如何做好水利基本建设项目前期工作.ppt

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1、如何做好水利基本建设项目前期工作,水利厅规划计划处,二 一四年三月,如何做好水利基本建设项目前期工作,我国水利基本建设项目管理包括前期管理、计划管理、资金管理、建设管理和运行管理等。各阶段、各方面的管理都很重要，前期管理是基础和前提，是其他各方面管理的依据。下面主要就前期管理工作和如何做好前期工作，与大家共同学习探讨。,五,如何做好前期工作的一点体会,如何做好水利基本建设项目前期工作,如何做好水利基本建设项目前期工作,一、水利工程建设程序及前期工作阶段要求,前期阶段或决策阶段,项目建议书,可行性研究,初步设计,施工准备,建设实施,生产准备,竣工验收,后评价,建设实施阶段,生产阶段,投资估算,设

2、计概算,（一）水利工程基本建设程序 基本建设程序是指由行政性经济法规所规定的，进行基本建设所必须遵循的程序。我国现行水利工程基本建设程序一般分为三大阶段、八步程序，各阶段、各程序环环相扣，相互依存、延续。,年度投资计划,施工准备工程,招标设计,项目招标,征地、移民安置,（二）水利工程前期工作各阶段的要求,项目前期工作是整个项目管理的组成部分，是项目最终取得投资效益的重要环节。如何做好项目前期工作是关系到争取项目和投资的关键，是保障项目顺利实施的基本条件，也是保障工程质量和投资效益的前提和基础。因此，水行政主管部门、项目建设单位要高度重视项目前期工作，提高前期工作质量。水利工程建设项目管理规定中

3、，明确提出了水利基本建设项目项目建议书、可行性研究、初步设计各阶段的基本要求：,一、水利工程建设程序及前期工作阶段要求,（二）水利工程前期工作各阶段的要求 1、项目建议书阶段 依据什么编。要根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明，是进行可行性研究的依据。编制格式。应按照水利水电工程项目建议书编制暂行规定编制。谁来编。一般由政府委托有相应资格的设计、咨询单位编制。报谁批。按国家现行规定权限报投资主管部门审批。项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。,一、水利工

4、程建设程序及前期工作阶段要求,（二）水利工程前期工作各阶段的要求2、可行性研究阶段依据什么编。要依据已经批准的项目建议书编制，要符合国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，国家产业政策和国家有关投资建设方针。可行性研究应对项目技术的可行性、经济的合理性进行分析和论证。必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。编制格式。按照水利水电工程可行性研究报告编制规程编制。谁来编。由项目法人（或筹备机构）委托有相应资格的设计、咨询单位编制。报谁批。按国家现行规定的审批权限报投资主管部门

5、审批。审批部门要委托有相应资格的咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业主管部门、投资机构、项目法人（或筹备机构）等方面的意见进行审批。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。,一、水利工程建设程序及前期工作阶段要求,（二）水利工程前期工作各阶段的要求2、可行性研究阶段相关要件。按照国家现行建设项目的相关规定，可行性研究报告报审阶段有严格的规定要求。涉及的具体履行内容包括：项目规划同意书、取水许可、环境影响评价、水土保持方案、土地预审、移民安置规划、社会稳定风险评估、节能、文物保护、消防、矿产资源压覆、地震灾害评价等要件办理。修改设计。可行性研究报告估算总投资

6、原则上不得突破已批准的项目建议书估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过已批准的项目建议书估算静态投资在15%以内时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过15%以上（含15%）时，必须重编项目建议书，并按原程序报批。,一、水利工程建设程序及前期工作阶段要求,（二）水利工程前期工作各阶段的要求 3、初步设计阶段依据什么编。依据批准的可行性研究报告编制。要根据必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。编制格式。按照水利水电工程初

7、步设计报告编制规程编制。谁来编。应择优选择有项目相应资格的设计、咨询单位编制。报谁批。按照国家现行规定的审批权限报主管部门（投资、行业）审批。初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面的专家，对初步设计中的重大问题进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。并由项目法人组织审查后，申报审批,一、水利工程建设程序及前期工作阶段要求,（二）水利工程前期工作各阶段的要求 3、初步设计阶段 修改设计。初步设计编制的概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、标准、设

