《工程项目风险管理》PPT课件.ppt

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1、工程项目风险管理,趋利避害的思路与技术,1项目管理视野下的风险与风险管理,关于风险的概念：风险是与损失有关的不确定性；风险是在给定情况下和特定时间内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异。肯定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的不确定事件也不是风险。,项目目标,制定与修正各类计划,结束,执行,项目完成？,否,是,实际状况对目标有影响？,是,调整措施,否,干扰,项目管理的动态过程示意,风险因素：能产生或增加损失程度的条件或因素，是造成损失的间接原因，通常有自然风险因素、道德风险因素、心理风险等因素。风险事件：是造成损失的偶发事件或直接原因。应注意将上两个概念区分开来，尽管有时很难区分。损

2、失：非故意的、非预期的经济价值的减少，可分为直接损失和间接损失，通常以货币单位衡量。相对于划分损失，更重要的是找出已经发生的和可能发生的损失，即使难以定量分析，也要定性分析。损失机会：损失出现的概率。分为客观概率和主观概率两种，前者是某事件在长期内发生的频率；后者是个人对某事件发生可能性的估计。损失机会与风险两个概念有区别，但不直观，有时也很难区分。例如甲乙两市多年投保火险的住宅数均为10000幢，平均遭火灾数均为100幢，则损失机会均为100/10000=1%；但遭灾住宅的变化范围为甲市90110幢，乙市75125幢，则甲市风险为(110-100)/100=10%，乙市风险为(125-100

3、)/100=25%。风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素产生或增加出现风险事件引起损失产生实际与预期结果的差异=风险,1.1与风险相关的概念,“风险”与“不确定性”,风险：可计量、基于统计评估、有客观数据支持,不确定性：不可计量基于主观认识用观点支持,由于对可能发生的事件的认识程度的不同，形成了这两个名词含义上的区别。,风险产生的深层次原因,人们掌握信息的不完备性所致。尽管人们试图通过努力使之加以不断完备，但在某种程度上非人力所能为。人们认识客观事物的能力是有限的，不可能把握全部的信息，或者是获得全部信息的代价过高。如地基开挖的实际结果与勘探报告的差异。信息本身的滞后性。人们对事物

4、的属性是用数据和信息描述，然而事物的形成和发展总是先于其数据和信息描述，而且描述本身也耗时间，由此形成了信息的滞后。信息的不完备是绝对的，而完备是相对的。,按照风险后果，有纯风险和投机风险。前者只造成损失而不会带来收益，后者则有损益两种可能，对某类决策者有极大的诱惑力；两者的一个重要区别在于前者重复出现的概率较大，表现出某种规律性，而后者重复出现的概率较小，“机不可失，时不再来”，预测的准确性较差，难于防范。按照风险产生的原因，有政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。自然风险和技术风险相对独立，其他风险之间存在一定联系有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，难以截然分开。按照风险

5、的影响范围大小，有基本风险和特殊风险。前者作用于整个经济社会或大多数人群，具有普遍性；而后者影响范围尽管小，对于整个经济社会无足轻重，但对个体而言，则很可能损失巨大。按照目标管理的角度，有投资、进度、质量和安全风险等。从风险管理的需要出发，可分为项目外风险和项目内风险。,1.2 风险类型,业主/项目法人的风险 项目决策风险：方案选择；各色人等的选择；工程实施中各种处理方案的选择；项目组织实施风险：干预；体制与法规；合同缺陷；其他参与者的违约、失职或缺乏诚意。承包人的风险 决策错误的风险：信息失真与信息取舍失误；中介代理风险；投标风险（失标时，费用无法补偿）；报价失误；缔约与履约风险：合同缺陷或

6、不平等条款；管理方法与施工技术不掌握；合同管理不善；资源组织管理不当；成本管理失控；责任风险：违约；故意或无意侵权；欺骗和其他错误。咨询/设计/监理的风险 源自业主/法人方的风险：不遵循工程自身规律，要求过分；可研缺乏严肃性；投资先天不足，空手套白狼；过度干预；源自承包人的风险：素质太差，不诚实，缺乏职业道德不专业；职业责任风险：能力与水平问题；疏忽与错误问题源自自身。,工程建设各方的风险,风险的客观性和必然性，当然，人们的认识水平也在提高；风险活动或事件的发生时间、地点、起因及其后果都具有不确定性，但可以依据历史数据和经验对此作出一定程度上的分析和预测；风险的可变性风险因素的变化导致其性质或

