《技术创新及其》PPT课件.ppt

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1、技术创新及其管理,技术创新概述技术创新的风险管理科技计划介绍技术创新的融资科技企业的成长,微笑曲线,微笑曲线的变化趋势,60-70年代,现代,高,低,附加值,业务过程（工序）,上游,下游,试用品生产基础技术开发,零件生产,销售,售后服务,组装,微笑曲线,20世纪90年代初，时任台湾宏集团董事长的施振荣提出“微笑曲线（SmilingCurve）”的概念，用一个开口向上的抛物线来描述个人电脑制造流程中各个环节的附加价值。由于曲线类似微笑的嘴型，因此被形象地称为“微笑曲线”。所谓的“微笑曲线”其实就是“附加价值曲线”，即通过品牌、行销渠道、运筹能力提升工艺、制造、规模的附加价值，也就是要通过向“微笑

2、曲线”的两端渗透来创造更多的价值。后来“微笑曲线”理论被广泛用来阐释在各行业中都存在的知识产权、品牌、服务等要素对产品价值的提升。,中国自主创新的必要性,一件在美国市场售价为20美元的衬衫，在中国的出口价格为4美元左右，抛去管理费、运输费和材料费，江西企业最终只能赚到60至70美分，也就是约5元人民币。说到底，大多数江西企业赚的只是微薄的“血汗钱”，没有技术创新就没有江西品牌。（信息日报）中国要卖8亿件衬衫，才能抵得上一架波音飞机。在“中国制造”的标签背后，不少核心技术仍牢牢掌握在外国人的手上，中国经济表面风光，但实际上只为外国企业做嫁衣，显示出中国发展自主创新技术的迫切性。,卖一台DVD为何

3、只赚一美元,我国已有80多种产品的产量居世界第一，玩具占世界市场的70%、自行车占60%、鞋子占50%、微波炉占50%、个人电脑占2/5、电视机和空调占1/3、冰箱占1/5；大宗生产资料钢铁、水泥、化肥产量占居世界第一。但严格说来，少生产领域我们还仅仅是“加工车间”，因为很难以单纯的劳动力比较优势换来应有有的利益和好处：苏州生产的美国罗技鼠标，每只销售价约为41美元，中国企业只分得3美元；我国生产的个人计算机毛得率只有5%左右，“卖一台电脑才赚一捆大葱的钱”。我国每出口一台DVD售价32美元，中国企业只能赚取1美元的利润；我国一台电视机的平均利润不到10元钱；我国数控机床的平均利润率也5%。,

4、专利费与利润的关系,以上原因就是缺乏核心技术，所有这些产品都要向国外企业交纳昂贵的专利使用费。每台VD的专利费是18美元；国产手机的专利费占售价的20%；计算机的专利费占售价的30%以上；数控机床的专利费占售价的20-40%。美国通用在中国的单车销售（税前）利润是2300美元，而在美国却只有145美元，如此高的利润从何而来？就是向中国企业收取各种各样的专利使用费、技术转让费等等。这一切都表明，凭借科技优势和建立在科技优势基础上的国际规则，表达国家及其跨国公司形成了对世界市场特别是高技术市场的高度垄断，从中获取大量超额利润。而发展中国家的企业只能赚取微薄的加工利润。,中国企业技术创新的状况,科技

5、部官员表示，中国的科技竞争力在可比较的49个国家中排名仅为28，中国对外引进技术的依存度高达60%。中国的汽车、天上的飞机、手中的移动电话、家中的电器、办公室的电脑、甚至关乎人民健康的药物，无一不涉外国技术。外国企业掌握的不但是中国的利润，甚至是中国命脉。中国有多达3200万名科技专才，科研人员亦有105万人，分别居世界第一及第二位。不过中国的发明专利授权量，只排名世界第十，其中近七成中国专利其实是由外国公司申请。（参考消息）在国际上，应用社会科学工具强化自己产品或服务竞争力的做法，目前开始在发达国家变成潮流。比如，以日本公司为首的跨国汽车巨头们，已经在中国汽车企业前进的道路上，悄悄砌起了一道

6、由数千条专利组成的知识产权“避垒”，意欲凭借知识产权优势和知识产权侵权诉讼来压制中国产业。,科技创新能力不足的原因,（1）企业技术创新的动力不足：企业短期行为，缺乏技术创新的信心和动机；中国巨大的市场空间使企业更倾向于扩大生产规模；企业之间的竞争过于简单，属于同类比拼而不是差异化；企业间的合作意识不强，重大科技项目不能联合完成；企业缺乏技术创新的资金。（2）科技体制不活、创新能力不够：外部环境的制约因素导致我国科技和科技产业发展远不尽如人意。而科技界内部存在的问题，更是制约着科技成为第一生产力。中科院院长路甬祥：我国科技原始创新、关键技术创新与集成创新能力有等提高；综合优势发挥机制有待建立；战

