文学理论教程第四章叙事性作品.ppt

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1、第四章 叙事性作品,本章要点,一个故事，不同的叙述产生不同的意义；在不同的语境中解读不同的意义；因此，我们要研究，作者讲什么，为什么这样讲，读者为什么会这样理解？叙事研究，就是研究叙事本身。,本章提示,这一章的内容是以叙事学的方法分析叙事性作品，具有较强的操作性、实践性，要更多地注意将这些分析方法应用于作品分析。教材中所介绍的内容较为简略，可参阅叙事学的有关著作。罗钢：叙事学导论，云南人民出版社，1994特伦斯霍克斯：结构主义和符号学，上海译文出版社，1987格雷马斯：结构语义学，北京：三联书店，1999巴赫金：陀斯妥耶夫斯基诗学问题巴赫金全集河北教育出版社，1998,第一节 叙事界定,一、叙

2、事理论与叙事学,叙事，就是讲故事。叙事理论，研究如何讲故事。叙事学，是在结构主义理论基础上建立起来的叙事理论。文学叙事，以虚构的话语讲出“故事”,中外传统叙事理论,亚里士多德诗学 贺拉斯诗艺金圣叹的小说、剧本评点以人物、情节、环境三要素为中心,叙事学(narratologie/narratology)的产生,叙事学产生的标志性事件：普洛普概括出俄国民间故事的31个恒定“功能”列维-斯特劳斯开启法国叙事学研究,普洛普的故事形态学,叙事学,20世纪60年代法国出现大量关于叙事作品结构分析的尝试，包括以格雷马斯为代表的神话分析、以布雷蒙德为代表的民间故事分析和巴特、托多罗夫、热奈特等人为代表的小说研

3、究。这些探索通过一系列学术活动逐渐形成了一种新研究叙事艺术的理论和批评方法，这种新理论就被称作“叙事学”。（参见教材，第233页）,叙事学的发展,意识形态叙事研究 20世纪80年代，西方马克思主义学派开始转向文学的社会文化背景，从意识形态角度研究叙事文学。“小规模的叙事学复兴”20世纪90年代，借鉴女性主义、解构主义、精神分析学、历史主义、电影理论、计算机科学等众多理论和方法，形成所谓的“新叙事学”。,传统叙事理论与叙事学的区别,叙事理论古已有之，叙事学产生于20世纪60年代的法国。传统叙事理论以人物、情节、环境三要素为中心内容；叙事学研究叙事的本质、功能、形式，研究对象为故事、叙事话语、叙述

4、行为等。传统叙事理论的理论基础是“摹仿论”“反映论”，叙事学的理论依据和方法论是结构主义语言学。,结构主义的几个基本观念,结构，不是事物本身固有的结构，而人们认识事物时赋予将各种现象组织起来所用的基本形式。1.整体性观念2.二元对立关系3.共时性概念4.深层结构和表层结构5.人类“心灵的永恒结构”,几种影响叙事学理论的结构主义观念,1.整体性观念实体的构成是完整的，不是各部分的混合。“结构的组成部分受一整套内在规律的支配，这套规律决定着结构的性质和结构的各部分的性质。”（结构主义和符号学，7）“这种新的观念，即世界是由各种关系而不是由事物构成的观念，就成为可以确切地称为结构主义者的那种思维方式

5、的第一条原则。简言之，这条原则认为，在任何既定情境里，一种因素的本质就其本身而言是没有意义的，它的意义事实上由客观存在和既定情境中的其他因素之间的关系所决定。”（同上，8-9）,在语言学中，语言（language）是一个完整的系统，言语（speech）只能在这个系统中才有意义。“能使任何单独的要素有意义，并不是要素本身的个别的独特性质，而是这种性质和其他语音的性质之间的差异。”（同上，13）表示这个差异的是普遍存在的“二元对立”（binary oppositions)关系。,2.二元对立关系,二元对立概念（成双的功能性差异的复杂格局）是结构概念的基础。对二元对立的辨认是儿童“最初的逻辑活动”，

6、创造和感觉二元对立的能力体现了人类一种基本的、独特的心灵活动，这就是创造结构的活动。（参见霍克斯：结构主义和符号学，上海译文出版社，1987，15-16）,3.共时性概念,结构主义语言学强调共时性的重要性，认为语言既有它的历史范围，也有它当前的结构的属性。语言要素的意义必须在共时的结构之中显示出来。因此“必须把语言看作一种形式而不是实质：它是具有各种模式的结构，而不是具有内容的各种要素的总和。”（结构主义和符号学，20）这个观念与整体性概念是密切联系着的。,4.深层结构和表层结构,就语言学而言，“不同民族的语言有不同的语法结构，这可以看作是语言的表层结构，但所有民族的语言又有共同的逻辑句法结构