8、计方案、工程量的改变，其静态总投资超过已批准的可行性研究估算静态投资在15%以内时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过15%以上（含15%）时，必须重编可行性研究报告，并按原程序报批。我区项目一般按10%控制。,一、水利工程建设程序及前期工作阶段要求,如何做好水利基本建设项目前期工作,（一）水利基本建设项目类型划分,二、水利基本建设项目类型及审批权限,按功能和作用划分,准公益性项目,经营性项目,中央项目,地方项目,大型项目,中型项目,按对社会和国民经济发展的影响划分,按建设规模划分,中央财政补助投资项目,中央参与投资地方项目,中央补助投资地方项目,一般地方项目,中央预算内补助投资

9、项目,公益性项目,小型项目,水利基本建设项目类型划分,（一）水利基本建设项目类型划分公益性项目。是指具有防洪、排涝、抗旱、水土保持和水资源管理等社会公益性管理和服务功能，自身无法得到相应经济回报的水利项目。如河道治理工程、蓄滞洪区、水土保持、水资源保护、贫困地区人畜饮水、水文设施等。准公益性项目。是指以社会效益为主，又有经济效益的水利项目。如综合利用水利枢纽工程、灌区节水改造工程等。经营性项目。是指以经济效益为主的水利项目。如工业供水、水力发电等。中央项目。对国民经济全局、社会稳定和生态环境有重大影响的防洪、水资源配置、水保生态建设、水资源保护等项目，或中央认为负有直接责任的项目。地方项目。局

10、部受益的防洪除涝、城市防洪、灌溉排水、河道治理、供水、水土保持、水资源保护、中小型规模等项目。公益性、准公益性和经营性项目类型在立项时予以明确。中央项目或地方项目在规划中界定，在立项审批时明确。中央和自治区水利基本建设投资主要用于公益性、准公益性项目建设，对于经营性水利基本建设项目，适度安排政策性引导资金。,二、水利基本建设项目类型及审批权限,（二）水利基本建设项目审批权限 现行政府投资项目审批权限按中央项目和地方项目划分，均实行审批制。1、中央项目。由中央审批。以中央投资为主，受益地方按受益范围、受益程度、经济实力分担部分投资。由水利部（或流域机构）组织建设并承担相应责任。2、地方项目。按审

11、批程序、资金来源分为三类：（1）中央参与投资的地方项目。由中央审批，在立项阶段确认中央投资额度。如沙坡头水利枢纽工程、宁夏扶贫扬黄工程、盐环定续建工程等。（2）中央补助地方项目。按投资来源又分为：中央预算内补助投资项目、中央财政补助投资项目。均由地方审批，中央根据有关政策给予适当投资补助。中央对西部地区、少数民族地区和贫困地区的水利建设项目给予投资倾斜。例如：农村饮水安全工程、大型灌区续建配套工程等，我区目前建设项目基本上属于此类项目。（3）一般地方项目。由地方审批，全部由地方投资建设。一般按照“谁受益，谁投资”的原则，由地方、受益地区和部门，共同投资建设。地方项目由地方人民政府组织建设并承担

12、相应责任。这类项目包括自治区和市、县、区等投资的项目。,二、水利基本建设项目类型及审批权限,（三）水利基本建设项目审批条件 1、项目建议书阶段 报送水利基本建设项目项目建议书时，需出具以下文件：（1）相关规划的审查或审批文件；（2）项目建设资金的筹措方案及投资来源意向，使用银行贷款的要出具银行承诺文件；（3）政府有关部门对水价、电价意向性文件；（4）水行政主管部门会同同级发改部门提出项目在本级水利发展中的建设排序意见；（5）对病险加固工程项目，须附具主管部门的病险工程鉴定意见；（6）对征地和移民数量较大的项目，必须提出相应的专题报告及主管部门同意建设该项目的意见；（7）生态环境问题比较突出的项

13、目，必须提出相应的专题报告及主管部门同意建设该项目的意见；（8）项目法人组建方案文件，项目建设与运行管理初步方案；（9）其他需要出具的文件，如有水事关系的项目相关人意见等。,二、水利基本建设项目类型及审批权限,（三）水利基本建设项目审批条件 2、可行性研究阶段 上报可行性研究报告时，在完成建议书阶段要求的基础上，要出具以下文件：,二、水利基本建设项目类型及审批权限,（1）水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书；（2）项目建议书批准文件；（3）资金筹措方案及各方的资金承诺文件（4）政府有关部门对水价、电价的承诺以及承诺水量、电量销售的协议文件；（5）根据防洪法等法规要求，编制的专题报告及主管部

