《文献检索专利》PPT课件.ppt

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1、专利基本知识及中外专利数据库的检索与利用,主要内容,据科技部的统计，由于缺乏核心技术，导致的后果之一是，我国企业不得不将每部国产手机售价的20%、计算机售价的30%、数控机床售价的20%至40%支付给国外专利持有者。个人计算机每台平均利润不到5%；DVD机每台售价不到30美元，交给别人的专利费接近10美元，生产企业的最终利润只有1美元。,DVD6C联盟（日立、松下、三星电子、华纳兄弟、）2008年宣布新的专利授权方案将DVD光盘的专利费由0.045美元/张降为0.04美元，按中国每年生产DVD光盘24亿张计算，理论上可省下1200万美元。Philips每年在光盘方面的专利授权费用高达5亿欧元。

2、其中70%来自中国。专利费用太高，国内一些企业难以负担。,2010年专利申请数量排名前15位的国家,2010公布申请量最多的申请人排名,2010年国际公布专利申请量排名最多的大学,一、专利基本知识,专利属于知识产权范畴 一般说来，财产有三类：动产、不动产和知识财产，其中后者即知识产权(Intellectual Property)。知识产权是一种无形财产权，是从事智力创造性活动取得成果后依法享有的权利。通常分为两部分，即“工业产权”和“版权”。根据年在斯德哥尔摩签订的建立世界知识产权组织公约的规定，知识产权包括对下列各项知识财产的权利：文学、艺术和科学作品；表演艺术家的表演及唱片和广播节目；人类

3、一切活动领域的发明；科学发现；工业品外观设计；商标、服务标记以及商业名称和标志；制止不正当竞争以及在工业、科学、文学或艺术领域内由于智力活动而产生的一切其他权利。总之，知识产权涉及人类一切智力创造的成果。,知识产权包括的范围,（一）专利的概念,专利:是一种为了促进、鼓励和保护发明创造的法律制度。它是用法律保护专利权人在一定年限内对其发明创造享有的制造、使用和销售的独占权利。,专利包括三方面的含义,1、专利权（法律角度）专利权指国家专利主管机关授予专利申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用及销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。如果专利权人许可,则允许他人有偿使用。2、专利技术（技术角

4、度）受专利法保护的发明创造。在申请专利时，申请人必须将发明创造的技术内容详细记载于专利说明书中，专利说明书由各国专利局公开出版发行。因此，专利技术是不保密的。3、专利文献（文献角度）主要指专利说明书。专利说明书是专利申请人向专利局提交的书面文件,记载着发明创造的详细内容。它不仅是记述一项发明创造内容的技术文件，也是法律文件。,专利制度历史,我国于1985年4月1日开始实施中华人民共和国专利法，标志着我国专利制度的正式建立。英国于1623年，美国于1790年，法国于1791年，俄国于1814年，印度于1859年，德国于1877年，日本于1885年相继实行了专利制度。我国专利制度的建立，起步晚，但

5、起点高。国际专利组织保护工业产权巴黎公约组织 1883年成立，我国于1985年加入。世界知识产权组织 WIPO（World Intellectual Property Organization）1970年成立，我国于1980年加入。国际专利合作条约组织 PCT（Patent Cooperation Treaty）1970年成立，我国1993年加入。欧洲专利局 EPO（European Patent Office）1977年成立，成员国为欧共体国家。,（二）专利的特征,(三)我国的专利类型,(四)专利的有关术语,发明人或设计人 对发明创造的实质性内容作出创造性贡献的人。发明人只能是自然人，不能是

6、公司机构。申请人 指专利的申请者,可以是自然人或公司机构。专利权人 是指获得并拥有某项专利的人。当专利申请被批准授权后，申请人即为专利权人。,专利的有关术语,非职务发明创造 指发明人是在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，不是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。对于非职务发明，专利申请权属于发明人，获得的专利权归申请者个人所有。职务发明创造 是指发明人是执行本单位的任务，或是主要利用本单位的物质条件完成的发明创造。对于职务发明，申请专利和专利权均属于单位(机构)。职务发明创造的技术水平高。取得职务发明创造专利权的单位，应对该专利的发明人或设计人给予物质和精神奖励。,（五）不授予专利权

7、的技术领域,违反国家法律、社会公德，妨害公共利益的发明创造,科学发现,智力活动的规则和方法,疾病的诊断和治疗方法,动物或植物品种,我国专利法 规定的不授权领域,违反国家法律的发明创造,国家法律，是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。它不包括行政法规和规章。发明创造与国家法律相违背的，不能被授予专利权。例如：用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备发明创造并没有违反国家法律，但是由于其被滥用而违反国家法律的，则不属此列。例如：用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。,违反社会公德的发

