资质申报操作实务(幻灯片).ppt

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1、建筑业企业资质申报操作实务,主题 如何提高资质申报的成功率,第一讲 资质管理制度的由来第二讲 资质申报及审查的流程第三讲 资质申报材料的编制第四讲 审查不合格原因分析第五讲 答疑解惑,建筑业企业资质申报操作实务,一、建筑业成为国民经济的支柱产业之一二、建筑业的定义三、建设工程企业与建筑业企业四、建筑业企业资质管理制度的历史沿革五、国(境)外建筑业资质管理六、建设工程企业资质核准纳入建设行政许可事项七、资质是进入建筑市场的准入证,第一讲 资质管理制度的由来,一、建筑业成为国民经济的支柱产业之一,在30年的改革发展的历史进程中，我国建 筑业摆脱了计划经济体制下的管理体制和运营 模式，基本建立了适应

2、市场经济要求的建筑市 场运行机制。从计划经济体制下的一个基建附 属部门，转变为基本实现市场化的重要产业。在国民经济快速发展的过程中，在拉动经济增 长，建造基础设施，改善城乡环境，促进劳动 力就业，提高人民的生活质量等方面，建筑业 发挥支柱产业的作用，推动了我国经济和社会 的全面发展。,二、建筑业的定义,在行业管理中 普遍采取广义建筑业的概念，即建筑产品生产的全过程及参与该过程的各个产业和各类活动，包括建设规划、勘察、设计、建筑构配件生产、施工及安装、建成环境的运营、维护及管理，以及相关的技术、管理、商务、法律咨询和中介服务、相关的教育科研培训等。其产品不仅包括实体的建筑产品，也包括了大量服务和

3、知识产权。广义建筑业的概念反映了建筑业真实的经济活动空间。狭义建筑业的概念仅指建筑施工及安装等生产过程活动。,三、建设工程企业与建筑业企业,建设工程企业一般包括建设项目的建设单位和参与工程建设活动的勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询、检测试验、施工图审查等九类企业或单位。建筑业企业通常是指其中的建筑施工企业。目前,全国建筑施工企业约12万家。,四、建筑业企业资质管理制度的历史沿革,上世纪八十年代初期，建筑业作为城市改革的突破口，率先进行了工程建设管理体制的改革，初步建立了建筑市场及其运行机制。为了加强对建筑活动的监督管理,从1984年起，先后出台建筑施工和设计勘察企业资质管理制度。19

4、89年6月施工企业资质管理规定的出台，标志着全国建筑施工企业资质管理工作的全面展开。,四、建筑业企业资质管理制度的历史沿革,1990年，制定了房屋建筑、铁道、交通等20个大类、41个专业的资质等级 标准，并对全国建筑施工企业进行了资 质复查认证。根据形势发展的需要，1995、2001 年先后对建筑施工企业资质管理规定及资 质等级标准进行了修订，2001年在全国开 展了建筑施工企业资质就位重新认证活动。,四、建筑业企业资质管理制度的历史沿革,2007年房建部又修订了建筑业企业资质管理规定、建筑业企业资质管理规定实施意见、施工总承包企业特级资质标准。目前,正组织修订建筑业企业一至三级资质等级标准。

5、通过资质管理制度的引导，全国建筑施工企业组织结构优化调整初见成效,基本形成以施工总承包为主体，以专业分包、劳务分包为依托的三个层次的产业组织结构。,四、建筑业企业资质管理制度的历史沿革,建筑业、产业组织结构(一)施工总承包序列(12类)1.房屋建筑工程 7.市政公用工程 2.铁路工程 8.机电安装工程 3.公路工程 9.矿山工程 4.港口与航道工程 10.冶炼工程 5.水利水电工程 11.化工石油工程 6.电力工程 12.通信工程(二)专业分包序列(60类)1.建筑装修装饰 6.钢结构 2.建筑幕墙 7.桥梁 3.地基与基础 8.隧道 4.土石方 9.城市轨道交通 5.园林古建筑 10.爆破与

6、拆除等.(三)劳务分包序列(13类)木工、砌筑、抹灰、油漆、钢筋等.,五、国(境)外建筑业资质管理,日本、新加坡、香港有建筑施工资质管理制度,而美国、欧洲则采用信用评价制度。,六、建设工程企业资质核准纳入建设行政许可事项,(一)行政许可法自2004年实施以来,经国务院批准，房建部 负责实施的建设行政许可项目60项、建设行政审批项目11项。其中，建设工程企业资质核准纳入建设行政许可事项。,为贯彻落实行政许可法，房建部在建设工程企业资质核准方面整合行政资源，规范审批程序，完善工作制度，统一受理窗口，改变审查方式，下放管理权限,提高行政效率，进一步满足了市场和企业的需求。各级建设行政主管部门，普遍建

