《基金操作流程》PPT课件.ppt

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1、深圳市诺德基金管理有限公司,业务操作流程,目录,项目前期的准备安排项目考察、尽职调查、项目上会、项目评审、基金募集前期准备基金项目运作流程投资人认购流程,项目前期准备,投资事业部项目经理对照资料清单，收集项目公司基本资料，向项目公司提供项目前期立项资料清单项目公司根据项目前期立项资料清单内容，提供相关文件，资料齐备后项目经理初审符合投资条件，填写项目立项报告；,项目前期准备,投资事业部提供项目立项报告到总经理审批，符合投资条件安排项目经理向项目公司提供详细的项目尽调资料清单，资料齐备后会同风控部、法务部联同公司领导对项目进行预评，针对项目需要特别说明的部分，要求项目公司补充完善。项目评审小组对

2、项目相关材料实施综合性评估，各部门与会人员通过评估后，做出相应的判断，确定是否进行现场尽职调查。,项目前期准备,经审核通过的项目，同时根据项目实际情况提出初步的风控方案。投资事业部与项目公司就初步的风控方案进行沟通，并达成一致。,项目考察,对预评通过的项目，安排现场考察（考察人员包括公司领导、项目经理、风控），考察内容主要包括：项目位置、周边房价、建安成本、项目进展、现状、项目实际投入、项目债务、以及项目目前预估价值等；查看项目四证原件并现场拍摄原件和项目现场状况；与项目实际控制人（董事长、总经理及大股东）洽谈基金风控方式（土地抵押情况、70%以上股权能否实现过户），并初步拟定基金收益等。,项

3、目考察,符合基金公司相关条件与项目公司拟定基金合作框架协议，对主要条款与项目负责人沟通并协商达成一致考察小组考察项目回到公司两日内，由投资事业部拟定项目调查报告基金交易结构表，并提交给基金公司领导、风控部、法务部，做好上会资料准备及安排报备工作。,尽职调查与报告,尽调工作由投资事业部、风控法务部会同第三方评估公司、会计师事务所、律师事务所组成尽调小组，对目标企业进行尽职调查。尽调小组入驻现场，按照尽职调查清单对目标企业提供资料的真实性、完整性进行逐项核实，进行财务尽职调查、法律尽职调查和项目可行性及风控可行性尽职调查，并出具相应的尽职调查报告尽调小组组长对整个尽调过程负责，原则上自尽调开始之日

4、起10天内，由尽调小组所有人员分别出具评估报告、法务尽调报告、财务尽调报告。,项目上会评审,尽调报告完成，经尽调小组组长审核后，向公司投资决策委员会提交尽调结果。尽调发现目标企业提供的文件资料属实的，尽调小组应将定稿的尽职调查报告及对方提交的有关文件（由对方盖章确认）编制成册，并将尽职调查报告及有关资料交由档案管理专员保管尽调发现目标企业提供的相关文件不完整、缺乏真实性的、目标企业的可抵押担保条件不足等，要求目标企业在未来五个工作日内提供相关资料或追加担保，若不提供的，终止项目合作；由投资事业部将纸质文件退还项目公司；电子文档销毁，不得以公司形式进行策划外转；,项目上会评审,投资决策委员会根据

5、尽调报告及相关资料进行风险评估、提出是否投资决议案并提出基金发行建议，包括发行规模、发行方式、发行次数及风控方案等。将尽职调查报告连同投资决议案及基金发行建议，提交公司董事会审批。获董事会批准的项目，由投资事业部以公司名义将公司的基金发行建议，包括发行规模、发行方式、发行次数及风控方案等与目标企业进行沟通。,基金募集前期准备,评审通过后与项目公司签订排他性的正式基金合作协议或；合同签署后、纸质文档按合同管理制度进 行管理。正式基金合作协议或签署之日起，公司应成立相应的项目小组,对拟发行基金实施管理，项目小组人员包括融资部经理、投资事业部、财务审计部、风控法务部等，并在7个工作日内完成该项目有限

6、合伙基金企业注册工作；,基金募集前期准备,由项目小组根据已经签署的基金合作协议内容进行基金方案的策划、筹备，完成招募说明书等相关基金发行文件的制作。行政部负责项目基金招募说明书的印刷工作。签署基金管理协议、签署基金托管协议、签署募集发行协议、增信文件；其他有助于基金发行的相关事项由投资事业部协调完成；具体操作流程及各项工作所需时间表由项目小组负责制定并与项目公司确认，原则上在1个月内完成基金方案及设立手续。,基金募集阶段,基金发行协议签署后，融资部负责基金的募集工作；当期基金发行在45个工作日内募集完毕；基金发行所需的法律文件由公司风控法务部提供；需要其他部门配合的，由投资事业部协调配合。募集

7、完成后，基金的工商变更工作由战略合作部负责，财务部、法务部配合。,基金募集阶段风控措施,法务部、投资事业部应该按照已签订的基金合作协议中约定的资金进入前的准备工作及相关的风控方案落实；外派团队确定并进驻项目公司，三到五个工作日内完成工作交接，并开展资金及项目监管工作；,基金募集投资,与银行、项目公司签署委托贷款协议；法务部、投资事业部，监督项目公司配合银行完成相关的抵押登记手续；法务部、投资事业部按照风险处置流程完成事先文件的签署；签署相关投资所需协议、完成股权变更、董事会变更（或相关控制协议，如管理协议，股东投票权委托、董事投票权委托等）后，投资事业部通知公司，对应款项注入项目公司；风险处置

8、流程中所签署文件由公司专门保管并存放保险柜或在银行租赁保险柜存放。,基金募集监管,外派财务人员对财务进行严格控制，按照审批流程进行款项支付；外派项目监管人员对项目进度节点进行监督，随时汇报项目进展；公司内部风控小组每三个月不定期项目进度监控及节点控制；外派监管人员对项目公司及项目发生任何事件均汇报公司（工程停工、工程款拖延，事故、消防安全执法、断水断电、工人罢工等等）。,基金退出收益,财务审计部及时提醒项目公司支付收益；经基金投资决策委员会审批，托管银行对投资人进行年度分红；通知项目公司按照协议返还本金及支付相关收益；按照合同约定返还投资人投资本金及支付收益；清算合伙企业，退伙。财务部及法务部完成此项工作；核算本公司收益、发放奖金及分红。,基金项目运作流程图,投资人认购流程图,欢迎合作监督,深圳市诺德基金管理有限公司地址：深圳卓越世纪中心1号楼42层热线：400 800 1333传真：0755-23822898 网址：,