8、明创造,社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。它的内涵基于一定的文化背景，随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且因地域不同而各异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。发明创造与社会公德相违背的，不能被授予专利权。例如：带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计非医疗目的的人造性器官或者其替代物人与动物交配的方法改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应用，可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法等,妨害公共利益的发明创造,妨害公共利益，是指发明创造的

9、实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。发明创造以致人伤残或损害财物为手段的，如一种使盗窃者双目失明的防盗装置及方法，不能被授予专利权；发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康的，不能被授予专利权；专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授予专利权,科学发现,科学发现，是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示。科学理论是对自然界认识的总结，是更为广义的发现。它们都属于人们认识的延伸。这些被认识的物质、现象、过程、特性和规律不同于改造客观

10、世界的技术方案，不是专利法意义上的发明创造，因此不能被授予专利权。例如，发现卤化银在光照下有感光特性，这种发现不能被授予专利权，但是根据这种发现制造出的感光胶片以及此感光胶片的制造方法则可以被授予专利权。又如，从自然界找到一种以前未知的以天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不能被授予专利权。,智力活动的规则和方法,智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生结果。智力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。由于其没有采用技术手段或者利用自然规律，也未解决技术问题和产生技术效果，

11、因而不构成技术方案。因此，指导人们进行这类活动的规则和方法不能被授予专利权。,智力活动的规则和方法,不被授予专利权：交通行车规则、时间调度表、比赛规则；演绎、推理和运筹的方法；图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法；日历的编排规则和方法；仪器和设备的操作说明；各种游戏、娱乐的规则和方法；统计、会计和记账的方法；乐谱、食谱、棋谱；,各种语言的语法、汉字编码方法；计算机的语言及计算规则；速算法或口诀；数学理论和换算方法；心理测验方法；教学、授课、训练和驯兽的方法；信息表述方法；计算机程序本身锻炼身体的方法；疾病普查的方法和人口统计的方法；,疾病的诊断和治疗方法,疾病的诊断和治疗方

12、法，是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。疾病的诊断和治疗方法不能被授予专利权。但是，用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利权的客体。,以下方法是不能被授予专利权的：血压测量法诊脉法X光诊断法超声诊断法胃肠造影诊断法内窥镜诊断法同位素示踪影像诊断法红外光无损诊断法患病风险度评估方法疾病治疗效果预测方法基因筛查诊断法。,动物和植物品种,动物和植物品种不能被授予专利权。专利法所称的动物不包括人，所述动物是指不能自己合成，而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。专利法所称的植物，是

13、指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存，并通常不发生移动的生物。对动物和植物品种的生产方法，可以授予专利权。但这里所说的生产方法是指非生物学的方法，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。可被授予发明专利权：采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法；改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法,原子核变换方法和用该方法获得的物质,原子核变换方法，是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程，例如：完成核聚变反应的磁镜阱法、封闭阱法以及实现核裂变的各种方法等，这些变换方法是不能被授予专利权的。但是，为实现原子核变换而增加粒子能量的粒子加速方法（如

14、电子行波加速法、电子驻波加速法、电子对撞法、电子环形加速法等），不属于原子核变换方法，而属于可被授予发明专利权的客体。为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等，均属于可被授予专利权的客体。用原子核变换方法所获得的物质，主要是指用加速器、反应堆以及其他核反应装置生产、制造的各种放射性同位素，这些同位素不能被授予发明专利权。但是这些同位素的用途以及使用的仪器、设备属于可被授予专利权的客体,(六)专利的授权条件,新颖性,创造性(先进性),实用性,专利三性,专利的三性,1、新颖性 在申请日以前，发明创造没有在世界范围内被公知，没有在本国内被使用。新颖性优先权：同一发明创造由同一申请人已在某国第一次

15、申请专利，并于法定期限内(12个月)，又向其它国家申请专利，不丧失新颖性，在其它国家的申请日期按第一次申请日计算，这在专利法上称为优先权。这是保护工业产权巴黎公约的一项基本原则。,2、创造性 又叫先进性。是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。如首创性发明等等。3、实用性 实用性是指该发明创造能够被制造或者使用，并且能够产生积极效果。具体而言，发明创造应具备可实施性、再现性和有益性(能够产生一定的经济或社会效益)。,(七)专利申请必须遵循的原则,1、书面原则,2、先申请原则,3、国民待遇原则,4、优先权原则,1、书面原则 专利申请必须以书面形式提交专利机关。此后整

