《建设工程监》PPT课件.ppt

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1、建设工程监理,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,2,1.建设工程监理的基础,2.施工阶段的工程监理,3.关于工程建设监理的重要法规,4.工程监理业普遍存在问题及发展战略研究,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,3,绪论,2001年9月建设部对全国除西藏、台湾、港、澳外的30个省、自治区、直辖市进行建筑市场和工程质量检查，抽检275项工程中，共查出有结构隐患的工程14个，占5.1；可能存在隐患的工程51个，占18.6。在这次检查中，不执行工程建设强制性标准的现象相当严重。有的省市工程勘察违规行为占检查项目的70以上，工程构造措施不符合规范的占40以上，施工诸环节的违规行为占17

2、一60，监理工作违规行为在40左右。工程质量问题已成为建设市场的最大隐患，严格建设市场管理已刻不容缓。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,4,建设工程监理基础1、建设监理总论,建设监理行业是专门为委托方(其中主要是工程业主)提供工程项目建设的决策咨询和 工程项目建设管理与监督服务的行业，即工程咨询业，属第三产业。1.1中国工程监理的发展自1988年5月提出在我国推行工程监理制度，同年7月建设部向全国发出关于开展建设监理工作的通知（88）建建字第142号），从而正式提出了工程监理制度。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,5,建设监理发展的几个阶段,1。88年准备阶段：关于开展

3、建设监理工作的通知（88）建建字第142号2。89年92年试点阶段：建设监理试行规定工程建设监理单位资质管理试行办法监理工程师注册考试办法、关于发布工程建设监理费有关规定的通知（1992）价费字479号、关于进一步开展建设监理的通知3。93年95年稳步发展阶段：工程建设监理合同（GF-95-0202）试行4。96年至今全面推广阶段：工程建设监理规定建监（1995）737号中华人民共和国建筑法建设工程监理规范GB50319-2000建设工程质量管理条例国务院令279号建设工程委托监理合同（示范文本）建建（2000）44号 等等,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,6,9398年建设监理规

4、模发展情况,家,1993年到1998年监理单位及甲级监理单位的增长情况,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,7,1993年到1998年受监理工程投资规模增长情况（亿）,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,8,1993年到1998年监理从业人员增长情况,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,9,1.2 概 论基本概念监理：通常是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。建设监理就是监理的执行者，依据建设行政法规和技术标准，综合运用法律、经济、行政和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的责权利进行必要的协调

5、与约束，保障工程建设井然有序而顺畅地进行，达到工程建设的快好省和取得最大投资效益的目的。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,10,建设监理活动的实现，需要具备的基本条件是：应当有明确的监理“执行者”，也就是必须有监理的组织；应当有明确的行为“准则”，它是监理的依据；应当有明确的被监理“行为”和被监理的“行为主体”，它是监理的对象；应当有明确监理目的和行之有效的思想、理论、方法和手段。我国工程建设监理的执行者：政府的工程主管部门和经政府有关部门认证取得工程建设监理资格的监理工程师及社会工程监理单位。两类执行者的法律地位不同，其职能与监理的内容也不相同。政府的有关部门及其职能机构，主要负

6、责监督建设行为的合法性、合理性、科学性和安全性；而工程监理单位是以它的技能、经验、管理与检测手段为基础，由监理工程师行使委托方赋予的职权，在工程实施各阶段通过各项控制措施，保证工程建设的各项目标得以最佳实现。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,11,建设工程监理的要点,工程建设监理的行为主体是监理单位 监理单位是具有独立性、社会化、专业化特点的专门从事工程建设监理和其他技术服务活动的组织。只有监理单位才能按照独立、自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展工程建设监理活动。非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设监理。例如，政府有关部门所实施的监督管理活动就不属于工程建设监理