7、后果的变化，也有可能风险因素消除；风险的相对性风险对于管理主体是相对的，风险大小是相对的；风险的阶段性潜在风险阶段，风险发生阶段，造成后果阶段。,1.3 建设工程项目风险特性,工程建设周期中包含多种风险因素，有政治、社会、经济、自然、技术等。每一因素又可能引发多种风险事件，导致严重损失后果。在工程建设的不同阶段有不同类型的风险。必须树立风险意识和主动预防控制的意识。建筑业是风险多发行业。工程建设主体均有风险，但不尽相同。有时，同一风险事件的发生对各方影响不同，如天气；又如在材料涨价条件下，不同的合同形式对甲乙双方的后果不同。,1.3 建设工程风险特性,风险成本：风险事件所引起的损失或减少的收益

8、以及为规避风险、减少损失而采取措施所支付的费用。不一定同时发生。1、有形成本：直接损失和间接损失；2、无形成本：风险发生前后所付出的代价减少的获利机会、生产率的降低、资源配置不合理、积极性的降低等；3、风险管理费用：为进行风险识别、分析、预防、控制所发生的费用。如投保、咨询、购买预防或减损设备、对人员的培训教育等。对“风险意识差”的一种解释,在风险面前,决策者或管理者应回答的问题：有无风险？得到什么？失去什么？成功与失败的机会各是多少？若结果不满意，又当如何？潜在的回报能超过风险的后果吗？决策者或管理者应分析的问题：潜在损失发生的频率；损失的严重性；有效信息的数量和可信度；风险管理的难易程度。

9、,风险管理是伴随在项目管理过程中的，对风险进行识别、确定和度量，并制定、选择和实施风险处理方案的，动态循环的系统过程。该过程有四个方面：1、风险识别：识别出影响目标实现的风险事件，并加以适当归类，必要时，对其后果作出定性估计。2、风险估计与评价：将风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程，其成果主要是确定各种风险事件发生的概率及其对工程目标影响的严重程度，如时间、金额。是作出风险对策的前提。3、风险应对：针对不同的风险事件，确定风险对策的最佳组合。风险对策有四种形式，即风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。将风险对策的决策进一步落实到具体的计划和措施。如制定预防计划、应急计划，又如决定

10、购买保险时，选择保险公司、确定保险范围、免赔额、保险费等。、风险监控：在工程实施过程中对于风险对策的执行情况进行不断的检查，并评估其执行效果。还要检查是否有遗漏的风险或发现新的风险。,1.4 工程项目风险管理,工程项目风险管理的三个要点：1、其主体是工程项目的各个相关利益主体；2、其核心是对风险进行识别、评估分析、应对和监控；3、其目标是力争以最小代价实现项目的目标。,建设工程项目风险管理的重点,重要的时间节点：实施中出现新情况时；重大变更时；特别的形象进度目标必须实现时。重要的对象：创新项目；大规模项目；“三边”工程；涉及敏感问题（生态、移民、拆迁、宗教）的项目；签署不平常协议的项目。重要的

11、环节：可研、设计、招投标,对于建设工程项目的风险管理，其目标首先是使潜在损失最小（通过风险对策的最佳组合实现），其次是减少管理者的“忧虑价值”，第三是满足外部附加义务（如强制性规定）等。风险管理是项目管理理论体系的一部分，它并非与目标管理或职能管理并列，而是贯穿在其中。其目标与项目管理的目标具有一致性。可以认为，风险管理是为目标控制服务的。其中，风险对策的具体内容体现了主动控制与被动控制相结合的要求，而且更强调主动控制。如果不能从风险管理的角度选择恰当的风险对策，目标控制的效果就将大大降低。,1.5 工程项目“风险管理”与“项目管理”,合同安排与风险分配,合同中的风险分配原则：扬长避短；有助于调动双方积极性施工合同中通常的风险分配业主/法人不可抗力造成的损失；不可预见的现场条件变化；工程量变化导致的价格变化；设计文件缺陷造成的损失（承包人负责的除外）；法规变化造成的损失。承包人投标文件缺陷、疏忽与错误；对业主/法人提供资料的损失与损坏；施工措施失误、技术不当、管理不善造成的损失；分包人工作失误造成的损失。,不同类型合同中风险的定性分配,风险管理常用技术,核查表；决策树；模糊数学；Monte Carlo模拟；多目标决策模型；Program Evaluation and Review Techniques；敏感性分析；效用理论；,