16、个审批过程中的各种手续，都必须以书面形式办理，这就是书面原则。2、先申请原则 如果有两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利，专利权应当授予谁?一种办法是以申请先后为准，对最先提出申请的申请人授予专利权，即先申请原则；另一种办法是以发明先后为准，对最先完成发明创造的申请人授予专利权，即先发明原则。世界上绝大多数国家,包括我国,采用先申请原则。3、国民待遇原则 这是保护工业产权巴黎公约规定的一项重要原则，即，在保护工业产权方面，各成员国必须保证给予其它成员国国民平等享受该国国民能够获得的保护。4、优先权原则 保护工业产权巴黎公约规定，申请人已经在一个成员国内提出正式专利申请后，又在规定的期限

17、内就同一发明创造向其它成员国提出专利申请，申请人有权要求将第一次提出申请的申请日作为后来申请的申请日，这种权利称为优先权。,(八)专利的授权过程,专利授权过程,专利的授权过程,交纳各项费用，正式授权,公布专利说明书,形式审查、实质审查(三性审查),书面申请,授权,公布,审查,申请,专利申请,专利申请前的查询专利申请前应进行详细检索，以确定哪些发明内容在其它专利文献或公开出版物上是否有记载。若有，可能影响申请的授权前景。若无，通过检索专利文献可以了解哪些内容属于现有技术，在专利说明书的“背景技术”部分要写入最接近的现有技术，实用新型专利还要提供附图。将申请文件直接提交或寄交国家知识产权局专利局受

18、理处。专利申请提交国家知识产权局后会收到专利申请受理通知书，申请人在缴纳全额费用之后将对专利进行审查。专利审查分为初步审查，其中实质审查只针对性发明专利。专利审查过程一般持续1-3年，实用新型和外观设计专利经过初审即获得授权，而发明专利通过初审，还要进行实审阶段。,失效专利,专利具有法律性、经济性及技术性三种性质。失效专利就是失去了专利所含有的法律意义。失效专利就是不受法律保护的专利及专利信息，或者因各种原因放弃专利权和专利申请权的专利，其中所包含的专利技术已不再受专利法的保护。,失效专利的范围：因超过专利的保护期而失去专利权的专利，如发明专利自申请日起维持满20年，实用新型或外观设计专利权自

19、申请日起维持满10年。因某种原因提前失效的专利权专利权人未按规定缴纳年费而终止专利无效或被撤销专利权人自愿将其发明创造贡献于全社会，主动声明放弃专利权。,使用失效专利的意义,失效专利具有市场前景天津某照相机厂在20世纪80年代利用德国著名光学工业企事业蔡斯公司的过期专利，结合廉价的劳动力成本优势，将其产品打入亚非拉市场，获利颇丰。,使用失效专利成本低廉上海市某高校立项研究用三元催化装置治理汽车尾气，投入大量经费和人力，经过数年攻关才获得成功，但鉴定会前进行水平查询时才知道：三元催化技术20世纪80年代中期就已在国外成熟，其中大部分专利已经失效，完全不必重复研究，可以直接拿来使用。,二、专利文献

20、,专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物。广义概念 包括专利申请文件、专利说明书、专利证书、专利检索工具、专利公报、专利分类表以及有关专利的法律性文件。其中，专利说明书是专利文献的主体，也是专利检索的主要对象。,狭义概念 指专利说明书。即专利申请人为获得专利权而向专利主管部门提供的该发明创造的详细说明书（包含标头、正文、权利要求、附图等内容）。通常情况下，专利文献是指狭义的专利文献，即专利说明书。,(一)专利文献的特点,1、内容新颖，范围广泛 获得专利权的发明创造应具备新颖性，因而专利文献中包含了最新的技术内容。专利文献的内容几乎涉及到所有应用技术

21、领域。2、系统详尽，实用性强 申请人必须在专利文献中对其发明创造进行充分的揭示，以确保所属专业技术领域的普通技术人员可以实现该发明创造，因而专利文献中包括了发明创造的技术要点、各种实施方案、对现有技术的描述和评论等内容，具有很强的针对性和实际参考价值。,3、格式统一 各国专利说明书都按照国际统一的格式印刷出版，各著录项目采用国际上统一的识别代码，并且标注有国际上通用的国际专利分类号。这为专利文献的检索提供了极大方便。如，22申请日54发明名称71申请人72发明人4、重复出版量大 造成重复的原因主要有两个：一是同一发明创造可以向若干个国家申请专利，出现了相同内容但不同语种的专利说明书；二是很多国