7、范畴；项目业主进行的所谓“自行监理”以及不具备监理单位资格的其他单位所进行的所谓“监理”，都不能纳入工程建设监理范畴。在市场经济条件下，业主作为建设项目管理主体，他应当拥有监督管理权。也就是说，业主实施自行管理并非不可以。但是，自行管理既不是社会化、专业化的监督管理活动，也不是“第三方”的监督管理活动。因此，不能将它称之为工程建设监理。特别应当指出的，历史的经验已经证明，就工程项目建设的整体而言，业主自行管理对于提高项目投资的效益和建设水平也是无益的。工程建设监理的实施需要业主委托和授权 工程建设监理的产生源于市场经济条件下社会的需求，始于业主的委托和授权，而建设监理发展成为一项制度，是根据这

8、样的客观实际做出了如此规定的。通过业主委托和授权方式来实施工程建设监理是工程建设监理与政府对工程建设所进行的行政性监督管理的重要区别。这种方式也决定了在实施工程建设监理的项目中，业主与监理单位的关系是委托与被委托关系，授权与被授权的关系；决定了他们是合同关系，是需求与供给关系，是一种委托与服务的关系。这种委托和授权方式说明，在实施工程建设监理的过程中，监理工程师的权力主要是由作为建设项目管理的主体的业主通过授权而转移过来的。在工程项目建设过程中，业主始终是以建设项目管理主体身份掌握着工程项目建设的决策权，并承担着主要风险。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,12,工程建设监理是针对工

9、程项目建设所实施的监督管理活动 工程建设监理，“其对象，包括新建、改建和扩建的各种工程项目”。这就是说，无论项目业主、设计单位、施工单位、材料设备供应单位，还是监理单位，他们的工程建设行为载体都是工程项目，离开工程项目，他们的行为就不属于工程建设监理的范围之内。工程建设监理活动都是围绕工程项目来进行的，并应以此来界定工程建设监理范围。回顾建设项目的定义。所谓建设项目就是一项固定资产投资项目，它是指将一定量(限额以上)的投资，在一定的约束条件下(时间、资源、质量)，按照一个科学的程序，经过决策(设想、建议、研究、评估、决策)和实施(勘察、设计、施工、竣工、验收、动用)，最终形成固定资产特定目标的

10、一次性建设任务。同时，它还应当在技术上满足在一个总体设计或初步设计范围内的要求，在构成上满足由一个或几个相互关联的单项工程所组成的要求以及在建设过程中实行统一核算、统一管理的要求。建设项目有别于施工项目和设计项目，工程建设监理主要是针对建设项目的要求开展的，工程建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主体。工程建设监理的行为准则是有关法律、法规和技术标准 建设监理是严格地按照有关法律、法规和其他有关准则实施的。工程建设监理的依据是国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规、工程建设监理合同和其他工程建设合同工程建设监理主要行为是在项目建设的实施阶段 建

11、设监理这种监督管理服务活动主要出现在工程项目建设的设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段、中间交工验收以及竣工验收和保修阶段。当然，在项 目建设实施阶段，监理单位的服务活动是否是监理活动还要看业主是否授予监理单位监督管理权。之所以这样界定，主要是因为工程建设监理是“第三方”的监督管理行为，它的发生不仅要有委托方，需要与项目业主建立委托与服务关系，而且要有被监理方，需要与只在项目实施阶段才出现的设计、施工和材料设备供应单位等承建商建立监理与被监理关系。同时，工程建设监理的目的是协助业主在预定的投资、进度、质量目标内建成项目，它的主要内容是进行投资、进度、质量控制，合同管理，信息管理，组织协调

12、，这些活动也主要发生在项目建设的实施阶段。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,13,工程建设监理的性质,工程建设监理是一种特殊的工程建设活动。它与其他工程建设活动有明显的区别和差异。在我国，工程建设监理已成为一种新的独立行业。归纳起来，其性质如下：服务性 工程建设监理是以自己的科学知识和经验为工程建设的事务服务，只向业主收取一定数量的酬金。这里的“服务”绝不是一个笼统的概念，在市场经济条件下，监理单位没有任何合同责任和义务为被监理方提供直接服务，但在总体目标上，参与项目建设的三方是 一致的，他们要携起手来共同实现工程项目，监理工程师需要在工作中进行协调、指导、纠正，以使工程顺利进行。