7、略科学家和领衔科学家的数量明显偏少，质量有待提高；现代科研院所制度尚未完全建立。,技术创新概述,技术创新的概念与特征技术创新的类型与模式技术创新的过程,创新的概念,20世纪初，美籍奥地利经济学家熊彼特在其名著经济发展理论一书中首次提出“创新”概念，并将其定义为“企业家对生产要素的重新组合”。它包括以下五种情况：（1）引入一种新的产品或提供一种产品的新质量；（2）采用一种新的方法；（3）开辟一个新的市场；（4）获得一种原料或半成品的新的供给来源；（5）实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位或打破一种垄断地位。创新的概念：创新是就是对现在事物进行某种创造性的改进。创新是将新的观念和方法诉诸

8、实践，创造出与现存事物不同的新东西，从而改善现状。,技术创新的概念,(1)弗里曼在1982年的工业创新经济学中指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。(2)美国科学基金会（NationalScience Foundation of USA,NSF）1976年：科学批示器定义：技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。(3)1999年，中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中，技术创新的定义：技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场

9、价值。,技术创新的概念,正确理解技术创新的概念应当把握三点：第一，技术创新与技术发明不同。技术发明是科技行为，而技术创新是经济行为。一种技术发明，只有当它被应用于经济活动时，才成为技术创新。发明者不一定是创新者，只有敢于冒风险，把新发明引入经济活动中，并能够实现其市场价值的企业家，才是创新者。第二，技术创新始于研究开发而终于市场实现。技术创新最后将通过营销环节，来实现其价值。营销环节的创新自然也包含在技术创新过程之中。创新本质是市场实现。创新过程是把科技成果转化的过程，这种转化的方向是市场化、商品化。没有产品的市场实现，科技成果本身只能变成样品、专利、论文。（科技部战略研究中心主任王元）第三，

10、创新扩散是技术创新社会经济效益的根本来源。创新的示范作用，会引起全社会范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的结果又会导致全社会经济的高质量增长。,技术创新的特征,技术创新,高风险性,高效益性,成长性,创造性,扩散性,技术创新的特征,（1）高风险性。与一般经济活动相比，由于技术创新是一种生产新产品、采用新工艺新技术，且要在前景难测的市场中实现其价值的活动，因而，在技术、市场、管理等方面存在更大的不确定性，创新者更难以预测未来的结果，也更难把握和控制技术创新的过程，表现为技术创新的高风险性特征。（2）高效益性。与高风险性特征相伴而生的是高效益性特征，且两者呈正相关关系：即风险小，效益低；风险大，效益

11、高。正是由于技术创新的高风险性特征，以致冒险者少，而成功者更少，使得技术创新活动的最终结果是企业将创新产品投放到市场，往往具有垄断性特点，从而获得较高的垄断利润回报，也就是我们常说的“产品具有较高的附加值”。这种获利特性正是那些具有冒险和创新精神的企业进行技术创新活动的根本目的和动力。,技术创新的特征,（3）成长性。技术创新是一个动态发展的过程，成功的项目也不是一朝一夕就能完成，从新产品、新技术的研发，到开拓市场，实现市场价值，往往要一年或几年的时间。在不断成长的过程中，技术创新给人丰富的想象空间，常以倍增的效益回报创新者和投资者，越是早投资，风险性越大，但回报率越高，这也正是技术创新的魅力所

12、在。（4）创造性。企业的任何技术创新活动都是对原有的传统活动的改进或变革，都是人类的进步，因而技术创新是企业的一种创造性行为，是企业创新观念的实践。正是基于这一特征，熊彼特将创新活动比喻为一种“创造性的破坏”。（5）扩散性。任何创新成果都是暂时的。当某项创新产品投入市场后，一段时期内可能处于垄断地位，但时间一长，就会招致一些模仿者和改进者，而且越来越多，随之而来市场上将出现竞争产品，因而垄断局面被竞争局面所取代，垄断利润降至一般利润水平，同时推动整个行业的技术进步，体现了技术创新显著的正外部效应，也叫“溢出”效应。,技术创新的类型,技术创新,技术变化强度,创新对象,技术新颖性,根本性创新,渐进

13、性创新,产品创新,过程创新,原始性创新,集成创新,吸收消化性创新,自主创新,技术创新的类型,根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和根本性创新。渐进性创新，是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。根本性创新，是指技术有重大突破的技术创新。它常常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。产品创新，是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小，产品创新可分成重大（全新）的产品创新和渐近（改进）的产品创新。产品用途及其应用原理有显著变化者可称为重大产品创新。如美国贝尔

