适应欧盟新的环境标准，企业不得不同意去减少氯和硫的排放以及生产过程中的能源浪费。此外，纸业产品企业不得不去证明所用的纸浆来自于环境完好的林业经营，而这种经营保持了生物多样化的森林和减少了对水影响的

27、程度。美国的生产商声称，没有一家美国公司现在能够符合这些标准。”William H.Lash,Green Showdown at the WTO(St.Louis;Washington University,Center for the Study of American business,1997),p.6“在日本进口商品于20世纪60年代占有了相当高的美国地砖市场的份额后，许多建筑法规就作了修订，通过要求以1/4英寸的厚度来审查进口的强面砖。这种法规实际上就杜绝了日本和欧洲生产的5/32英寸厚度标准的贴砖进入美国市场。”韦登鲍姆：全球市场中的企业与政府，P346,资料卡,WTO成员间的技术

28、性贸易壁垒,第4章 非关税壁垒措施,4.3技术性贸易壁垒盛行的原因 非关税壁垒中技术壁垒占30%以上1、科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化2、关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制，促使技术性贸易壁垒成为贸易保护主义的新式武器3、消费观念和保护意识的增强亦促使技术性贸易壁垒的合法存在4、世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门,对进口国和出口国的影响 非关税壁垒与关税壁垒一样，一方面可以为一国的新兴工业或幼稚工业提供有积极意义的保护，并且可以有效地用于抵制外国产品的不公平竞争；但另一方面，它也使世界市场发生扭曲，对世界贸易的发展产生消极影响。对进口国而言，非关税

29、壁垒起着限制进口、保护进口国市场的作用。在保护关税的情况下，进口数量可以随着供给和需求的变化而变化。但如果进口国采取非关税壁垒，情况就不同了。例如，实行进口数量限制，当国外该种商品价格下跌时，对进口国的进口数量的增长不发生影响；在进口国国内需求增加引起价格上涨时，也不会增加进口量。因此，非关税壁垒的实施，使进口国的消费者必须以更高的价格购买所需的商品，而有关厂商，特别是垄断组织则可能从中获得高额利润。但反过来它也容易使国内同类产业在“贸易保护伞”下安于现状，不思改进技术和提高生产率，最终使本国产品丧失国际竞争力。,第4章 非关税壁垒措施,思考与练习 1什么是非关税壁垒？试比较它与关税壁垒对限制进口的作用。2什么是进口配额制？绝对配额与关税配额、“自动”出口配额的主要区别是什么？3外汇管制可分为哪几种？它如何起到限制进口的作用？4发达国家如何利用技术标准达到限制进口目的的？5什么是最低进口限价制？6.试述非关税壁垒措施对国际贸易的影响,