14、门的审查意见；（6）办理取水许可的，要附具取水许可申请的审查意见，经审查的水资源论证报告书,（7）水土保持方案报告书（或报告表）及审查意见；（8）移民安置规划大纲批准文件；（9）环境影响评价报告书（或登记表）及审查意见；（10）用地预审及审查意见；（11）社会稳定风险评估报告；（12）还有节能、文物保护、消防、矿产资源压覆、地震灾害评价等专题报告及审查意见等前置条件。,（三）水利基本建设项目审批条件 3、初步设计阶段 上报初步设计报告时，在完成可研阶段要求的基础上，要出具以下文件：（1）可行性研究报告批准文件；（2）为保证项目开工，已建设的外部协作配套工程报告；（3）已达成的保证项目开工的其他

15、协议和文件；（4）提出项目土地年度使用计划；（5）经批准的项目征地移民安置规划设计专题报告、地方政府对移民安置方案的确认意见，以及移民对移民安置方案的意见。项目建议书、可行性研究报告批复后，未能在3年内按条件报送下一程序文件的，需要重新编报项目建议书、可行性研究报告。,二、水利基本建设项目类型及审批权限,（三）水利基本建设项目审批条件 4、设计变更 初步设计批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件。如确需变更，应按规定报批。（1）重大设计变更。是指在工程建设过程中，工程的开发任务、工程规模、设计标准、总体布局、工程布置、主要建筑物结构形式、重要机电金结设备、重大技术问题

16、的处理措施及影响工程安全方面的设计变更。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序，报原初步设计审批部门审批。（2）一般设计变更。重大设计变更以外的设计变更。一般设计变更文件，由项目法人负责审批。（3）变更增加投资。首先由招标结余解决，其次由预备费解决，不足部分再通过其他渠道解决。,二、水利基本建设项目类型及审批权限,如何做好水利基本建设项目前期工作,（一）立项程序及审批权限立项依据：相关规划、总体可研（总体实施方案）是年度项目立项 和投资控制依据；立项程序：遵循 的基本 建设程序。自下而上申报，自上而下审批，分部门管理；有差异性：不同投资渠道的项目立项程序及审批权限不尽相同，中央预 算内补助投

17、资项目、一般地方项目的程序基本相同；中央财政补助投资项目较上述两类项目程序相对简单。各类项目的具体立项程序和审批权限如下：,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,项目建议书,可行性研究,初步设计,（一）立项程序及审批权限 1、中央预算内补助投资项目。由项目申报单位会同同级发改部门，分别向自治区水利厅、发改委报送项目立项申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。可行性研究报告、建设方案（或实施方案），由自治区水利厅提出审查意见，报自治区发改委审批；初步设计由自治区水利厅审批。一般投资在1500万元以上的项目，分别编制可行性研究报告、初步设计报告，一般不编制项目建议书；投资在1500万

18、元以下的项目，且项目相对简单的，直接编制建设方案（或实施方案）。这类项目主要包括：黄河治理项目、农村饮水安全项目、大型灌区续建改造项目、大中型泵站更新改造项目、牧区水利项目、规模化节水示范项目、病险水闸除险加固项目、大中型病险水库除险加固项目、水土保持项目、中小河流水文监测项目等。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,编报可研出具审批条件,可行性研究,初步设计,（一）立项程序及审批权限 1、中央预算内补助投资项目（流程框图）。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,前期阶段,项目业主,水利厅,发改委,投资大于1500万元,建设方案或实施方案,投资小于1500万元,提出审查意见

19、立项依据审批条件,批复可研立项依据审批条件,编报初设出具审批条件,批复初设审批条件,编报建设方案或实施方案出具审批条件,提出审查意见立项依据审批条件,批复建设方案或实施方案立项依据审批条件,（一）立项程序 2、中央财政补助投资项目。由项目申报单位会同同级财政部门，分别向自治区水利厅、财政厅报送项目立项申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。中央财政补助投资项目一般直接编制初步设计或建设方案（实施方案），由自治区水利厅商财政厅审批。投资一般按不超过3000万元控制。这类项目主要包括：小型农田水利项目（含高效节水项目）、中小河流治理项目、小型病险水库除险加固项目、中型灌区节水改造项目、山洪灾

