OHASA18001内审员培训.ppt

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1、1,OHSAS18000:2007注册内审员培训,李安强,东莞时代管理顾问有限公司,联系人：蒋生、韩小姐、雷小姐、唐小姐07611-811711520 83386178 13316687483 150171181118 传真：07611-811711521 邮箱：热线：400-0661150 详细课程大纲请登陆本公司网站:http:/,3,第一章 OHSAS18000标准介绍,4,走进WTOOSHSMS贯标与认证,一、什么是OSHSAS18000OHSMS，即职业安全卫生管理体系，是继ISO9000质量管理体系和ISO14000环境管理体系标准发布之后，世界各国十分关注的问题。世界上很多国家和

2、地区或机构都在积极开展职业安全卫生管理体系的标准化工作，并发布了职业安全卫生有关标准。1989年，美国发布了化学过程安全技术管理指南，1994年又发布OHSA过程安全管理，同年新加坡发布了MOM建筑和造船业安全管理体系，1996年，英国发布了BS8800职业安全卫生管理体系标准。从1997年开始，一些认证机构例如BSI、BVQI、DNV、BS又经过了多次讨论于1999年发布了OHSAS18001职业安全卫生管理体系标准。目前世界上已有三十余个国家建立了相应的职业安全卫生管理体系标准。,5,走进WTOOSHSMS贯标与认证,二、我国OHSMS职业安全卫生管理体系实行标准的主要内 容和结构模式19

3、99年10月13日，由国家经贸委发布的职业安全卫生管理体系实行标准由三个部分组成。第一部分 范围：提出了对职业安全卫生管理体系的基本要求，目的是使组织能够控制其职业安全卫生危险，持续改进职业安全卫生绩效。第二部分 术语和定义：提出了“事故”、“危害”、“危害辨识”、“危害评价”等17个术语和定义。,6,走进WTOOSHSMS贯标与认证,职业安全卫生管理体系要素之间的关系是：危险源是职业安全卫生管理体系的管理核心职业安全卫生管理体系必须以遵守法律法规为最低要求不断持续改进明确组织机构与职责是实施职业安全管理体系的必要前提职业安全卫生目标和管理方案是实现持续改进的重要途径运行控制是组织控制其风险的

4、关键步骤职业安全卫生管理体系的监控系统对体系运行起保障作用,7,走进WTOOSHSMS贯标与认证,三、OHSMS职业安全卫生管理体系与ISO9001：2000体系、ISO14001体系的异同点组织实施三个标准最大的不同点是其对象不同：组织按ISO9001：2000标准建立的质量管理体系其对象是顾客。组织按ISO14001标准建立的环境管理体系，其对象是社会和相关方。组织按OHSMS职业安全卫生标准建立的职业安全卫生管理体系其对象是组织员工和相关方。,8,走进WTOOSHSMS贯标与认证,组织实施三个标准的相同点是：组织总的方针和目标要求相同三项标准使用共同的过程模式结构，结构相似以方便使用体系

5、的原理都是PDCA循环过程，计划执行检查改进都需要建立文件化的管理体系都需要有文件化职责的分工都提出要通过改进过程实现持续改进都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行的有效性、适宜性和充分性都要求对不符合进行控制并加强培训教育都要求组织的最高管理者任命管理者代表，负责建立、保持和实施管理体系,9,走进WTOOSHSMS贯标与认证,四、进行职业安全卫生管理体系认证的好处各国职业安全卫生的差异使发达国家在成本价格和贸易竞争中处于不利地位，只有在世界范围内采取统一的职业安全卫生标准才能从根本上解决此问题。中国加入WTO，有利于充分利用国内外的市场和资源，并在国际市场的竞争中处于有利地位。作为成员国也

6、要求国内市场运作和组织按照WTO的要求进行规范。通过职业安全卫生管理体系认证，可以增强职业安全卫生意识和知识，提供更为安全卫生的工作环境，降低发生伤亡事故和职业病风险，减少职工由于疾病和伤害造成的损失。,10,职业安全卫生管理体系由下列17个要素组成GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范,走进WTOOSHSMS贯标与认证,11,JPON3-3 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总 要 求,持续改进,管理评审,检查和纠正措施,职业健康安全方针,策 划,实施和运行,12,JPON3-4 4.2 职业健康安全方针,职业健康安全方针,13,14,JPON3-5 4.3 策 划,策