13、科学性 工程建设监理是一种高智能的技术服务，要求从事工程建设监理活动应当遵循科学准则。工程建设监理的科学性是由其任务所决定的。它以协助业主实现其投资目的为己任，力 求在预定的投资、进度、质量目标内实现工程项目。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,14,公正性 工程建设监理单位是工程合同的主要承担者，它必须维护双方的合法权益，所以它必须公正。工程建设监理的公正性是监理单位和监理工程师应当担任什么角色和如何担任这些角色的一个重要问题，也是从事建设监理工作应该认真对待的问题。监理单位和监理工程师在工作中，一方面严格履行监理合同义务，成为竭诚为客户服务的“服务方”，同时也应成为公正的第三方，

14、这就需要在监理过程中，排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，特别是当业主和被监理方发生利益冲突或矛盾时，能够以事实为依据，以法律、法规以及合同文件为准绳，站在第三方公正的立场上解决和处理有关问题。1、2独立性 工程建设监理单位是直接参与工程项目建设的三方当事人之一。它与业主和承建商之间的关系是平等的、横向的。在工程建设中监理单位是独立的一方。它是根据监理合同进行工作的。3,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,15,1.3建设监理的依据和任务建设监理的指导思想,建设监理在项目实施阶段的指导思想是：以工程建设项目目标管理(资金目标、时间目标、质量目标)为中心，通过项目目标规划与动

15、态的目标控制，尽可能好地实现项目目标，以提高建设水平和投资效益。工程建设项目目标管理 工程建设项目的目标控制管理是工程建设监理的中心任务，也是控制经科学地规划所确 定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互联系、相互制约的目标系统。对于工程建设项目目标控制管理应该成为工程建设监理的中心任务。工程建设监理的基本方法 工程建设监理的基本方法由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理等方面组成。它是一个相互联系、相互支持、相互制约、共同运行的完整体系。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,16,1目标规划就是以实现控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资进度和质量目标进

16、行研究确定、分析综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效实施目标控制。目标规划工作包括：(1)正确地确定投资、进度、质量目标或对已确定的目标进行论证；(2)按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个既能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制；(3)把工程项目实施的过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使项目协调有序地达到预期目标；(4)对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制；(5)制定各项目标的

17、综合控制措施，力保项目目标的实现。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,17,2动态控制是开展工程建设监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程中。动态控制是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比，如果偏离了计划和标准要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。由于工程项目的实施阶段不同，外部环境的变化因素等各种干扰，控制也必须采取应变性的措施。计划的不变是相对的，计划总在不断调整中运行，控制就应不断地适应计划的变化，从而达到有效控制。3组织协调是实现项目目标不可

18、缺少的方法和手段。组织协调包括：(1)项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调；(2)项目监理组织与外部环境组织之间，其中主要是与项目业主、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、政府有关部门、社会团体、咨询单位、科研单位、工程毗邻单位等的协调。组织协调的问题集中在它们的结合部位，如果在这些结合部位协调得好，可以保证大家一致为实现工程项目日标而联合工作，步调一致，达到一体化运行。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,18,4信息管理是监理工程师在项目实现过程中不可缺少的基础工具。监理过程中，要不断预测和发现问题，要不断进行规划、决策、执行和检查，每项工作都离不开信息，规划需要规划信

19、息，决策需要决策信息，执行需要执行信息，检查需要检查信息。监理工程师对所需要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等工作，就是进行信息管理。只有获得足够的信息，才能使控制工作充满信心，目标才有可能顺利实现。5合同管理对于监理单位完成监理任务是非常重要的。合同管理产生的经济效益往往大于技术优化所产生的经济效益。合同管理应着重于合同分析，合同履行的监督、检查，合同的变更、索赔管理，建合同管理目录、编码和档案。合同管理应保证合同依法签订和全面履行。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,19,工程建设监理的目的 工程建设监理的目的是力求实现工程项目目标。工程建设项目的总目标由资金目标(或