20、害防治非工程措施项目、水土保持农业综合开发项目、农村小水电扩容增效改造项目等。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,（一）立项程序及审批权限 1、中央财政补助投资项目（流程框图）。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,前期阶段,项目业主,水利厅,财政厅,初步设计或实施方案,投资一般按不超过3000万元控制,编报初步设计或实施方案出具审批条件,批复初步设计或实施方案立项依据审批条件,（一）立项程序 3、一般地方投资项目。由项目申报单位会同同级发改部门，分别向自治区水利厅、发改委报送项目申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。自治区投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初

21、步设计、建设方案（或实施方案），由自治区水利厅提出审查意见，报自治区发改委审批。一般投资超过5000万元的项目，要编制项目建议书；投资在15005000万元的分别编制可行性研究报告、初步设计报告；投资在1500万元以下的，直接编制建设方案（或实施方案）。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,编报可研出具审批条件,可行性研究,初步设计,（一）立项程序及审批权限 1、一般地方项目（流程框图）。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,前期阶段,项目业主,水利厅,发改委,投资15005000万元,建设方案或实施方案,投资小于1500万元,提出审查意见立项依据审批条件,批复可研立项依据

22、审批条件,编报初设出具审批条件,批复初设审批条件,编报建设方案或实施方案出具审批条件,提出审查意见立项依据审批条件,批复建设方案或实施方案立项依据审批条件,建设建议书,投资大于5000万元,编报建议书出具审批条件,提出审查意见立项依据审批条件,批复建议书立项依据审批条件,（二）审批条件 按照国家规定的项目建议书、可行性研究、初步设计各阶段要求，结合项目实际，办理相关事宜，出具相关文件。对照国家要求，我区项目审批条件很少，中央补助项目一般仅涉及安全鉴定、征地拆迁承诺、配套资金承诺（投资大超限时），地方项目再多个水资源论证。其他条件基本不履行。（三）我区水利项目及前期工作特点 1、项目类型少、规模

23、小、任务单一。我区水利基本建设项目类型较少，性质上以公益性、准公益性为主，经营性项目较少；规模上以中型和小型项目为主；投资上以中央补助地方项目为主；项目任务相对单一，综合性项目少。现行项目类型主要包括防洪、农村饮水、灌溉排水、水土保持、工业供水五类，其他都是这五类项目的细化分类。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,（三）我区水利项目及前期工作特点 2、投资渠道单一有限，配套任务重。我区水利基本建设项目仍然以政府投资项目为主，包括中央投资、地方政府投资；企业、个人投资的较少。中央补助投资项目一般都按单位指标控制投资，并对地方配套资金比例提出明确要求，限于我区各级财力薄弱，配套艰难。从

24、现状情况看，财政补助投资项目配套较好，中央预算内补助投资项目和一般地方项目配套较差。3、按规划控制的项目多。我区现行的水利基本建设项目主要是纳入各类规划的项目，从中央、地方一般都以规划为依据，决策项目立项和资金安排事宜。由此看出，规划是实施项目带动战略的前提和基础。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,（三）我区水利项目及前期工作特点 4、立项程序简单，审批约束条件落实的少。对照国家现行规定的项目建设程序及审批条件，我区项目立项程序清晰简单。中央预算内补助投资项目一般履行可研、初设程序，很少编建议书；中央财政补助投资项目一般只立项初设或实施方案一个程序。审批前置条件也仅仅是对规模较大

25、的个别项目履行了环评、土地预审程序，还有些项目涉及安全鉴定、征地拆迁承诺、配套资金承诺、水资源论证这些必要的条件，其他前置条件一般都没有履行。5、前期工作周期短。一般水利工程的特点是周期长，而我区水利项目前期工作周期短，一般就是半年左右，时限性强。,三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限,如何做好水利基本建设项目前期工作,近年来，水利投资持续加大，是水利基础设施建设的高峰期。总体上水利前期工作卓有成效，基本满足了大规模水利建设的需要。但客观看，前期工作、工程建设、验收仍然滞后于上级部门的要求，前期工作依然是水利建设的薄弱环节，前期工作成果质量不高，不能满足审批要求，审查审批艰难，既增加了