7、划,15,JPON3-6 4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,16,JPON3-7 4.3.2 法规和其他要求,17,JPON3-8 4.3.3 目 标,18,JPON3-9 4.3.4 职业健康安全管理方案,19,JPON3-10 4.4 实施和运行,实施和运行,20,JPON3-11 4.4.1 结构和职责,21,JPON3-12 4.4.2 培训、意识和能力,22,JPON3-13 4.4.3 协商和沟通,23,JPON3-14 4.4.4 文 件,24,JPON3-15 4.4.5 文件和资料控制,25,JPON3-16 4.4.6 运行控制,26,JPON3-17 4.

8、4.7 应急准备和响应,27,JPON3-20 4.5 检查和纠正措施,检查和纠正措施,28,JPON3-21 4.5.1 绩效测量和监视,29,JPON3-23 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施,30,JPON3-24 4.5.3 记录和记录管理,31,JPON3-25 4.5.4 审 核,32,JPON3-26 4.6 管理评审,管理评审,33,震声运动:,A:没有竞争就没有进步没有准备就没有效率没有控制就没有品质没有掌握就没有胜利,B:我们要进步我们要效率我们要品质我们要胜利,（三遍）:123,321 体系审核我第一,34,第二章OHSAS18001危险源辨识、评价与风险控

9、制,定 义,危险源（hazard）可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状况。即事故隐患，危险源是引发风险的原因。,定 义,风险（risk）特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。即对某种可预见的危险情况发生的概率及其后果的严重程度这两项指标的综合描述。风险是危险源引发的结果。,危险源 v.s.风险,危险源（危害）根源风险（危险）隐患伤亡事故、职业病 事故,危险源的分类,安全科学理论对危险源的分类第一类危险源：即生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质，称为第一类危险源。为防止第一类危险源导致事故，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。,

10、危险源的分类,安全科学理论对危险源的分类第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素，称为第二类危险源。第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和环境因素（环境因素引起物的故障和人的失误）。,危险源辨识三时态、三状态,三时态：过去时（如过去化学品使用常发生伤人事件）、现在时、将来时（如新项目引入带来的OHS问题；三状态：正常状态、异常状态、紧急状态,危险源存在的七种类型,七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素,危险源辨识应考虑的三个对象,企业所有的活动所有的设备设施所有的人员,危险源辨识的方法,1、询问、交谈 2、问卷调查3、现场观察 4、查阅

11、有关记录5、获取外部信息 6、工作任务分析7、安全检查表（SCL）8、危险与可操作性研究9、事件树分析（ETA）10、故障树分析（FTA）,危险源正确描述及举例,危险源的描述应叙述完整，具体（通常采用一个动词名词或名词动词来描述）：危险源：波烽焊炉产生的铅烟 风险：人身伤害、职业病 时态：现在时；状态：正常不完整/错误的描述：仓库的危险化学品的存放；复印机的使用；汽油。,风险评价与风险控制策划,风险评价的依据,事故发生的可能性暴露于危险环境的频繁程度事故产生的后果,风险评价方法1,作业条件危险性评价法（LEC法）：DL E CD：危险源带来的风险值；L：发生事故的可能性；E：人员暴露在这种危险

12、环境的频繁程度；C：一旦发生事故会造成的损失后果风险等级：一般分为五级：稍有危险，可以接受、一般危险，需要注意、显著危险，需要整改、高度危险，需立即整改、极其危险，不能继续作业。,Likelihood of Environmental Impact,风险评价方法2,风险定性评价方法：根据事故发生后果的严重性等级和事故发生的可能性等级来判定以下情况均可评价为重大危险源：1、评价为一、二、三级风险；2、违反相关法律、法规和标准的；3、相关方有合理抱怨或要求的；4、曾经发生过事故，未采取任何防范或控制措施的；5、直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。,重大危险源的控制途径,1、对一、二级