20、投资目标)、时间目标(或进度目标)、质量目标三项分目标组成。监理单位根据业主的委托承担项目监理的范围和内容，既可承担全过程监理，实现总目标，也可承担阶段性监理，实现阶段目标，无论是总目标还是阶段目标，都不能脱离投资、进度、质量三个分目标的实现，只是由于范围和内容的不同而各有差异。监理单位和监理工程师不可能成为任何承包商的工程的承保人或保证人。这是因为在市场经济条件下，任何承包单位作为建筑产品的卖方，都应当根据合同的要求，按规定时间、费用和质量要求完成合同约定的工程勘察、设计、施工、供应的承包任务。否则，将承担合同责任。而作为工程承包合同的第三方的监理单位提供的只是一种技术服务性活动，只承担服务

21、的相应责任。由于工程建设监理行业的存在，使建设项目的经济效益更高，速度更快，质量更好，它能够使粗放型的工程管理变成科学的工程项目管理，即按预定目标，力求实现通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理，与业主和承建单位共同实现项目目标。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,20,建设监理的依据,建设监理的依据是国家工程建设的政策、法律、法规，政府批准的建设计划、规划、设 计文件以及依法订立的工程承包合同。国家和有关主管部门制定的法律、法规、办法、规定(1)1988年7月建设部颁发了关于开展建设监理工作的通知标志着我国工程建设领域的改革进入了一个新的阶段，参照国际惯例，结合中国国

22、情，建立具有中国特色的建设监理制。(2)1988年国家建设部颁布了关于开展建设监理试点工作的若干意见，其目的是为全面开展建设监理工作做出示范、培养人员、摸索经验，要求试点工作要谨慎起步，法规先导，健康发展，防止一哄而上，草率行事。(3)1989年7月颁发了建设监理试行规定，试点范围扩大，并对从事建设监理活动的行为准则，政府监理机构及职责，社会监理单位及监理内容，监理单位、建设单位和承建单位之间的关系，外资、中外合资和外国贷款建设项目的监理等给予了详细的规定。(4)1991年11月建设部、国家工商局联合颁发了建设市场管理规定。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,21,(5)1992年2

23、月建设部颁布了关于进一步开展监理工作的通知。(6)1992年1月建设部颁发布工程建设监理单位资质管理试行办法。2001年经修订重新颁布工程监理企业资质管理规定。(7)1992年6月建设部颁布监理工程师资格考试和注册试行办法。(8)1990年11月交通部颁布关于发布的通知。(13)1992年6月交通部发布(公路工程质量监督暂行规定)的通知。(14)1997年11月颁布了中华人民共和国建筑法。(15)2001年5月建设部颁布实施建设工程监理规范标志着我国工程建设市场监理走向规范化、标准化，进一步与国际惯例接轨。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,22,标准、规范、规程及有关技术法规政府主

24、管部门批准的建设计划、规划、设计任务书、勘察设计合同、设计文件业主与工程承包单位依法订立的工程承包合同业主与材料、设备供货单位签订的有关购货合同业主与其他单位签订的工程建设合同 现阶段工程监理工作主要依据业主与工程承包单位的合同，目前一些工业、交通主管部门制定的招标文件范本也包括技术规范，被理解为中国式的F1DIC条款。而FIDIC条款本身就是土建工程技术，经济、法律的有机结合，并用合同的形式加以固定。在监理过程中业主下达的工程变更文件，设计部门对设计问题的答复，业主、设计部门、监理等方联合签署的设计回访备忘录等均可作为监理工作的依据。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,23,建设监

25、理的任务,建设监理的任务与范围 建设监理制的基本任务之一是对工程建设行为监督管理，使之规范化。在建设项目中，工程建设监理的基本任务是通过建设项目中的一些具体工作的完成来实现的，而这些具体的工作都来自项目建设过程。建设监理的范围包括两个方面。1所有建设工程必须接受政府监督和管理(1)国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展。(2)国家建设部归口管理全国建设监理工作。1(3)省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门归口管理本行政区内工程建设监理工作。2(4)国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监理工作。3,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,24,2委托监理单位实施监理(1)大中型

26、工程项目；市政、公用工程项目；政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会发展事业项目和住宅工程项目；外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目等都必须委托监理单位实施监理。详见有关地方法规。(2)其他工程是否需要委托监理单位实施监理，由投资者决定。政府鼓励投资者委托监理单位实施监理。建设监理的主要业务内容 1建设前期阶段的业务内容(1)进行建设项目的可行性研究：它是在项目建议书批准后开展的一项重要的决策准备工作。可行性研究是对拟建项目进行经济、技术方面的分析、论证，为项目决策提供依据。(2)参与设计任务书的编制：设计任务书的编制是确定建设项目，编制设计文件的基本依据；设计任务书应对选择最优的