14、公司发明的电话和半导体晶体管、美国无线电公司生产的电视机、德克萨斯仪器公司首先推出的集成电路、斯佩里兰德开发的电子计算机等。在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所作的功能上的扩展或技术上的改进，就属于渐进的产品创新。如由火柴盒、包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合音响等。过程创新，也称工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。过程创新同样也有重大和渐进之分。,技术创新的类型,根据技术创新中技术的新颖性的不同，技术创新可以分为原始性创新、集成创新和吸收消化性创新。原始性创新具有原创性，它可以获得更多的科学发现和技术发明。集成创新指对各

15、领域的现有技术在新平台上进行系统集成，使各种相关技术有面融合，形成具有市场竞争力的新的产品或产业，以获得比原有技术更大的经济社会效益。吸收消化性创新，是指在引进国外先进技术的基础上促进消化、吸收与再创新，从而获得新的改进工艺、新的更新产品等。,技术创新的模式,技术创新的主要模式有：自主创新、模仿创新和合作创新，自主创新 自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻克技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。模仿创新 模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败教训，引进购买或破

16、译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开始。在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。模仿创新具有模仿跟随性、研究开发的针对性和资源投入的中间聚集性三大特点。合作创新 合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。合作

17、创新一般集中中新兴产业和高新技术产业，以合作进行研究开发（R&D）为主要形式。,技术推动的创新过程模型,熊彼特企业家创新模型（）,技术推动的创新过程模型,熊彼特大企业有管理的创新模型（）,需求拉动的创新过程模型,技术创新的过程,产生创新构思,创新构思评价,开发试验模型,工业原型开发,创新产品初次商业化,大规模生产显著商业效果,创新技术扩散,技术创新的过程,技术创新的7个阶段：产生创新构思，创新构思可能来自科学家或从事某项技术活动的工程师的推测或发现，也可能来自市场营销人员或用户对环境或市场需要或机会的感受；根据技术、商业、组织等方面的可能条件对创新构思进行评价，综合已有的科学知识与技术经验扩充

18、创新构思，提出实现创新构思的设计原型；开发试验模型，即在实验室中将设计原型转变为原型，以验证设计原型的可实现性；按商业化规模要求进行工业原型开发，制订完整的技术规范、进行现场工艺试验和新产品试生产，并进行市场测试和营销研究；创新技术的初步实际应用或创新产品的初次商业化生产；创新技术的广泛采用呀创新产品的大规模生产，创新产品显著的商业效果或社会效果；创新技术扩散，即创新技术被赋予新的用途，进入新的市场。,技术创新及其管理,技术创新概述技术创新风险管理科技计划介绍技术创新的融资科技企业的成长,技术创新风险管理,技术创新成功的因素技术创新风险及管理我国企业技术创新的问题,技术创新成功的因素,创新成功

19、的过程因素。主要包括：建立良好的内、外部信息沟通交流机制，既要与外部市场信息源和技术信息源实现有效地联结，又要在企业内部建立通畅的信息沟通渠道。将创新看成是整个企业的任务，从创新早期阶段开始，所有部门就要一体化地参与创新，部门之间要实行有效的交叉职能联结，精诚合作。对创新项目进行精心计划和实行有效控制，尽量缩短创新周期，强调高效率的研究开发和高质量的产品生产，评价活动应贯穿创新的全过程。强调市场导向，强调满足需要，尽可能地让潜在用户参与创新过程，为顾客提供良好的技术服务。重视人力资源开发，吸引和培养高水平管理人员和技术人才并对他们进行有效的激励，为他们提供充分发挥才能的机会。采用有效的组织结构

20、和组织方式，组织要具有柔性，人员构成要适应创新工作的需要。,技术创新成功的因素,创新成功的其它因素。主要包括：战略因素（如高级管理层对创新给予有力的支持，愿意承担创新风险；有一个长期的企业战略，创新在该战略中起着关键作用；形成了接纳创新，鼓励创新，积极响应变革机制和企业文化；资源配置不仅考虑短期投资收益，更重视企业的长期发展；企业的技术、组织、制度和观念具有柔性，能适应创新等）。产品和技术因素（如创新产品的性能和质量、创新产品优于现行竞争产品的程度，新产品与现有产品之间在技术与生产上的兼容性、相关性和技术对创新的支持等。环境因素（包括金融环境、政策环境、市场环境、社会环境、文化环境、政治和制度