26、前期工作的周期，也不利于工程建设。虽然项目审查审批环节占项目建设全过程的比重不大，但由于工作环节重要，成为各方面关注的焦点，前期工作总是处于被动局面。究其原因主要是存在以下几方面问题：,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（一）客观上的问题 1、水利建设任务重，行业能力吃紧。宁夏水利投资由2007年的10亿元增长到2012年的40亿元以上，增加了4倍多，项目数量也相应增加了约4倍。而项目业主单位、勘测设计单位、项目主管部门的力量几乎没有增加，承担能力与任务及时间要求不匹配、不相适应。2、前期工作任务重，周期短，超出了现有勘测设计单位承担能力。我区现有甲级院1家，乙级院1家，丙级院4家；人员

27、结构不合理，有经验的少，无经验的多；专业配置不齐全，除区院外，其他设计单位几乎没有水文、工程地质、水机、电气、施工、水保、环保、水利经济专业人员，更缺乏有注册执业资格的人员，有2/3的专业缺失，整体勘察设计力量薄弱，突然增加了水利前期工作，使勘察设计单位任务过重，加之没有足够的勘察设计周期，质量无法保障。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（一）客观上的问题 3、前期工作经费不足，无法满足勘察设计工作深度。前期工作经费不落实、落实不到位、投入不足问题是个老问题，近几年情况有所好转，国家投资的项目前期工作经费是有保障的。但这方面也还存在一些问题，对于一些前期经费不保证的勘测设计任务难找承担

28、单位，即使找到了承担单位，也会基于成本的考虑，降低勘测设计深度，使得勘测设计质量降低；也有因为前期工作经费不足，为了完成上级下达的任务，项目管理单位自行设计，导致设计质量没有保障。4、前期工作难度增加。国家对前期工作管理更加严格、规范，前置约束条件繁杂，涉及多部门、多环节的工作，前期工作难度增加。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（二）主观上的问题 1、项目业主方面 一是对国家现行项目基本建设程序、项目管理办法及资金投向掌握不清楚，理解不深刻。使得在区域水利发展布局、项目谋划与统筹上与政策规定有偏差，影响到前期工作的有效性。二是对前期工作认识不到位。有些业主对前期工作的重要性没有足够的

29、认识；也有一些是对前期工作的重要性比较清楚，但主观上不重视；还有认为设计质量好坏是设计单位的事，审定方案的优劣是审查部门的事，没有摆正业主在前期工作中的主导作用。对前期工作抱有能少花钱就少花钱的观念，尤其在勘察、水文等方面投入不足，前期工作不充分，有些问题直到审查时才暴露出来，但对问题的严重性还没有充分的认识。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（一）主观上的问题 1、项目业主方面 三是驾驭项目前期工作的能力不强。从项目提出、报告编制、到报送审查立项过程,缺乏对质量、周期的有效控制；缺乏前期工作过程纵、横向间的协调沟通；对项目范围及规模、总体布置把握和主导上有偏差，喜欢打“擦边球”，要求

30、设计单位搭项目，只注重投资额度，往往顾此失彼，导致符合规定的内容少、不符合规定的内容多，经不起审查，导致前期工作反复。四是不重视前期工作质量。对设计成果质量不闻不问，不组织预审，既不关心成果是否达到了自己的满意，也不关心是否符合国家相关规定，编个啥报个啥，个别单位预审也仅仅是走过场。五是对审查环节认识不到位，责任心不强。认为审查仅仅是履行程序，是水利厅的事，该怎么干批复了再说，经常听到三句话：一句是“水利厅在催”，另一句是“水利厅没批”，第三句是“项目简单，审那么认真干啥”。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（一）主观上的问题 2、设计单位方面 一是对国家现行规程、规范，项目管理办法及

31、资金使用范围掌握不清，理解不深刻，不能严格按照相应的规程规范进行工作，盲目服从业主的要求，影响前期工作的有效性。二是主设人员驾驭项目能力不足。不编审设计大纲，不注重与既有工程和相关规划的衔接，项目任务确定、规模论证、工程选址、工程布置等方面往往缺乏全方面的综合优化比较，更有不论证、不比较的；外、内业工作脱节，不统筹章节关系，不注重事前和过程中的协调沟通。三是基础工作不扎实。有些项目不开展勘测工作，等审查会议确定了方案后再勘测，本末倒置；现状调查评价及问题梳理不到位，与设计方案的针对性脱节等。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（一）主观上的问题 2、设计单位方面 四是质量管理不到位。不履