7、，这可以看作是语言的深层结构。”（罗钢：叙事学导论，云南人民出版社，1994，6）维柯认为，“在人类制度的本质中，必定有一种为任何民族所共有的精神语言”，这是人类普遍具有的能力。这种共有的精神语言是一种深层的结构。（结构主义和符号学，6）,5.人类“心灵的永恒结构”,结构主义者相信存在着人类“心灵的永恒结构”，而且最接近这个永恒结构的是语言学和人类学。所以，结构主义语言学的基本原则也是叙事学的基础。,二、叙事的涵义与特征,“讲故事”，即叙事。文学的叙事（narration)是用话语虚构社会事件的过程,神话和史诗，是早期的叙事性文学。图为印度史诗罗摩衍那插图悉多被劫。,第一，文学叙事的内容是社会

8、生活事件过程。与抒情性作品不同，叙事文学讲故事，描述人的行为及其造成的后果，其认识价值就在于显示了社会生活的发展变化过程及其意义。第二，文学叙事是话语的虚构。一般话语所指对象是在话语之外的现实世界，文学话语所叙的对象只存在于话语叙述之中。叙事文学用话语虚构艺术世界。,文学叙事的基本特征：,西游记的艺术世界是文学话语叙述出来的，不是对历史事件的描述。,文学叙事与历史叙事的区别,历史叙述1,历史叙述2,历史叙述3,文学叙事,三、叙事与审美意识形态本质,叙事内容与审美意识形态 从叙事的内容来看，任何叙事都是对现实世界的某种解释，必然带有时代、民族等意识形态的印记。譬如旧约是希伯莱民族意识形态的体现。

9、,乔托：逃亡埃及,叙事方式与审美意识形态,从叙事方式来看，一定的叙事写作方式形成一定的写作风格，而种种风格背后的制约要素之一就是审美意识形态。譬如自然主义是19世纪实证主义意识形态的体现。,左拉肖像,四、叙事的构成,叙述内容：被讲述的故事叙述话语：讲述故事的语句 叙述动作：“叙述”活动本身,叙述内容是穷酸文人孔乙己一生的悲惨命运。叙述动作是作为咸亨酒店小伙计的“我”，讲述他所旁观到的孔乙己的故事。小伙计的身份和态度，使叙述话语相当简洁而冷漠，与孔乙己的悲惨命运形成强烈对比。小说的艺术张力正在于此。,孔乙己是站着喝酒而穿长衫的惟一的人,鲁迅孔乙己,（丰子恺绘）,第二节 叙述内容,故 事 结 构行

10、 动 从叙事的角度分析作品的构成，切分构成作品的基本单位及各部分的关系。,一、故事,叙事就是讲故事，故事由一系列事件构成。叙事是对一系列事件的叙述，叙事是叙述的话语，故事与话语的区分是“叙事学不可或缺的前提”。一个故事至少必须包括两个事件。,西厢记,（一）事件,事件，就是行动。没有行动的性状属性，如“张三没有朋友”就是描写，不是行动。没有动作就不是一个事件。事件由所叙述的人物行为及其后果构成，一个事件就是一个叙述单位。作品中的事件可分为若干层次。,事件在作品中的作用,任何事件在作品中都承担着一定的作用，传统的分析重在揭示事件塑造性格的作用，叙事学重在分析事件推动情节的作用。推动情节的事件 塑造

11、形象的事件 在实际鉴赏中不必硬性区分两种作用，在分析中则应明确所用的分析方法，着重分析某一方面。叙事学分析对“事件”作用（叙事功能）有细致地分类、归纳。,（二）情 节,情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事件。故事“是按时间顺序来叙述事件的”。（福斯特：小说面面观，75）“国王死了，不久王后也死去”便是故事；而“国王死了，不久王后也因伤心而死”则是情节。福斯特,公主与王子的故事,（三）人 物,性格与情节的主次地位之分。人物的二重性特点：行动元与角色 行动元是情节的动因，决定人物“做什么”角色是形象的基础，表现出人物“怎样做”行动元，根据不同功能可分为主体/客体，发送者/接受者，辅助者/反对者等范