22、家的专利机构在管理和审批申请案过程中多次公布专利说明书。,（二）专利文献的内容,1、标头,2、正文部分,3、权利要求,4、附图,1、标头 位于专利说明书首页。一般著录有：专利名称、申请日期、申请号、专利号、发明人、申请人、专利权人、国际专利分类号等基本信息（采用国际上统一的识别代码）。如，22申请日54发明名称71申请人72发明人2、正文部分 多从以下五个方面来叙述：A、发明人或专利权人介绍，发明创造背景介绍；B、同类专利存在的问题；C、本专利要解决的问题及其优点；D、专利内容、原料、制造条件等的解释；E、实施方案，包括使用设备、原料制备、配方、生产条件等。3、权利要求(权项)是确定专利受保护

23、的技术范围及判定侵权依据的法律性文件。提供专利申请及请求保护的技术特征范围，一般是将发明创造的关键内容概括成若干条，第一条是专利的核心内容，后几条则是具体说明。4、附图 发明创造的示意图。,(三）专利文献分类,专利文献分类的作用建立用于专利文献的高效检索工具编排专利文献有选择的信息传播现有技术调研基础专利统计基础,准确获取所需专利文献存在很大困难：数量大：全世界约6000万件专利文献，近年来每年专利文献（申请公开与授权）增长数量达200万件左右。截止到2009年1月，我国受理的国内外专利申请（发明、实用新型、外观设计）总量突破490万件。范围广：专利文献几乎包含了所有技术领域中人类的智力成果。

24、仅用关键词检索？（一义多词，一词多义、不同语种）,专利文献分类,主要的分类体系国际专利分类（International Patent Classification，IPC）欧洲专利局专利分类系统美国专利分类法日本专利分类法,IPC分类的对象公开的发明专利申请书发明人证书实用新型实用新型证书IPC使用辅助工具IPC使用指南关键词索引（Revision Concordance List）,IPC简介,分类表等级结构部、大类、小类、大组、小组每一等级：类号、类名下一等级继承上一等级的类号一个完整的分类号 体现了部、大类、小类和大组或小组的类号。,IPC简介,部（Section）部的类号：A-H中的一

25、个大写英文字母部的类名：概括指出该部范围的内容8个部的类号及类名 A 人类生活必需 B 作业；运输 C 化学；冶金 D 纺织；造纸 E 固定建筑物 F 机械工程；照明；加热；武器；爆破 G 物理 H 电学,IPC简介,分部（Subsection）分部没有分类号信息性标题举例：A部下分部：分部：农业 分部：食品与烟草 分部：个人或家用物品 分部：保健；娱乐H部无分部,IPC简介,大类（Class）大类的类号：部的类号+两位数字大类的类名：标明该大类包括的内容例如：A21 焙烤；制作或处理面团的设备；焙烤用面团 A22 屠宰；肉品处理；家禽或鱼的加工 A23 其他类不包括的食品或食料；及其处理 A

26、24 烟草；雪茄烟；吸烟者用品大类索引 大类内容的总括的信息性概要 例如：G10乐器；声学 声学；声波的运用 语言的分析或合成；语言的识别G10L,IPC简介,小类（Subclass）小类的类号：大类的类号+一个大写字母小类的类名：尽可能确切标明小类的内容例如：A21B 食品烤炉；焙烤用机械或设备 A21C 制作或加工面团的机械或设备；处理有面团 作的焙烤食品 A21D 焙烤用面粉或面团的处理（如保存），例如 通过添加材料；焙烤；焙烤产品；及其保存小类索引 小类内容的总括的信息性概要 例如：A21C下 小类索引 使面团发酵的设备 13/00 处理焙烤食品 15/00,IPC简介,大组（Main

27、 Group）大组的类号：小类类号+“1-3位数字”+“/”+“00”大组的类名：在小类范围内限定对检索有用的技术主题范围例如：A21B1/00 食品烤炉 A21B2/00 使用高频或红外加热的焙烤设备导引标题,IPC简介,小组（Subgroup）小组的类号：小类类号+“1-3位数字”+“/”+非“00”至少两位数字小组的类名：在大组范围内明确限定对检索有用的技术主题领域小组类号后有至少一个圆点例如：A47L 1/00 窗的清扫 A47L 1/06 手动器具 A47L 1/12 同时擦两边的 A47L 1/13 有供应液体的装置的，如清洁剂,IPC简介,完整分类号的构成 A 01 B 1/00