21、环境等）。,技术创新风险,技术创新风险,技术风险,管理风险,市场风险,技术成功的不确定性,技术前景的不确定性,技术效果的不确定性,技术寿命的不确定性,配套技术的不确定性,技术的复杂程度,市场的接受程度,市场接受的时间,新产品的市场容量,市场竞争力,意识风险,人力资源风险,知识产权风险,决策风险,技术创新的风险管理,技术创新的风险主要包括技术风险、市场风险和管理风险。（1）技术风险。技术风险指的是技术的不确定性，是技术创新企业在技术的发展方向、速度以及所能达到的最终结果方面的不确定性。主要决定因素是：技术成功的不确定性。一项设计或创新思想能否达到其开始设想的功能，在产品最后完成之前是无法做出肯定

22、的答复的。技术前景的不确定性。新技术从出现到趋于成熟需要一个循序渐进的发展过程，现在的技术知识条件和能否使一项新技术得以完善，技术开发者和进行技术创新的企业是没有肯定的答案的，因此技术发展的前景无法明确。技术效果的不确定性。技术效果有两方面的含义，从狭义的角度看，它指的是技术创新对企业带来的直接经济效果，即内部经济效益；从广义的角度看，除了技术创新的内部经济效果外，它还包括技术创新过程外部的经济效果。一项高新技术产品有可能给企业带来丰厚的利润，但是它所产生的外部经济效果可能一开始不能或不能准确的估计到。,技术创新的风险管理,技术寿命的不确定性。随着科学技术的进步和各种鼓励技术创新的政策手段的出

23、现，技术寿命变得越来越短，新产品也越来越快地被更新的产品所替代。在实施技术创新项目的过程中，如果更新的技术或产品比项目评估所预期的提前出现时，原有项目可能在尚未完成就已经被淘汰。配套技术的不确定性。一项新技术的实施或转化，需要其他相关技术或工艺过程的支持，才有可能形成最终的产品。例如，超前的技术创新思想可能由于现有工艺水平的限制而无法实现，或达不到设计要求的性能。技术的复杂程度。技术创新产品要求的技术复杂程度越高，表现出来的技术风险也越大。,技术创新的风险管理,（2）市场风险。市场风险是新产品、新技术的可行性与市场需求不一致以及竞争对手所采取的反应对策等所产生的风险。国际上一些著名的大公司，如

24、美国的IBM、苹果电脑等，都因市场风险而蒙受过重大损失。市场风险主要体现在以下几个方面：市场的接受程度。技术创新的产品一般是新颖的。产品推出后，用户对其功用性能缺乏了解和认识，往往持观望态度，有的甚至做出错误的判断，直接影响了市场对新产品的接受和市场容量。市场接受的时间。社会的进步，生活的改善，科学文化知识水平的提高，使新产品被市场接受的周期越来越短，然而，从产品的推出到诱导出需求仍有一时滞，有的产品时滞还比较长，过长的时滞将影响企业资金的正常周转，降低资金的利用水平，甚至导致企业的生产经营难以为继。新产品的市场容量。理想状态是新产品的设计生产能力与市场容量协调一致。对市场容量的调查方法虽然很

25、多，但要较准确地摸清市场对新产品的容纳程度还是不易办到的，如果设计能力过小，或者设计能力超过了市场的实际需求都会增加投资风险。市场竞争力。市场经济本质上是一种竞争型经济，竞争是提高市场活动效率的关键所在。技术创新活动面临着激烈的市场竞争，特别对尚未建立起强大销售网络的技术创新企业，实在是严峻的考验。,技术创新的风险管理,（3）管理风险。管理风险是由于技术创新企业自身管理方面的原因导致项目失败所引发的风险。管理风险主要有：意识风险。技术创新投资者应该有强烈的风险意识、创新意识，如果以为“种瓜得瓜，种豆得豆，只要播种，必有收获”，盲目投资，盲目扩张，则无疑将加大投资风险。决策风险。现代企业管理的重

26、心在经营，经营的重点在决策。由于企业家技术创新决策不慎产生失误所造成的损失是巨大的，往往难以弥补。知识产权风险。在技术创新过程中，知识产权可能引起两类风险，一是侵权风险，即在科技成果转化过程中有可能会涉及到其他企业的知识产权问题，由于信息不掌握而产生侵权风险；二是泄密风险，它是企业在成果转化过程中，内部人或其他人将技术，特别是核心技术的秘密泄露而产生风险。人力资源风险。它是技术创新活动中，由于管理上的原因，导致主要技术人才的离开而使项目不能按计划实施的风险。由于科技成果的转化是一项技术技能要求很高的工作，而在所转化的技术成果中，对隐性知识的依赖程度往往比显性知识更大，而技术人员的流失带来更多的