12、畴。,（四）场 景,叙述内容中具体描写的人物行为与环境组合成为场景。,二、结构,结构，作品中各个成分或单元之间关系的整体形态。“托罗洛夫等结构主义者认为，小说的基本结构与语言的句法可以类比，一个单一的句子和一个完整的叙事文本在句法结构上可能是大致相同的，因为人们往往依赖相同的结构方式来组织他们的经验，一篇叙事文本的结构不过就是一个放大了的句子结构。”（罗钢：叙事学导论云南人民出版社，1994，113）在语言中，一个句子存在着两个结构，一个是句子的表层结构，一个是句子的深层结构。,（一）表层结构,历时性向度：根据叙述的前后顺序研究句子与句子、事件与事件之间的关系。以句法关系表示故事结构关系，将叙

13、述内容简化为叙述句。其基本结构是：施事者（专有名词）+状态变化（动词）+对象故事进展是由动词谓语引起的状态变化：平衡破坏平衡新的平衡,托多罗夫的“语法”（叙述的结构）研究,托多罗夫对文学做“叙述的结构分析”，认为作品是“某个抽象结构的表现”，“而对那个结构的理解才是结构分析的真正目的”。结构分析的目的，在于“从每一部作品中发现它与其他作品的共同之处（例如文学体裁、文学时期的研究），甚至与其他所有作品的共同之处（例如文学理论）。”（托多罗夫：叙述的结构分析，最新西方文论选，桂林：漓江出版社，1991，124）,托多罗夫的“语法”研究举例,在这里所谓的“语法”是事件之间的逻辑关系。他将十日谈的故事

14、分成两类，每一类故事共有一个抽象结构，如-4，-2，-2，-1这四个故事就有共同的“语法”。X违犯戒律Y必须处罚XX设法免受处罚 Y违犯戒律 Y没有处罚X Y相信X没有违犯戒律,1、“语法”分析,X和Y，是行动者，相当于专有名词；它们充当语句的主语。谓语项，是一个动词，如违犯、处罚、避免。在上述叙事结构中，有两个基本单位，陈述和序列，陈述由专有名词和动词构成，如“X违犯戒律”；序列由构成一个完整故事的各种陈述组成，如“X违犯戒律Y必须处罚XX设法免受处罚Y相信X没有违犯戒律”就是一个序列。,2、故事进展图式,图式：平衡破坏平衡新的平衡。上述十日谈故事属于“免受处罚”这一类故事。平衡被“违犯戒律

15、”打破，恢复平衡可由实施处罚来实现，但十日谈中通过“免受处罚”确立一种新的平衡。托多罗夫说：“帮助我们描述这些类型的故事的分类，可以大大扩充我们对一本书中的世界的了解。对于薄迦丘而言，两种平衡象征着（大多数情况下）文化与自然，社会与个人；故事内容通常是表现后者的地位高于前者。”（托多罗夫：叙述的结构分析，最新西方文论选，桂林：漓江出版社，1991，129）,托多罗夫“语法”分析小结,托多罗夫的方法是，每个故事的叙述看成一个放大了的句子结构，通过句子结构的分析，可以找到支配陈述和序列的组合规则语法。附注：平衡，借用遗传心理学的术语。“表示一个社会的成员之间存在着一种稳定的、却非静止的关系。它是一

16、种社会准则，一种游戏的规则，一种特定的交换系统。”（同上，129）,（二）深层结构,共时性向度：研究内容各个要素与故事之外的文化背景之间的关系列维-斯特劳斯,列维斯特劳斯（C.Lvi-Strauss,19082009）,法国人类学家和结构主义理论家结构主义神话学结构人类学,列维斯特劳斯分析神话俄狄浦斯故事,柳毅传的深层结构,三、行 动,三段式序列 可能性变为现实取得结果行动序列的典型复合形式：首尾接续式 中间包含式 左右并连式,（一）基本序列,A可能性（例如要达到的目的，情况形成）,A2a变为现实（例如：采取行动）,A2b没有变为现实（例如：没有采取行动，没能采取行动）,A3a达到目的（例如：

17、行动获得成功）,A3b未达到目的（例如：行动失败）,（二）复合序列,1、首尾接续式 2、中间接续式3、左右并连式,A 1 A2 A3B1 B2 B3,A1 A2 A3B1 B2 B3,A1 A2 A3 B1 B2 B3,第三节 叙述话语,一、文本时间与故事时间故事时间，指故事发生的自然时间状态。文本时间（叙事时间），指故事内容在叙事文本中具体呈现出来的时间状态。文本时间和故事时间之间的关系主要从时序、时距、频率三个方面表现出来。,时序：顺叙倒叙插叙三种时序的不同组成构成了叙事文本的时序。三种时序又可以进一步细分，如倒叙可分为外倒叙、内倒叙、部分倒叙、完整倒叙等。,（一）时序,（二）时距,时距：