28、 大组 部 大类 或 小类 1/18 小组 组,（四）专利文献的作用,（五）我国专利文献所涉及的号码,一件发明专利从申请到授权涉及四个号码，一件实用新型专利或外观设计专利从申请到授权涉及三个号码。分别是：申请号、申请公布号、授权公告号、专利号，其含义和形式如下：1、申请号专利申请时，专利局给的号码。发明专利：200610033444.0 实用新型专利：200620000629.7 外观设计专利：200630000126.52、申请公布号发明专利申请经形式审查合格后，公布其申请说明书时给的号码，只有发明专利有此号码。CN 1 00378905 A3、授权公告号对发明创造授予专利权时，公告其授权说

29、明书时给的号码。发明专利：CN 1 00378905 B 实用新型专利：CN 2 00364512 U 外观设计专利：CN 3 00123456 S4、专利号发明创造被授予专利权后，申请号即变为专利号，并在专利号前冠以ZL两个汉语并音字母。,三、中外专利数据库的检索与利用,专利信息检索多采用计算机检索。如光盘检索、联机数据库检索或利用因特网检索等。手工检索只作为辅助手段，必要时才使用。因特网上有大量的免费专利信息。,(一)中国专利数据库检索,http:/中国国家知识产权局中国国家知识产权局是中国专利审批的政府机构，在该网页上有专利检索入口，供检索1985年至今的中国专利文献，并可以免费下载专利

30、说明书全文。该网站提供了申请号（专利号）、专利名称、专利分类号、申请人（专利权人）、发明人等多个检索入口，可以方便灵活地检索中文专利。该网站提供的专利说明书均为TIF格式文件，需事先下载阅读软件（专利说明书浏览器）。,中国国家知识产权局专利检索界面http:/,国家知识产权局专利检索举例,检索“计算机网络安全”方面的专利选择检索入口 选择专利名称作为检索入口确定关键词 计算机网络；安全制定检索表达式（用布尔逻辑算符and、or、not联结关键词，构成布尔逻辑表达式）计算机网络 and 安全,国家知识产权局专利检索举例,国家知识产权局专利检索举例,国家知识产权局专利检索举例,国家知识产权局专利检

31、索举例,(二)国外专利数据库检索,1、美国专利商标局（USPTO）该网站收录的美国专利说明书分为两部分授权专利说明书：包括，1976年以来美国授权专利说明书的全文本格式；1790年以来所有美国授权专利说明书的全文扫描图形。申请专利说明书：2001年3月15日以来所有未授权的美国专利申请说明书的全文本格式、扫描图形。全文本专利说明书通过网页形式浏览，专利说明书的扫描图形需下载安装专用阅读器才能阅读。,美国专利商标局专利检索界面http:/,授权专利,申请(未授权)专利,快速检索高级检索,图形格式专利说明书阅读器下载说明,美国专利商标局专利检索举例,A、用快速检索方式：检索“计算机网络安全”方面的

32、授权专利选择检索入口 选择专利名称（Title）作为检索入口确定关键词 computer network；security选择布尔逻辑运算（and、or、andnot）选用“与”运算and,USPTO专利检索举例,授权专利,USPTO专利检索举例,USPTO专利检索举例,点击标题获取文本全文,USPTO专利检索举例,授权专利说明书文本格式全文,USPTO专利检索举例,权利要求,USPTO专利检索举例,点击获取扫描图形全文,USPTO专利检索举例,专利说明书扫描图形全文,USPTO专利检索举例,美国专利商标局专利检索举例,B、用高级检索方式：检索“计算机网络安全”方面的申请（未授权）专利选择检索

33、入口 选择专利名称（Title）作为检索入口，字段代码为ttl确定关键词 computer network；security短语检索 不用括号，应在短语外加“”字段限制检索 用/，专利名称字段检索用 ttl/制定检索表达式（用布尔逻辑算符and、or、andnot联结关键词，构成布尔逻辑表达式）ttl/computer network and ttl/security,USPTO专利检索举例,申请(未授权)专利,USPTO专利检索举例,输入检索式,检索式举例,字段代码,USPTO专利检索举例,点击标题获取文本全文,USPTO专利检索举例,申请(未授权)专利说明书文本全文,(二)国外专利数据库检索（了解）,2、http:/世界知识产权组织(WIPO)专利说明书(文本格式、PDF格式)3、http:/欧洲专利局（EPO）英文版专利说明书(文本格式、PDF格式)4、http:/日本特许厅（JPO）英文版专利说明书(文本格式)或:http:/工业产权数字图书馆(数据库)5、http:/英国知识产权局（UKIPO）专利说明书(PDF格式),