27、隐性知识的损失。除了上述三大风险之外，技术创新活动还可能遇到自然性风险、人文社会性风险等不可抗力引起的风险，在此不加赘述。,中小企业技术创新风险的特殊性,（1）技术基础薄弱，科研力量落后。一般而言，中小企业没有自己的技术开发机构，研究开发的仪器设备十分欠缺，必须的一些检测设备也较为落后，而且，企业职工科技素质低下，技术人员缺乏。因此，在其技术创新过程中，如遇到技术问题往往束手无策。（2）人员结构不完善，经营管理水平低。由于中小企业的自身特点决定了其不可能拥有结构完善的人员队伍，普遍缺乏项目可行性研究分析人员、市场调查人员、营销策划人员、财务分析人员等，而且，决策者自身缺乏管理经验，以致中小企业

28、经营管理水平较低，技术创新过程中面临更大的管理风险。（3）经济实力弱，抵御市场风险能力差。如果市场中出现原材料价格、产品销售价格或市场份额等发生较大的不利变动时，中小企业由于经济实力弱小，往往难以承受，有的甚至导致破产。因此，中小企业选择技术创新项目时，必须十分注重项目本身的抵御市场风险能力，即应选择在市场敏感性分析中敏感度较低的项目实施技术创新。（4）信息渠道不畅，与外部交流甚少。一是与大专院校、科研机构联系松散，难以获得外部技术支援；二是企业间联系较少，经验交流不够，影响了经营管理水平的迅速提高；三是市场信息掌握不够，对市场变化不敏感，尤其不能准确预测市场变化趋势。,企业是技术创新的主体,

29、党的十六届五中全会明确指出，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。企业是技术创新的决策主体、投入主体、利益主体和研究开发主体，具有把科技成果转化为产品的先天优势，有直接面向市场并了解市场需求的灵敏机制，有实现持续的技术创新的条件。只有众多企业的自主创新能力得到切实提升，才能使国家整体创新能力得到增强。,我国企业技术创新存在的问题,多数企业尚未形成自己的核心技术能力，主要是自主创新的组织机制不够完善，企业研发经费投入不足，企业研发人员，尤其高级研发人员严重不足，以企业为主体的创新体系尚未完全形成，相关优惠政策难以发挥应有的作用，技术市场相应的中介服

30、务还不完善，技术创新成果转化成功率低等。,促进企业自主创新的对策,作为技术创新的主体，企业只有清醒地看到自身的不足，才能进一步增强主体意识，才能从国家和自身长远发展的高度思考自主创新战略，才能把提升自主创新能力放到更加突出的位置，才能在由“中国制造”转向“中国创造”的过程中发挥重要作用。为此：一是各级政府和企业要切实转变观念，真正把增强自主创新能力摆到更加突出的位置，使企业真正成为技术创新的主体。二深化改革，强化企业自主创新机制，加快推进企业产权及现代企业制度改革。三是认真贯彻落实国家支持自主创新的财税、金融和政府采购政策，进一步完善自主创新的激励政策。四是加强企业技术中心建设，发挥种类企业特

31、别是中小企业的创新活力，鼓励技术革新和发明创造。五是加强企业科技人才队伍建设，对特殊人才要给予特殊待遇，积极引导人才向企业流动，规范人才流动秩序。六是促进企业创新体系的建设与发展，符号积极支持企业建立和完善研发中心，产学研结合模式必须以企业为主，促进企业组建技术联盟。七是加强对引进技术的消化吸收和自主创新国家应设立专项基金，引导鼓励企业和科研单位一起对引进技术进行消化吸收再创新。,创新的五大要素,第一，创新要有动力。我国企业创新动力不足。主要原因是，我国企业的业绩很大程度上不是取决于企业本身或市场，而是依赖外部因素，往往一个政策的出台或改变，甚至政府部门某个领导人的一句话就能影响企业的业绩，甚

32、至存亡。因此，企业负责人往往把精力集中在争取优惠政策或构造各种关系上，而不是集中在需要“修炼内功”的创新活动上。第二，创新要有资源，包括奖金、人才、技术等方面。没有支持企业创新，特别是中小企业（民营企业）技术创新的金融服务体系，风险投资体系没有建立起来，或运行效果不明显。第三，创新要有组织。首先企业内部必须有相应的机构进行自主研发，并承办购入技术的使用、消化吸收和改进提高。其次是外部的产学研一体化问题。第四，创新要有制度。企业内部要有各种激励制度。外部要有成果转化制度，把外部高校和科研机构取得的科研成果有效地转化为生产力。第五，创新要有结果。要建立起完善的结果评价体系，其中应有直接指标，如销售