18、是故事时间与叙事时间长短的比较、对照所形成的时间关系。亦称叙述的步速。步速的快慢：事件时间长，叙事篇幅短则为快；事件时间短，叙事篇幅长则为慢。这种快慢交替便形成节奏。时距的几种情形：省略，与故事时间相比较叙事时间为零；概要，把故事压缩为表现主要特征的句子；即景，故事场景实况记录，故事时间与叙时间大致相等；停顿，（几乎停顿）用较长篇幅叙述很短时间里发生的故事。,（三）频率,频率：一个事件在故事中出现的次数与该事件在文本中被叙述的次数频率的几种情况：,二、视角,第三人称叙述传统的全知叙述：三国演义现代的限制叙述：沃尔夫达罗卫夫人第一人称叙述叙述者为主人公：余华活着叙述者为旁观者：鲁迅孤独者第二人称

19、叙述,第四节 叙述动作（行为）,一、叙述者与作者叙述者不是作者，而是作者创作出来的第一个形象，故事总是被叙述者叙述出来的。隐含作者是文本中的作者，它的形象是读者在阅读过程中根据文本建立起来的。孔乙己中的小伙计呼兰河传的儿童视角“我”,用什么口气或什么态度叙述，这就是叙述者的声音。叙述者的声音的强弱与叙述者在文本中介入的程度成正比。缺席的叙述者，在叙事作品中几乎难以发现叙述者的身影。隐蔽的叙述者，以间接的方式表达叙述者的声音。公开的叙述者，介入文本明显，主要表现为描写、概述、评论。,二、叙述者与声音,叙述者的声音本身成为被关注的对象,传统话本小说：说书人常常撇开故事内容，直接对听众进行道德训教。

20、现代小说：叙述者直接露面，强调“讲”的动作，解构经典叙事制造的客观、逼真幻觉。,米兰昆德拉（Milan Kundera）,在昆德拉的一些小说中，叙述者时常跳出来，与读者商量这个故事怎样讲下去好，譬如玩笑、生活在别处、不朽等。,“独白”式叙述“复调”式叙述 巴赫金分析陀思妥耶夫斯基的作品为“复调”式小说，小说中叙述者的声音、不同人物的声音，形成“众声喧哗”的世界。,作品中的其他声音,巴赫金（Mikhail Bakhtin,1895 1975）,巴赫金是在身后“被发现”的大思想家，处于社会主义苏联，一生颠沛流离。他的两大思想“狂欢化”和“复调”理论，具有鲜明的人文理想精神，反对极权主义，主张平等对

21、话，这与其说是一种诗学，不如说是一种坚定的政治理论和意识形态主张。,作者在作为叙述者讲述故事时，心目中必然要有一个潜在的叙述接受者。话本小说少年维特之烦恼红楼梦：满纸荒唐言，一把辛酸泪。都云作者痴，谁解其中味？作者心目中理想的接受者为隐含的读者。,三、叙述者与接受者,作者隐含作者叙述者隐含读者读者,一个完整的“叙述行为”须有叙述者和叙述接受者。其中可细分：,现实中的作者,隐含作者,叙述者,受述者,隐含读者,现实中的读者,（叙事文本）,第十一章 叙事性作品,小结,一、主要内容与基本概念,“叙事学”或是“叙述学”,法文“narratologie”英文“narratology”，国内译为叙事学或叙述

22、学，一般情况下两个术语通用。但申丹教授认为“叙事”与“叙述”两者在语义上是有区别的。因为narratology有两个义项。作为有关整个叙事作品的理论，应译为叙事学，而作为有关叙述话语的理论，则应译为叙述学。因此应注意具体语境中这两个术语的具体义项。,下一张,普林斯关于narratology的定义,（1）受结构主义影响而产生的有关叙事作品的理论。narratology研究不同媒介的叙事作品的性质、形式和运作规律，以及叙事作品的生产者和接受者的叙事能力。探讨的层次包括“故事”与“叙述”和两者之间的关系。（2）将叙事作品作为对故事事件的文字表达来研究（以热奈特为代表）。在这一有限的意义上，narra