27、建设方案进行论证，经有关部门批准后，组建项目建设管理班子委托设计、施工单位着手实施，它是最终的决策文件和设计依据。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,25,2设计阶段的业务内容(1)提出设计要求，编制设计招标申请报告，组织评选设计方案，协助业主选择工程设计方案和勘察设计单位。(2)协助业主鉴订勘察、设计合同，并监督合同的履行。(3)核查工程设计和概预算，验收工程设计文件。(4)协助业主进行生产设备招标与订货。3招标阶段业务内容(1)编制工程施工招标文件和施工招标申请报告。(2)核查工程施工图设计、工程预算和标底。(3)组织投标、开标、评标，向业主提出决标意见。(4)协助业主与承建单位

28、签订承包合同。4施工阶段业务内容(1)协助业主与承包单位编写开工申清报告。(2)查看建设场地，办理向承包单位的移交。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,26,(3)确认总承包单位选择的分包单位。(4)制定施工总体规划，审查承包单位的施工组织设计和施工技术方案，提出改进意见，下达单位工程施工开工令。(5)审查承建单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和质量，检查安全防护设施。(6)督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。(7)主持协商业主、设计、承建和监理单位提出的工程设计变更。(8)监督承包合同的履行，主持协商承包合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项。(9)

29、检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证。(10)督促整理合同文件和技术档案资料。(11)组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告。(12)核查工程结算。5保修阶段的业务内容 在规定的保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位修理。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,27,2、建设监理组织2.1建设监理组织机构设计,组织机构设计原则 建设监理组织机构应根据工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。组织设计就是对监理组织机构活动和结构的设计过程。在设计过程中，应考虑以下基本原则：集权与分权统一的原则 建

30、设工程监理实行的是总监理工程师负责制，因此，项目监理的权力应集中在总监理工程师手中。分权是指经过总监理工程师授权，将部分权力交给各子项目或专业监理工程师掌握。事实上，在监理组织中不存在绝对的集权，也不存在绝对的分权。在监理机构的设计中，集权或分权的程度应根据工程项目的规模特点、地理位置及总监理工程师的能力、精力和下属监理工程师的工作经验、工作能力和工作性质综合考虑确定。如果工作地点集中、工程规模较小、工程难度较大，可以采取相对集权形式；如工作地点分散，工程规模较大，下属工作经验、工作能力较强，工作难度较小，可以采取适当分权形式。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,28,专业分工与协作

31、统一原则 分工就是按照提高监理专业化程度和工作效率的要求，把监理机构的目标、任务分成各级、各部门和各个人的目标、任务，明确干什么、怎么干，谁来干。协作是在分工的基础上要求不同的部门、专业相互配合，形成统一的整体，避免各自为政、在监理工作中，各项控制之间是一个矛盾的统一体，因此在监理组织中，在强调应有明确的分工，以提高监理目标控制的深度的同时，又要强调全体人员的协作和配合，使目标控制不被孤立地、割裂地看待。管理跨度与管理分层统一的原则 管理跨度的大小和管理层次的的多少是由监理项目的规模、分布等决定的。当人数一定时，管理跨度与管理层次是成反比例关系。管理跨度如果加大，那么管理层次就可以适当减少。一

32、般地说，在设计阶段可以考虑将监理分为两个层次，即从总监理工程师为首的项目决策层和各专业子项目监理工程师为主的执行层。在项目施工阶段可以考虑分为三个层次，即总监理工程师、专业监理工程师或子项目监理工程师、监理员或技术服务人员等。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,29,权责一致的原则 权责一致原则是在监理组织机构中明确划分职责权力范围。一定的监理岗位必须赋予相应的权力，做到责任和权力对称。只有做到有职、有权、有责才能使组织系统得以正常运行。由此可见，组织的权责是相对一定的岗位职务来说的，不同的岗位职务应有不同的权责。权责不一致对组织的效能损害是很大的。权大于责就很容易产生瞎指挥滥用权力

