协助冻结流通证券培训材料中国证券登记结算有限责任公司上.ppt

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1、1中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,协助冻结流通证券培训材料中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2,2中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,内容提要,查询冻结数据申报、撤销数据接收、登记、反馈数据初始化问题,3中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,查询,1、司法机关应提供的材料：（1）协助查询通知书或介绍信等；（2）本人工作证或执行公务证；（3）委托函（如属于委托调查的）。2、证券公司于9：00-15：00通过PROP系统，可以查询截止上一个交易日被执行人账户内证券的冻结信息（包括轮候冻结信息）。上述查询，登记结算公司不收费。,4中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,

2、冻结-司法冻结,1、司法机关应提供的材料：（1）协助冻结通知书、民事裁定书等；（2）本人工作证或执行公务证；（3）委托送达函（如属于委托送达的）。2、证券公司申报冻结证券范围：包括：A股流通股、基金、国债等托管在证券公司处的证券。不包括：（1）已办理回购登记账户内折算成标准券的国债；（2）企业债券；（3）国家股、法人股等非流通股份；（4）已在登记结算公司办理质押的证券；（5）B股流通股；（6）已在登记结算公司办理冻结账户内的证券。,5中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-司法冻结,3、司法机关执行文书的填写内容：被执行人全称（或姓名）、证券账户号、证券名称、证券代码、证券数量、冻结期限

3、以及冻结是否及于孳息等有关信息。孳息包含送股（转赠股）、红利、债券兑息。4、冻结流通证券的期限：（1）法院首次冻结期限一般不超过2年，自受理申报之日起计算。（2）有特殊原因需要延长的，在期满前办理续冻手续；每次续冻期限最长不超过1年。（3）公安机关、检察院等其他有权机关的冻结期限，可以比照法院。,6中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-司法冻结,5、送达回执：（1）于申报日下一工作日提供；（2）如发现实际处理结果与法律文书有不一致的，证券公司应当在送达回执上注明处理结果和实际冻结数量等事项。,7中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-轮侯冻结,1、证券公司协助司法机关轮侯冻结时，

4、司法机关所需提供的材料、申报轮侯冻结范围、轮侯冻结期限、送达回执等事项与司法冻结相同。2、证券公司申报轮侯冻结证券数量：不能超过账户内对应证券品种已被司法冻结的数量。3、轮侯冻结无指向性。4、其他有权机关（包括公安局、检察院等）要求对流通证券实施轮候冻结的，证券公司也可以协助办理并及时申报数据。,8中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-轮侯冻结,5、轮候冻结自动生效时，其冻结登记的到期日仍是法律文书载明的终止日。,9中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据申报、撤销,1、证券公司于9：00-15：00通过PROP系统，可以申报冻结、续冻、解冻包括轮候冻结、轮侯续冻、轮侯解冻流通证券

5、的数据以及申报撤销。2、申报撤销：（1）不能撤销续冻、轮候解冻、轮候续冻的申报；（2）单人录入；（3）按受理编号撤销；（4）当日的受理编号，只能在当日申报撤销。3、申报上传方式：（1）单笔录入；（2）批量上传。,10中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据申报、撤销,4、申报类型：01-冻结，02-解冻，03-续冻，04-轮候冻结，05-轮候解冻，06-轮候续冻。5、申报数量单位：（1）股票以股为单位、基金以份为单位、债券以元为单位；（2）注意事项：冻结或轮侯冻结债券的数量必须是1000元的整数倍。6、申报冻结期限：（1）申请日期；（2）冻结到期日。7、申报冻结孳息：（1）红利标志；（2）

6、红股标志；（3）兑息标志。,11中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据申报、撤销,8、申报续冻（包括轮侯续冻）：（1）输入原冻结编号；（2）录入冻结到期日。9、申报解冻（包括轮侯解冻）：（1）全部或部分解冻；（2）输入原冻结编号；（3）孳息的解冻：解冻（包括轮侯解冻）全部证券时，其相应孳息全部自动解冻；如果解冻部分证券的，其解冻部分相应孳息的数量，由证券公司按照法律文书的要求，另行申报。（4）注意事项：A、轮侯冻结的证券，不能作部分解冻；B、部分证券解冻后，仍被冻结的证券及其孳息的冻结编号与原冻结编号一致。,12中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据申报、撤销,10、轮候冻结已有部

7、分自动生效的，证券公司申报全部解冻时：（1）首先申报解除尚未生效的轮侯冻结部分（申报类型为轮侯解冻）；（2）然后申报解除已生效冻结部分（申报类型为解冻）。（3）注意事项：如有未生效轮候冻结的证券冻结，在轮候冻结被解除之前，不能全部解冻。11、如果轮候冻结已有部分自动生效的，证券公司申报续冻（包括轮侯续冻）时：按照“申报类型为续冻”申报即可，对尚未生效的轮侯冻结部分无需再申报轮侯续冻。,13中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据申报、撤销,12、有关注意事项：（1）冻结（包括轮候冻结）期间，不得办理账户的撤销指定交易。（2）挂失补办账户时，新老账户号码必须一致。（3）如遇债券兑付兑息登记日

8、，第二天直接协助冻结资金。（4）当日新指定账户，当日即可申报证券冻结（包括轮候冻结）；当日回购登记撤消处理成功的账户，当日即可申报账户内国债冻结（包括轮候冻结）。（5）司法机关对于已冻结的股份进行处置时（包括强制卖出、强制过户），可先将冻结的股份扣划至申请人账户或指定账户，然后进行处置。,14中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据接收、登记、反馈,1、登记结算系统实时检查申报数据格式的合规性并实时反馈。2、当日闭市后，对申报成功的数据，登记结算系统完成冻结登记。3、登记结算系统通过业务回报文件反馈冻结登记的结果。,15中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据初始化问题,1、时间安排：2006年2月27至28日。2、具体要求：（1）证券公司将其已经办理并仍处于冻结状态的流通证券司法冻结数据按登记结算公司规定的申报格式、数据接口进行申报。（2）如果证券公司之前已经受理了司法机关的账户冻结，应当将其账户冻结内的所有证券以证券冻结方式进行申报。3、登记结算公司的反馈：（1）对证券公司与登记结算公司重复受理的司法冻结和涉及已做过质押式回购登记证券账户中债券的申报数据，登记结算公司暂时不做处理，当天以申报失败反馈数据；（2）其他正常的申报数据，登记结算公司在当天闭市后，进行处理并反馈处理结果。,