7、立和实行了统一受理、社会公示、服务承诺、限时办事、档案管理、责任追究、投诉举报等行政许可或审批程序。,六、建设工程企业资质核准纳入建设行政许可事项,2005年以前，资质年检是各地强化 资质管理的主要手段。行政许可法 实施后,建设部取消了资质年检。各省 市建设行政主管部门结合本地实际情 况，研究和制订地方的资质监管措施，在资质管理模式上进行了创新，如用资 质动态监管替代了以往的资质年检。,六、建设工程企业资质核准纳入建设行政许可事项,六、建设工程企业资质核准纳入建设行政许可事项,(二)目前，建设工程企业资质管理已形成较完整的 综合体系建设单位城市规划编制单位资质认定工程造价咨询单位资质认定工程建

8、设项目招标代理机构资格核准房地产开发企业资质核准 承包商建筑业企业资质核准建设工程设计单位资质核准建设工程勘察单位资质核准建设工程质量检测单位资质核准 监理企业资质核准 城市房屋拆迁单位资格核准 物业管理企业资质核准 城市园林绿化企业资质核准,七、资质是进入建筑市场的准入证,建设工程企业资质管理制度是政府调控建筑市场,引导建筑业健康发展的重要手段。它可以使各市场主体以合格者身份参与建筑市场活动，维护建筑市场秩序，确保市场运行质量。因此说，资质是建筑市场各方主体进入市场的准入证。,资质管理制度主要包括三部分主要内容:1.制定企业资质的等级标准及条件 2.认证企业的资质等级 3.按照资质等级划定企

9、业的经营范围,七、资质是进入建筑市场的准入证,第二讲 资质申报及审查的流程,一、建筑业企业资质申报种类与形式二、建筑业企业资质申报流程三、建筑业企业资质审查流程四、资质审查的通过率,一、建筑业企业资质申报种类与形式,建筑施工企业资质申报种类 新办、升级、增项、重新核定、延续建筑施工企业资质申报形式 书面申报和网上申报(电子文档),二、建筑业企业资质申报流程,建筑施工企业申请施工总承包一级、特级资质或专业分包一级资质时，1、企业提交资质申报资料 2、县、市建设局现场核查 3、省建设厅初审 4、上报住房和城乡建设部 涉及到交通、铁路、民航、水利、信息、供电、消防等方面资质的,由省建设厅送省政府相关

10、部门协助审核把关。,三、建筑业企业资质审查流程,1、企业资质申报资料由房建部办公厅受理中心受 理后2、转市场监管司3、采用独立审查方式，组织专家三审4、资质审查公示5、申请人复议陈述6、专家复审7、资质许可决定公告8、办公厅受理中心打证 涉及到交通、铁路、民航、水利、信息产业等行业资质的,由房建部送国务院有关专业部门初审，征求审核意见。,四、资质审查的通过率,2009年1至12月，房建部共审查5690家建设工程企业升级、增项、延续等各类申请,其中:建筑施工企业升级、增项1316家，通过1065家，通过率80.93%；工程勘察设计企业1937家，通过1619家，通过率83.58%（其中，工程勘察

11、设计升级、增项企业726家，通过541家，通过率74.52%）；,工程监理企业1760家，通过1644家，通过率93.41%（其中，工程监理升级、增项企业582家，通过469家，通过率80.58%）；工程招标代理机构453家，通过446家，通过率98.45%（其中，工程招标代理机构升级企业98家，通过60家，通过率61.22%）；设计施工一体化企业219家，通过190家，通过86.76%；,四、资质审查的通过率,四、资质审查的通过率,2009年，房建部委托初审部门对267 家建设工程企业进行了资质核查，其中，群 众举报类核查的78家，资质评审中发现有弄 虚作假嫌疑而核查的189家,四、资质审查

12、的通过率,四、资质审查的通过率,四、资质审查的通过率,四、资质审查的通过率,第三讲 资质申报材料的编制,一、资质申报资料编制前准备工作二、资质申报资料的组成三、资质申报资料编制的总要求四、建筑业企业资质申请表如何编制五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制六、资质申报资料的印刷与装订,一、资质申报资料编制前准备工作,建筑业企业资质申报资料是企业申请资质的重要文件，企业在办理有关新设立、升级、增项、延续及重新核定等资质申请事项时,应编制、提交资质申报资料。申报资料编制前做好准备工作，是提高资质申报成功率的基础。应注意以下环节：领导重视、组织落实、制订计划、学透标准、搜集素材。,二、资质申报