33、的官僚主义，责大于权就会影响管理人员的积极性、主动性、创造性，使组织缺乏活力。监理组织机构内各类人员的职责分工，要根据监理合同规定的监理内容、监理组织机构内部的划分来明确进行授权，并承担相应的责任。才职相称的原则 监理人员的知识和技能必须满足于他所担负的职责的要求。监理单位为监理组织机构选派的监理人员的现有或可能有的才能与其工作职务上的要求相适应，做到才职相称，人尽其才，才得其用，用得其所。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,30,效率优先原则 现场监理组织机构设计必须将效率原则放在重要地位。总监理工程师应根据工程特点和监理工作要求选择最适宜的结构形式，实行最有效的内部协调，使监理工

34、作高效而正确，减少重复和扯皮，并且具有灵活的应变能力。动态的原则 动态原则是指监理组织结构要有相对的稳定性，不要总是轻易变动，但又必须随监理阶段内容、外部条件的变化和监理目标控制的要求，及时进行适当的调整，在组织结构、专业、人员数量等方面作出变更。项目监理机构 监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,31,组织机构构成的要素,组织机构构成的要素包括以下几个方面：管理层次、管理跨度、管理部门、管理职责四大因素。各因素是密切相关，相互制约的。监理机构的管理层次是指决策层的总监理工程师到操作层监理人员的等级层次的数量。管理层次通常分为决策层(

35、总监、总监代表、各子项目或专业监理负责人等)、执行层(主要由各子项目或专业监理工程师构成)和操作层(主要由部分监理工程师和监理员构成)。决策层的任务是确定监理机构的监理目标和大政方针，进行与外界的沟通与协调，要求精干与高效、掌握监理工作所必需的各方面知识，有良好的沟通协调能力；执行层具体负责调动监理工作中的人财物，要求这些人员应有较高的专业技术能力、实干精神并能坚决贯彻管理指令；操作层具体从事现场监理操作和完成具体任务，要求他们有熟练的作业技能。这几个层次的监理职能和要求不同，标志着不同的监理职责和权限，同时也反映出监理组织机构中的人数变化规律，它犹如一个三角形，从上至下权责递减，人数递增。,

36、2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,32,监理机构中管理跨度是指一名上级监理工程师所直接管理的下级监理工程师或监理员人数。监理机构中每一个人的工作经验、能力和精力都是有限度的，所以一个上级监理工程师能够直接、有效地指挥下级的监理工程师或监理员的数目是有一定限度的。监理机构中部门的合理划分。组织中部门的合理划分对发挥监理组织效应和目标控制是十分重要的，如果部门划分不合理，会造成控制、协调的困难，也会形成人浮于事，浪费人力、物力和财力。监理机构中部门的划分要根据监理目标与监理内容确定，例如可按控制目标划分，也可以按照子项目划分。监理组织机构中职能的确定。各部门职能的确定应便于纵向的领导、检

37、查、指挥灵活，达到指令传递快，信息反馈及时。监理组织机构中应由总监理工程师根据部门的划分情况确定各部门的职能，并进行相应的授权。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,33,2.2建立监理组织机构的步骤,监理单位在建立项目监理组织机构时，一般应按以下步骤进行：,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,34,2.3常见的监理组织机构形式直线制监理组织机构,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,35,由直线制监理组织的一种变化形式是顾问性的直线制监理组织，如下图。顾问的作用是：收集项目实际信息，对信息进行评价；对存在的问题提出解决方案，并进行比较，但不一定作决策。,2023/7/1

38、4,重庆大学 土木工程学院,36,职能制监理组织机构,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,37,直线职能制监理组织机构,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,38,矩阵制监理组织机构,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,39,前面所述的四种监理组织机构模式按照项目阶段和项目结构进行分解，就成为多平面的项目监理机构模式。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,40,3.监理人员职责,监理工程师 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。总监理工程师 由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。总监理工程师代表 经

39、监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。监理员 经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,41,3.1总监理工程师职责,确定项目监理机构人员的分工和岗位责任。主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。审查分包单位的资质，并提出审查意见。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进