32、行设计单位质量管理制度或履行不严格，层层审签把关只留名不看内容，出院前基本不内审，合格与否都报审，等审查会议定方案。一些项目审查多次不能通过，设计单位埋怨审查部门的多，不查找自己的问题，也有抱无所谓态度，甚至将本该内部质量控制的工作，依赖审查时发现。水规总院通报的审查通过率：“一次审查通过的几乎没有，局部修改后办理审查意见的不足30%，大多数项目需对报告做较大修改和补充后才能复审，有些项目甚至复审二至三次，呈现出勘测设计质量下滑的态势”。我区的通过率高一些，但并不是报告质量高，主要是时限性所迫，对没有突出安全问题的项目，重点审查核心内容，适度放宽了对整个报告的要求。五是对审查环节既抱希望又不重

33、视。有希望审查会议定方案的，经常说“方案没定，不敢往下编报告”；也有认为审查环节仅仅是为了履行程序。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,（一）主观上的问题 3、主管部门方面 一是项目审查机制有待改进。技术审查与行政审批同体运行，行政部门承担了技术审查与行政审批双重职责，技术审查与行政决策职责不清。二是审查还不够细。限于大部分设计单位专业配置不齐全，技术成果往往达不到专业深度，专家的专业分工也有限的实际情况，目前项目审查还没有完全按照专业分工及要求审查，审查效果还不够满意。三是监管缺失。在设计行业内存在借用资质、越级承担业务的现象；也有未批先建、边建边批的现象。对这些违反基本建设程序的行为

34、，未得到应有的处罚，监管缺失。上述这些问题导致的结果：一是前期工作质量不高；二是前期工作进度滞后；三是项目储备不足。,四、我区水利工程前期工作存在的主要问题,如何做好水利基本建设项目前期工作,如何做好前期工作，需要项目业主、勘测设计单位、主管部门和其他相关部门共同努力，遵循程序规定，落实责任，提高质量意识，才能有效的推进前期工作。（一）要高度认识前期工作的重要性 1、前期工作事关重大。水利前期工作肩负着重大的社会责任和安全责任，前期工作质量的优劣关系到水利工程建设质量的高低，关系到社会公共利益和人民生命财产安全，关系到国民经济的长远发展。2、前期工作是必然程序。前期工作是国家对项目管理的规定，

35、是做好项目的基础、前提，是保障投资效益的关键，是实现水利改革发展的措施，是实现工作目标的措施，是水利基本建设的必然程序。,五、如何做好前期工作的一点体会,（一）要高度认识前期工作的重要性 3、前期工作成果要依法认定。审查和审批前期工作成果是政府主管部门、行业主管部门的职责，是检查项目是否符合相关规划、方针政策和技术标准的基本途径，是研究项目立项与否的基本手段，是对前期工作成果合法性的认定程序。4、各方面都要认识前期工作的重要性。无论业主、设计、主管部门、审批部门等都要有充分的认识，否则前期工作就会有短板，就会有薄弱环节，就会影响前期工作质量和进度。,五、如何做好前期工作的一点体会,（二）要切实

36、发挥业主在前期工作中的主导作用 1、要认真学习基本建设项目管理的有关规定和政策 水利基本建设程序的履行过程就是执行国家现行项目管理相关法律、法规、规定的过程。无论是项目建设的全过程、还是前期工作阶段，各方面的规定明确、程序清晰，没有认为的附加条件，没有捷径，只有熟悉和掌握有关规定和政策、研究国家和自治区的相关规划、把握资金投向，才能策划好项目，履行好基本建设项目程序，统筹好项目全过程的各项工作。一要根据政策和规划谋划好全域内的项目，区分轻重缓急进行项目排序；二要研究政策和资金投向，统筹好项目与规划、资金的关系；三要积极做好项目储备，尽早开展有投资意向项目的前期工作；四要明白申请立项项目的程序，

37、对一个具体项目来讲，要明白属于哪类项目、利用什么资金、报谁审批、履行什么程序、有什么前置条件、什么内容符合项目规定、政策允许范围内还能解决什么问题、多大的投资盘子具有可批性、前期工作怎么开展、质量和进度怎么有效控制等等。,五、如何做好前期工作的一点体会,（二）要切实发挥业主在前期工作中的主导作用 2、要积极落实前期工作经费 前期工作经费是前期工作质量和进度的重要保障。由于市、县（区）地方财政困难，前期工作经费短缺是个老问题，但还要积极争取，主动向政府领导汇报，积极与发改、财政等综合部门沟通协调，千方百计落实前期工作经费，探索建立水利前期经费滚动使用和稳定增长机制，保证经费需求。努力改变因经费不