33、收入的增长、利润的增加等，和非直接指标如研发收入占销售收入的比重、劳动生产率的提高、工业增加值率的提高、节能节耗率等。中国工程院院士、通信技术与管理专家 朱高峰,技术创新的理论与实践,技术创新概述技术创新风险管理科技计划介绍技术创新的融资科技企业的成长,当前中央财政科技投入结构,2012年中央财政科技投入2613.6亿元，40多个国家部门涉及科学技术支出。,科技部部门预算293亿元，占中央财政科技支出的11.2%；中科院科技支出预算217亿元；自然基金会科技支出预算170亿元；工信部科技支出预算58.6亿元；农业部科技支出预算40亿元。,现行中央财政科技投入体系,科技部主管的国家科技计划,国家

34、科技计划是指根据国家科技发展规划和战略安排的，以中央财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。国家科技计划管理暂行规定,“十二五”国家科技计划体系,国家科技重大专项,定位：突出重点跨越，体现国家战略目标，着力重大战略产品研发、关键共性攻关或支持国家重大工程建设,加强与基本计划衔接集成。,核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品 极大规模集成电路制造装备及成套工艺 新一代宽带无线移动通信网 高档数控机床与基础制造装备 大型油气田及煤层气开发 大型先进压水堆及高温气冷堆核电站 水体污染控制与治理 转基因生物新品种培育 重大新药创制 艾

35、滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治,加快组织实施已部署的16个重大科技专项,完善市场经济条件下新型举国体制,主体科技计划及其定位,国家重点基础科学研究计划（973计划）,设立：1997年3月，李鹏总理在全国政协会议上提出制定国家重点基础研究发展规划的意见。6月，国家科教领导小组决定编制实施“国家重点基础研究发展规划”，随后科技部组织实施了973计划；目标：加强原始创新，遴选对国家发展和科技进步具有全局性和带动性、需要国家大力组织和实施的重大基础研究项目；遴选原则：解决国家经济社会发展重大关键问题的基础研究；瞄准科学前沿，体现学科交叉综合，探索科学基本规律的基础研究；体现我国自然、地理与人文资源特

36、点，能在国际科学前沿占有一席之地的基础研究。,国家重点基础科学研究计划（973计划）,计划设置：9个领域+2个专题（传染病基础研究、中医理论），领域内分重大项目、重大科学问题导向项目（11个）。,农业科学领域 能源科学领域 信息科学领域 资源环境科学领域 人口与健康科学领域 材料科学领域 制造与工程科学领域 综合交叉领域 重大科学前沿,国家重大科学研究计划（6+1）,面向世界科学前沿，部署重大科学问题研究 蛋白质研究 量子调控研究 纳米研究 发育与生殖研究 新增：应对气候变化 干细胞 核聚变专项的国内部分研究,国家高技术研究发展计划（863计划）,设立：1986年3月，王大珩、王淦昌、杨嘉墀、

37、陈芳允等4位老科学家向中央提交“关于跟踪研究外国战略性高技术发展的研究”。小平同志批示：“这个建议十分重要此事宜速决断，不可拖延。”11月，国务院启动实施高技术研究发展计划。“十二五”定位：战略性、前沿性和前瞻性 抓住“一条主线”：前瞻部署高技术，赢得战略主动权 瞄准“两个重点”：发展高技术领域前沿核心技术,抢占制高点；攻克重点产业领域的关键共性技术，培育生长点 提升“三种能力”：高技术自主创新能力，重点产业核心竞争力和国防新型作战能力。,国家高技术研究发展计划（863计划）,计划设置：民口设置10个技术领域，领域按重大项目和主题项目进行部署，项目下设课题，课题为计划实施的基本单元。,信息技术

38、 新材料技术 先进制造技术 先进能源技术 现代交通技术 生物和医药技术 资源环境技术 海洋技术 现代农业技术 地球观测与导航技术,国家科技支撑计划,设立：1983年，实施国家科技攻关计划。2006年，在国家科技攻关计划基础上设立的国家科技支撑计划。实施原则：需求牵引，突出重点；突出企业技术创新的主体地位，强化产学研结合；服务国家重大工程建设、重大装备开发以及引进消化吸收；面向重大公益和产业共性关键技术攻关，目标明确，技术指标可考核。,国家科技支撑计划,项目类别：重大项目、重点项目 领域设置：共11个,能源领域 资源领域 环境领域 农业领域 材料领域 制造业领域 交通运输领域 信息产业与现代服务