40、展情况可进行人员的调配，对不称职的人员应调换其工作。主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。审查和处理工程变更。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,42,主持或参与工程质量事故的调查。调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理总结。审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检查，参与工程竣工项目的验收。主持整理工程项目的监理资料。,2

41、023/7/14,重庆大学 土木工程学院,43,3.2 总监理工程师代表职责,负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,44,3.3专业监理工程师职责,负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的

42、具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始

43、凭证。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,45,3.4监理员职责,在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证;按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记和有关的监理记录。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,46,4.监理规划和监理实施细则,监理规划 在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指

44、导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则 根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。4.1监理规划 监理规划是针对一个具体的工程项目编制的，主要是说明在特定项目中监理工作做什么，谁来做，什么时候做，怎样做，即具体的监理工作制度、程序、方法和措施的问题，从而把监理工作纳入到规范化、标准化的轨道，避免监理工作中的随意性。它的基本作用是：指导监理单位的工程项目监理机构全面开展监理工作，为实现工程项目建设目标规划安排好“三控制”、“两管理”和“一协调”，是监理公司派驻现场的监理机构对工程项目实施监督管理的重要依据，也

45、是业主确认监理机构是否全面履行工程建设监理合同的主要依据。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,47,监理规划编制依据,建设工程监理规范GB 503192000认为编制监理规划应依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。具体分解后，主要为以下几个方面：工程项目外部环境资料1工程建设方面的法律、法规2 政府批准的工程建设文件。工程项目可行性研究报告、立项批文。规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定等。工程项目相邻建筑、公用设施的情况。施工场地周围的建筑、

46、公用设施对施工的开展有极其重要的影响。3工程项目监理合同。监理单位与建设单位签订的工程项目监理合同明确了监理单位和监理工程师的权利和义务、监理工作的范围和内容、有关监理规划方面的要求等。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,48,与工程有关的设计合同、施工承包合同、设备采购合同等文件。工程项目建设的设计、施工、材料、设备等合同中明确了建设单位和承包单位的权利和义务，监理工作应该在合同规定的范围内，要求有关单位按照工程项目的目标开展工作。监理同时应该按照有关合同的规定，协调建设单位和设计、承包等单位的关系，维护各方的权益。工程设计文件、图纸等有关工程资料。主要有工程建设方案、初步设计、施

47、工图设计等文件。工程实施状况，工程招标投标情况，重大工程变更，外部环境变化等。工程项目监理大纲。监理大纲是监理单位在建设单位委托监理的过程中为承揽监理业务而编制的监理方案性文件。监理大纲是项目监理规划编写的直接依据。监理规划要在监理大纲的基础上，进一步深化和细化。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,49,监理规划编制原则,监理规划是指导监理机构全面工作的指导性文件。监理规划的编制一定要坚持一切从实际出发，根据工程的具体情况、合同的具体要求、各种规范的要求等进行编制。监理规划编制的原则如下：可操作性原则1全局性原则2预见性原则3动态性原则针对性原则格式化与标准化4分阶段编写,2023/

48、7/14,重庆大学 土木工程学院,50,监理规划的内容,监理规划应包括以下主要内容：工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备计划；项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理设施。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,51,4.2监理实施细则,对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：1 监理实施细则应在相应工程施工开

49、始前编制完成，并必须经总监理工程师批准；2 监理实施细则应由专业监理工程师编制；3 编制监理实施细则的依据：-已批准的监理规划；-与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；-施工组织设计。监理实施细则应包括下列主要内容：1 专业工程的特点；2 监理工作的流程；3 监理工作的控制要点及目标值；4 监理工作的方法及措施。在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,52,谢 谢！重庆大学土木工程学院 张宏胜 EMAIL:or,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,53,1.建设工程监理的基础,2.施工阶段的工程监理,3.关

50、于工程建设监理的重要法规,4.工程监理业普遍存在问题及发展战略研究,2023/7/14,重庆大学 土木工程学院,54,施工阶段的工程监理,基本术语 工地例会 由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。工程变更 在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程计量 根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。见证 由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。旁站 在关键部位或关