23、tology无视故事本身，而聚焦于叙述话语。,返回,传统叙事理论“经典叙事学”与“后经典叙事学”,传统叙事理论是指传统文学理论中对叙事作品的研究而形成的相关理论。西方学界将20世纪60年代诞生于法国，70至80年代发展旺盛的结构主义叙事学视为“经典叙事学”，并将80年代中期诞生于北美，90年代以来发展旺盛的“语境主义叙事学”视为“后经典叙事学”。,叙事学中的基本概念,事件行动元与角色表层结构与深层结构行动逻辑,文本时间与故事时间视角叙述者的声音叙述接受者,叙事作品解读,叙事就是讲故事。所以，对叙事性作品的解读就是理解、分析作品讲什么、怎么讲。这也就默认了故事与话语的区分。但在我们的教材中是分为

24、叙述内容与叙述话语、叙述行为。内容：故事、结构、行动话语：文本时间与故事时间、视角、叙述 行为,二、作品实例分析,百年孤独（第一章片断，1）哥伦比亚加西亚马尔克斯,许多年以后，面对行刑队，奥雷良诺布恩地亚上校将会回想起，他父亲带他去见识冰块的那个遥远的下午。那时的马贡多是一个有二十户人家的村落，用泥巴和芦苇盖的房屋就排列在一条河边。清澈的河水急急地流过，河心那些光滑、洁白的巨石，宛若史前动物留下的巨大的蛋。这块天地如此之新，许多东西尚未命名，提起它们时还须用手指指点点。每年到了三月光景，有一家衣衫褴褛的吉卜赛人家到村子附近来搭帐篷。他们吹笛击鼓，吵吵嚷嚷地向人们介绍最新的发明创造。最初他们带来

25、了磁铁。,一个胖乎乎的、留着拉碴胡子、长着一双雀爪般的手的吉卜赛人，自称叫墨尔基阿德斯，他把那玩意儿说成是马其顿的炼金术士们创造的第八奇迹，并当众作了一次惊人的表演。他拽着两块铁锭挨家串户地走着，大伙儿惊异地看到铁锅、铁盆、铁钳、小铁炉纷纷从原地落下，木板因铁钉和螺丝没命地挣脱出来而嘎嘎作响，甚至连那些遗失很久的东西，居然也从人们寻找多遍的地方钻了出来，成群结队地跟在墨尔基阿德斯那两块魔铁后面乱滚。“任何东西都有生命”，吉卜赛人声音嘶哑地喊道，“一切在于如何唤起它们的灵性。”,百年孤独（第十二章片断，223）,三月的一个下午，菲南达想在花园里折叠她的粗麻布床单，请家里的女人们帮忙。她们刚开始折

26、叠，阿玛兰塔就发现俏姑娘雷梅苔丝面色白得透明。“你不舒服吗？”阿玛兰塔问她。俏姑娘雷梅苔丝抓着床单的另一端，无可奈何地微微一笑。“不，恰恰相反，”她说，“我从来没有像现在这样好过。”,她刚讲完，菲南达觉得有一阵发光的微风把床单从她手中吹起，并把它完全展开。阿玛兰塔感到衬裙的花边也在神秘地飘动，她想抓住床单不致掉下去，就在这时，俏姑娘雷梅苔丝开始向上飞升。乌苏拉的眼睛几乎全瞎了，此时却只有她还能镇静地辨别出这阵无可挽回的闪着光的微风是什么东西。她松开手，让床单随光远去，只见俏姑娘雷梅苔丝在朝她挥手告别。床单令人目眩地扑扇着和她一起飞升，同她一起渐渐离开了布满金龟子和大丽花的天空，穿过了刚过下午四

27、点钟的空间，同她一起永远地消失在太空之中，连人们记忆所及的、飞得最高的鸟儿也赶不上。,水浒传（片断）,话说当时薜霸双手举起棍来，望林冲脑袋上便劈下来，说时迟，那时快，薜霸的棍恰举起来，只听松树背后雷鸣也似吼一声，那条铁禅杖飞将来，把这水火棍一隔，丢在九霄云外，跳出一个胖大和尚来，喝道：“洒家在林子里听你多时！”两个公人看那和尚时，穿一领皂布直缀，挎一口戒刀，提着禅杖轮起来打两个公人，林冲方才闪开眼来看时，认得是鲁智深。,思考问题.如何理解叙事的特征?.情节与事件的关系如何?.试分析一篇叙事作品的行动序列。.试述叙事节奏与时间的关系。.叙述角度的变换对于阅读有何意义?.试分析一篇叙事作品中叙述者声音的特点。,