13、风险可采用OHS目标和OHS管理方案予以控制；2、对一、二、三、四级风险，可制定适用的运行控制程序；3、建立应急响应和准备控制程序进行管理。,重大风险控制的技术措施,企业可按以下顺序依实际情况选择技术措施1、消除风险直接安全技术措施1）确保机械、电气、厂房、工量刃具等的本质安全2）采用无毒无害原辅材料代替有毒有害原辅材料,重大风险控制的技术措施,2、降低风险间接安全技术措施1）多种机械、电气、电子、光电式安全防护装置及措施2）采用低毒低害无害原辅材料代替高毒高害原辅材料3）采用多种除尘、通风换气、降噪、防辐射技术措施,重大风险控制的技术措施,3、规避风险指示性安全技术措施1）检测报警装置及仪器

14、 2）警示标志,重大风险控制的技术措施,4、减弱风险操作性安全技术措施1）个人防护用品2）安全操作规程3）安全教育培训 上述四种技术措施，前三种可通过建立目标和管理方案实现，第四种通过加强管理（如运行控制和应急程序）实现。,OHSMS内部审核,54,职业安全健康管理体系审核,定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核的核心原则,客观性独立性系统性,审核的种类,第一方(对组织)-内部审核由公司内部进行的审核 第二方(对供方)-外部审核由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核第三方(独立)-外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的

15、审核,审核的目的,客观评估职业安全健康管理体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合OHSAS18001标准的要求-文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行-现场审核,OHSAS内审的审核范围,从以下三个方面界定:企业的管理权限/活动领域/现场区域,确定审核准则,OHSAS18001 标准职业安全健康管理体系文件适用的职业安全健康法律、法规的要求,审核方式有三种,1)按部门审核2)按要素审核3)按重大危险源为主线审核,检查表 Checklist,检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围,检查表内容,OHSAS18001 标准的要求内部文件(作业程序,工作指

16、引)的要求需要审查的安全健康控制记录,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间,审核员小组会议,审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需 注意事项交流经验及审核技巧,审核通知/开始会议,发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排-确保审核方案的有效性,审核执行,沟通 观察/收集证据评审,沟通(Communication),单向沟通(One Way Communication)双向沟通(T

17、wo Way Communication),沟通技巧,提问的技巧信息的理解(聆听技巧),问题的种类,封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题,封闭式的问题(Closed Question),简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？,开放式的问题(Open Question),5W 1H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？WHY,给我看.(证据)SHOW ME.(the evidence),开放式的问题(Open Question),鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯,跟

18、进式的问题(Follow Up Question),由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨,引导式的问题(Leading Question),可减轻被审核者压力避免使用,没有声音的问题(Silent),以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!,应避免的问题,欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题,多重式的问题(Multi-Question),有没有.?怎样.?如何.？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用,倾听,认真专注的倾听是对别人最大的尊敬,有效的听,专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认,影响倾听的因素,不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论,除了听，还要看

19、,沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神,评审观察点,记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据,准备不符合事项报告,分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式,不符合事项报告,不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节)类型(严重，轻微),不符合事项报告,案例 1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。,结论,客观证据,发现的问题,不符合事项报告,案例 1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内

20、容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。,结论:违反OHSAS18001条文4.6的要求,客观证据,发现的问题,不符合事项报告,报告方法：方法 1-分点式问题：管理评审中，未对职业安全健康目标的达成性进行评估。证据：2000年度的管理评审记录结论：违反OHSAS18001条文4.6的要求。,不符合事项报告,报告方法：方法 2-述句式在2000年度的管理评审中，未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。违反OHSAS18001条文4.6的要求。,不符合事项报告,案例 2：文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训

21、记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”,结论,客观证据,发现的问题,不符合事项报告,案例 2：文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”,客观证据,发现的问题,结论:违反OHSAS18001条文4.4.2的要求,不符合事项报告,案例 3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。,结论,客观证据,发现的问题,不符合事项报告,案例 3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。,客观证据,发现的问题,结论:违反OHSAS18001条文4.3.1的要求,审核报告,对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论,审核报告,报告目的审核的范围审核的依据审核的资料审核的结果,纠正及预防措施的跟进,需跟进相关的纠正/预防措施，确认执行情况有没有在规定期限内实施有效性(effectiveness)实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决需记录确认结果,97,谢谢大家,