39、业领域 人口与健康领域 城镇化与城市发展领域 公共安全及其他社会事业领域,其他国家科技计划,国家国际科技合作专项：推进开放环境下自主创新，以全球视野推进国家创新能力建设，通过国际合作有效利用全球科技资源，促进我国科技进步和国家竞争力提升。政策引导类计划：重点聚焦国家战略需求，通过政府引导、政策保障、开拓市场等方式，直接支持科技成果转化及产业化。包括星火、火炬、重点新产品、软科学等计划。创新人才推进计划：落实人才规划纲要，培养和造就高层次创新型科技人才，加强项目、基地、人才资源的统筹规划。其他计划：包括科技型中小企业技术创新基金、国家重大科学仪器设备开发专项、农业科技成果转化资金、科技惠民等。,

40、各计划经费投入比重情况（2012年）,973计划（15%）,单位：亿元,863计划（19%）,科技支撑计划（22%）,政策引导类计划（3%）,国际科技合作专项（2%）,其他计划（41%）,40,55.15,64.26,8.56,7,121.86,技术创新的理论与实践,技术创新概述技术创新风险管理科技计划介绍技术创新的融资科技企业的成长,技术创新的融资,融资方式与渠道风险资本与融资公开上市与融资,融资方式与渠道,债务融资与权益融资 债务融资是指利用涉及利息偿还的金融工具来筹措资金的融资方式。债务融资要求创业者不仅要归还借到的全部资金，而且还要按事先确定的利率支付利息，有时候还附有资金的使用或使用

41、条件的限制。债务融资有短期融资和长期融资之分。短期债务融资往往充当流动资本，用于购置货物、垫付应收账款、融通经营资金资金的偿还主要利用当年的销售收入和利润。长期债务融资常常用于置办一些固定资产，而且以资产的部分价值（一般占总价值的50-80%）作为长期贷款的抵押。债务融资令创业者持有企业较多的股份，从而在权益上获得更大的回报，特别当利率低迷时更是如此。不过创业者必须注意保证债务负担不能过重，避免出现正常的利息支付困难，否则即使能应付，也会妨碍企业的成长发展，甚至会导致企业破产。权益融资无需资产抵押，它赋予投资者在企业中某种形式的股东地位。投资者分享企业的利润，并按照预先约定的方式获得资产的分配

42、权利。一种融资类型是否较另一方式优越，关键的决定因素就是获得资金的可能性、企业的资产以及当时的利率水平。,融资方式与渠道,内部融资与外部融资 企业使用的资金最为常见的是内部生成的，即内部融资。如经营的利润、出售资产的收入、流动资本的消减、支付项目的增加、应收账款的回收等。短期内部资金可以通过减少短期的资产：存货、现金以及其他的流动资产项目来获得。有时创业者可以通过从供货商那里获得延期付款机会，来满足30-60天的现金需求。加速回收票据也是常用的内部融资方法。资金的另一个来源就是企业外部融资。外部融资的各种渠道需要从三个方面进行评估：资金可用的时间长短、资金成本以及公司控制权的丧失程度。,融资方

43、式与渠道,常见的融资渠道银行贷款小额贷款信托资金机构及保险公司养老基金创业资本私募公开发行股票政府资助,风险资本与创业融资,创业发展阶段与创业融资 初期融资种子资本 相对较小的融资，用于证实经营概念，进行可行性研究。启动资本 产品开发并初步市场化，但尚未商业销售；资金用于真 正启动企业经营。扩张和发展融资第二阶段融资 初步发展阶段的流动资本，但赢利能力或现金流情况 尚不明朗。第三阶段 主要用于企业扩张，推动销售量飞速增长，已能盈亏 平衡，甚至已有赢利，但公司仍未上市。第四阶段 准备公司上市的过渡性融资。兼并和负债收购融资传统兼并 获取其他公司的业主地位和控制权。负债收购（LBO）公司管理层通过

44、买下当前业主的股份获得公司的控制权。转为非上市公司 一些公司业主/管理人员购回在外流通的公司股份，再资 转为非上市公司。,创业天使与非常规风险资本市场,非常规风险投资者，也称为“创业天使”，是资助企业创业的早期权益资本的主要来源。一般而言，“创业天使”被定义为任何直接提供资金给一个其认为具有巨大潜力的企业的个人，而且这些人在决定投资的时候仍旧极少介入其投资对象的运作。典型的“创业天使”投资从1万美元到50万美元不等，这些天使给任何发展阶段的企业提供所需的资金，尤其是启动资本。从非常规风险资本市场获得资金的企业往往从专业的风险投资公司或普通权益市场中进行第二、第三轮融资。在美国，非常规资本市场是