38、足影响前期工作的局面。3、要全过程介入设计工作 我区水利项目基本上是水务部门代业主履行前期工作职责，在前期工作的各阶段，都要介入设计工作，要把符合国家政策、项目管理及资金使用规定的意图落实在设计成果中。绝不能委托设计后，不闻不问；也不能强行要求设计单位做不符合规定要求的设计。要处理好介入与干预的关系。,五、如何做好前期工作的一点体会,（二）要切实发挥业主在前期工作中的主导作用 4、要把握项目建设任务及投资规模 业主要从设计环节就要把握项目建设任务和投资控制的主动权。既要研究项目管理的有关规定，合理确定项目的建设任务；又要鼓励设计单位引进先进技术和优化设计方案，保障方案和投资的合理性。在“搭项目

39、、提高投资”上不要抱有侥幸心理；要多在投资控制的合理水平上下功夫。相关研究表明，控制投资的关键在前期阶段，尤其是初步设计阶段。初步设计阶段，影响造价的可能性为75%95%；技术设计阶段，影响造价的可能性为35%75%；施工图设计阶段，影响造价的可能性为20%30%；而到了施工阶段，即使通过各种技术措施努力节约造价，但效果不明显，约5%10%。因此，要高度重视前期工作，尤其是初步设计阶段，应制定造价控制目标，运用多种技术经济比较指标，认真审核设计文件来控制造价。否则，将导致项目投资目标超过立项规模，影响项目的投资效益。,五、如何做好前期工作的一点体会,（二）要切实发挥业主在前期工作中的主导作用

40、5、要切实做好相关协调工作 业主是前期工作的责任主体，要梳理前期工作的各环节工作、前置条件、内外部关系等，要切实做好相关协调工作，包括与设计单位、审批部门、运行管理单位、地方政府，以及征地、移民、环境影响等等方面的协调工作，并就政府承诺的问题应尽早以书面意见确认，只有这样才能有效推进前期工作。既不能等，也不能盲目。6、加强设计成果的预审工作 业主履行设计成果预审程序，既是国家现行基本建设项目程序规定要求；也是履行业主决策项目进程和启动相关工作的前提、落实业主意图的过程。业主应委托咨询机构或组织行业专家，对设计成果进行实实在在的预审，报审前一定要把预审意见落实在设计报告中，不能落实在口头上；报送

41、的设计文件必须完整，设计报告、估（概）算、相关专题报告、设计图纸及其他必要的附件要齐全。今后，未经业主预审的设计成果、文件不齐全的，一律不准上报审批部门，避免因前期工作质量影响项目审查审批效果。,五、如何做好前期工作的一点体会,（二）要切实发挥业主在前期工作中的主导作用 7、要给设计单位合理的设计周期 业主一定要给设计合理的周期，合理的周期是保障设计深度与质量的基本条件，水文、地勘这些专业需要外业工作，基础资料收集、整理与分析需要过程，项目规模、方案确定需要充分的比较论证，整个设计过程的思路、比较论证、辅助工作等，都要按照报告编制规定要求进入报告，这些工作需要一个合理的时间保障。不合理的周期肯

42、定没有合格的成果。8、要积极推行设计招标和设计监理制度 业主单位在项目勘察设计阶段要积极引进竞争机制，实行设计招标，有条件的推行设计监理，也是提高设计质量，加快设计进度，优化设计方案的有效措施。,五、如何做好前期工作的一点体会,（三）勘察设计单位要加强质量管理 1、要严格执行现行规程、规范和项目管理的有关规定 勘察设计单位必须按照部颁规程、规范进行勘察、设计；必须按照项目及资金管理的相关规定，结合现状实际合理确定建设内容；坚持设计原则，要认识到设计报告就是项目执行的文件，设计成果符合规程、规范和项目管理办法是设计的基本原则。2、加强内部管理，落实各项制度 勘察设计单位要加强内部管理，完善各项制

43、度建设，切实履行各项制度。勘测设计单位各级领导和技术人员都要认真贯彻质量管理体系标准，完善设计产品校核、审查制度，明确各级设计人员的责任，加强设计质量控制和管理，通过制度建设、履行制度措施，保障设计质量。,五、如何做好前期工作的一点体会,（三）勘察设计单位要加强质量管理 3、要善于全面统筹设计工作 勘测设计单位要优化配置资源，组建与设计任务相适应的项目组织，不能只重视重点项目、设计费高的项目，忽视一般项目，要有全院一盘棋的统筹安排。项目负责人要统筹设计工作，一要编审设计大纲，统筹安排内业与外业、各专业、各专题与主报告等工作，与既有工程、相关规划的衔接；二要善于梳理和解决设计过程中的关键问题，要

44、把关键问题解决在审查会议之前；三要主动加强与内外部设计环境的协调与沟通，广泛征求各方面意见，绝不能闭门造车。4、要加强基础工作 项目所在地区的社会经济现状和自然、地理、资源情况，水利工程、管理运行现状，其它重要建设项目，以及近、远期发展规划；水文、地质；综合性、流域性、专业性规划及审批结论；以及项目建议书阶段、可研阶段的方案、成果和审批意见等，都是基础资料，要加强对这些基础资料的收集、整理和分析，梳理存在问题，这样才能结合实际、合理分析论证工程规模、统筹工程总体布置，有针对性的解决实际问题。基础资料不详实、分析不客观、存在问题不准确的设计肯定不是好设计。基础工作至关重要，设计单位要重视，业主单

45、位要过问。,五、如何做好前期工作的一点体会,（三）勘察设计单位要加强质量管理 5、要加强方案论证比选工作 好的方案是比选出来的，好的报告是改出来的。没有比选过程，直接确定的方案是不可信的，也无法评价其优劣；没有反复修改的报告，图文间、章节间、结论间等搭接肯定不严密。因此，设计上一定将工程任务排序、范围、规模、选址、总体布置、参数选用等提出多个可能的方案，从工程水文、地质条件，水源条件、工程规模、解决问题的程度，环境影响、水土保持、占地、社会影响，施工条件、投资、效益状况等等因素中，选择紧密相关的可比因素进行多方案的论证、比选，提出推荐方案，并将比较过程编入报告，这样才符合要求、才能选择合理的方

46、案、才有利于审查。6、要切实履行内审制 设计产品是设计单位的产品，不是设计人员个人的产品；产品质量与投资效益紧密相关，也与设计单位的效益、信誉相关，设计产品质量是设计单位生存与发展的根本保证。设计内审是设计产品出院的最后一个环节，是对设计成果是否符合规程、规范，落实设计单位质量管理制度等的自查、自验过程。履行设计内审制，对保障设计产品质量十分重要。未按设计单位质量管理体系规定履行内审的，一律不准提交项目业主单位，业主单位也要拒收。,五、如何做好前期工作的一点体会,（四）主管部门要完善项目审查审批机制 1、完善项目审查和审批机制 一是坚持实行业主预审制度，落实业主的责任主体责任。二是积极推行技术

47、审查与行政审批分离机制，即实行水利厅参与式审查与技术审查单位独立审查相结合的审查机制，引入社会组织承担技术审查，减免行政部门技术审查事务。三是增加符合性审查环节，基本要求的关口前移，申报的设计报告及其相关附件不符合基本条件的不予安排技术审查。四是限定技术审查次数，即对同一报告一年内审查次数进行限定，限定审查次数内仍未通过的，当年不予立项，促使业主单位、设计单位高度重视前期工作质量。五是规定审查和审批事项的办理时限。六是对前期工作成果质量进行评价通报。,五、如何做好前期工作的一点体会,（四）主管部门要完善项目审查审批机制 2、加强前期工作制度建设 遵照国家基本建设项目管理法规制度，结合我区项目特

48、点和前期工作实际，加强制度建设，完善我区水利基本建设项目审查和审批、专家库管理、设计成果质量评价等制度体系，进一步规范前期工作行为。近期，水利厅正在研究出台宁夏水利建设项目审查审批管理暂行办法、宁夏水利工程前期工作成果质量评价管理办法、宁夏水利厅水利基本建设项目咨询评审专家库管理办法。3、加强勘察设计市场的监管 对违规借用他单位资质、或出借资质的单位，进行曝光和相应的处罚。积极推进前期工作招标制度，鼓励项目建设单位通过招标优选勘测设计单位。水利前期工作是水利工程建设的核心工作，又是工程建设的灵魂和工程管理的依据，质量重于泰山，只有各方面共同努力，履行好各自职责，特别是业主的责任主体作用，才能保障前期工作质量和进度，保障水利工程建设和稳定发挥投资效益。,五、如何做好前期工作的一点体会,谢 谢！,