45、资金规模最为庞大的风险资本市场，总共拥有大约800亿美元的资本。“创业天使”并不像经典的财务理论描述的那样追求严格意义上的收益最大化，“创业天使”的投资目标往往多元化，而且个人偏好也因人而异。,创业天使与非常规风险资本市场,“创业天使”通常依赖于创业者来防范市场风险，因此他们很关心新创企业内部的机构设置，企业内部管理制度的完善。相反，风险投资机构更多地把注意力放在防范市场风险上面，因为他们已经通过订立复杂的合同条款有效地解决了公司内部治理结构的问题。“天使”投资家的投资对象是通过企业协会、朋友、有效的个人研究、投资银行或者商业经纪人的推荐找到的。个人非正规网络在“创业天使”的投资选择方面无疑具

46、有重要作用。对于急需种子资本或启动资本的创业者来说，如何争取这些富有的个人投资入股可能是成功开创事业的关键之一。,创业天使与非常规风险资本市场,非常规投资者的特征 否决计划书的原因风险/回报比例不足；管理层的力量不足；对计划中的经营项目不感兴趣；对价格不能认可；本金投入不足；对经营领域不熟。,风险资本（Venture-capital）,风险资本的概念 风险资本是专业化管理的权益资本的源泉。风险资本的最大特色，就是其相对长期的原则，一般在5年以上。每一次投资，风险投资者利用股票、认股证以及/或者可转换证券进行权益注资，积极参与每个投资组合公司的管理，将投资、财务规划以及经营技巧带给公司。通常权益

47、资本是由富有的、有限责任人的资金构成的，其他投资于风险资本的主要投资者还有养老基金、福利基金以及包括外国投资人在内的其他金融机构等。这一资金库由一般的合伙企业风险投资企业管理，有以获得一定比例的投资收益和利息费用。,风险资本（Venture-capital）,风险资本的概念 风险投资业的发展和繁荣建立在由整个金融市场的结构和运作规则所决定的市场空缺的基础上。一些拥有创意和新技术的人往往不能够从其他金融机构得到资金。由于法律的限制，银行能够贷给新创企业的款项不可能超过新创企业的现有固定资产水平，而新创企业往往拥有极少的固定资产。投资银行和其他一些基金受到保护投资者的法律和操作规范的限制，也不可能

48、投资于新创企业。新创企业要上市融资又受企业规模的限制，难以实现。风险投资正好填补了这种空缺，空缺存在于用于创新的资金来源如：公司、政府实体、创业者的朋友和家庭与能够投资于新创企业的传统的低成本的资金渠道之间。填补这一金融市场的空缺要求风险投资行业能够提供一个相对比较高的投资回报率以及吸引私人投资基金，提供足够的回报给风险投资管理人，并且能够为创业者提供足够的发展空间以吸引高质量的创意和实现高额的回报。,风险资本（Venture-capital）,风险资本的运作风险资本的运作原则 高风险高收益是风险资的最大特征。既要追求较高的回报，又要保证较为安全的投资，业务内在的高风险和风险投资公司承受的来自

49、投资人（有限责任合伙人）的巨大压力，这就导致风险投资企业更多地将其资金投资于企业发展后期的融资行为。风险投资者没有必要去谋求控制一家公司，他们更乐于让企业或创业者承受最多的风险。在董事会中，风险投资者至少要有一个席位，一旦投资方向确定下来，风险投资者将竭尽全务支持管理层，使投资项目成功，使企业经营走向繁荣。风险资本家希望自己以董事会成员的身份对企业提供指导，而企业管理层则管理和经营公司的日常事务。风险投资者在投资金、理财技术、财务计划以及相关领域中的所有专业方面对管理层给予支持。,风险资本（Venture-capital）,风险资本的运作风险资本的运作原则 风险投资者考察投资对象和进行投资决策

50、时一般遵循以下准则：公司必须拥有一个强有力的领导班子，每一个管理者都要拥有丰富的管理经验，扎实的管理知识，忘我的奉献精神，专业化的特定技能，迎接挑战的能力和必要的处理事故的灵活性。产品/市场机会必须是独一无二的，在一个成长的市场中具有独特的优势。拥有至尊的市场地位是最根本的，因为在投资过程中，产品和服务必须富有竞争力和成长性。经营机会具有资本增值的潜力。对大多数的投资项目，风险投资者往往需要40-60%的年投资回报率。总体上前景良好而相对竞争暂时不是特别激烈的行业。被风险投资选中的行业通常都是发展迅猛，而且在随后的5年之内市场潜力是有保障的。选择产业发展的S型曲线的中间阶段，并非常重视投资时机