13、资料的组成,建筑业企业资质申报资料由建筑业企 业资质申请表和建筑业企业资质申请附 件资料两部份组成。申报依据为建设部颁布的 建筑业企业资质管理规定(建设部令第159号)建筑业企业资质管理规定实施意见（建市2007241号）施工总承包企业特级资质标准（建市200772号）建筑业企业资质等级标准（建建200182号）,三、资质申报资料编制的总要求,申报资料编制工作，是提高资质申报 成功率的关键。要求做到：符合条件、满足标准、真实有效、齐全清晰、方便审查,四、建筑业企业资质申请表如何编制,申请表中填报的内容都要从申请附件资料中找到原始依据。（一）企业基本情况（表一）1.企业注册地址与营业执照一致,企

14、业详细地址应填经营常驻地 2.人员数应与上年度建筑业行业统计报表一致,其中，年末人数、管理人员、有中专以上学历人数、有职称人员、工程技术人员总数应逐项递减。3、注册资本金、净资产、企业总收入等应与上年度财务审计报告一致。本年度如增加注册资本金、净资产，取近期财务审计报告数,四、建筑业企业资质申请表如何编制,（二）企业简介及奖惩情况（表二）对照资质等级标准的条件答题，首先对企 业的基本情况、发展演变过程作概述，然后重 点介绍本企业在注册资本金、净资产、工程结 算收入、有职称人员、建造师、机械设备、主 要工程业绩等符合资质等级标准的情况。文字 量应控制在600至800字之间；,四、建筑业企业资质申

15、请表如何编制,（三）组织机构框图（表三）按照企业生产经营的行政管理组织架构绘制框图，其中包括股东会、董事会、监事会、经理层、职能部门、分公司、项目部等机构。,四、建筑业企业资质申请表如何编制,（四）企业经理、技术负责人、财务负责人、经营负责人简历(表四至表七）企业经理、企业技术负责人（即总工程师）、企业财务负责人(即总会计师)、企业经营负责人(即总经济师)均应为在职人员,企业技术负责人不得为退休返聘人员,职称应符合所申报资质标准中专业和级别的要求；工作简历从参加工作开始连续填写，工程管理资历的年限要与简历中的从事工程管理任职情况一致。申报施工总承包特级企业需提供技术负责人主持完成的两项代表工程

16、业绩。,四、建筑业企业资质申请表如何编制,（五）企业有职称的工程技术和经济管理人员名单（表八）按与本企业签订劳动合同且合同聘用期一年以上，执有国家有关职称部门颁发的职称证书的有职称人员填写；工程技术人员中退休返聘人员数量比例不得超过标准要求的15；按照工程、经济、会计、统计顺序，由高级到中级到初级依次填写，专业应填写职称证书上所列专业。,四、建筑业企业资质申请表如何编制,（六）企业注册建造师名单（表九）按与本企业签订劳动合同且合同聘用期一年以上，已取得由建设行政主管部门颁发的执业注册证书的建造师的人员填写；建造师只能在一家企业注册任职，其证书上的单位必须与申报单位名称一致；按照本企业一、二级的

17、建造师顺序填写。,四、建筑业企业资质申请表如何编制,(七）企业具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员（表十）申报施工总承包特级企业需填写此表。此表的专业技术人员，系指与本企业签订劳动合同且合同聘用期一年以上，已取得由建设行政主管部门颁发的执业注册证书的设计专业人员，应满足行业工程设计甲级资质标准人员配备表所规定的人数。,四、建筑业企业资质申请表如何编制,（八）企业自有或租赁的主要设备（表十一）主要填写企业拥有所有权的主要机械设备，包括施工机械、生产设备、运输设备以及其他属于本企业固定资产的生产性机械设备，按本企业报告期末“固定资产”台账据实填写。,四、建筑业企业资质申请表如

18、何编制,（九）代表工程业绩一览表（表十二）按照所申报资质专业的类别对工程业绩进行分类填写。表十二所填写的内容应与表十三的项目一致；（1）工程名称：按工程承发包合同或招标文件中的工程名称填写；（2）工程类别：按建筑业企业资质等级标准的有关规定分类后填写；（3）技术指标：指高度、长度、跨度、面积、装机容量、直径、流量等；（4）质量评定：工程竣工验收后，建设方（业主)给予的质量评价意见；,四、建筑业企业资质申请表如何编制,（十）代表工程情况（表十三）按照所申报资质专业的类别对工程业绩 进行分类排序，先主项后增项，并注明“XXX 专业项目之一、项目之二”；所提供的代表 工程业绩应符合所申报的资质标准；

19、代表工 程业绩计量单位必须与所申请资质标准要求 的计量单位相一致；,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,资质申报附件资料是建筑业企业资 质申报文件的重要组成部份，是满足资 质标准条件的文字证明资料，需与资质 申请表中所填报的有关数据相统一。,资质申报附件资料根据内容进行分类，并分别组卷装订，一般应分为：综合资料卷、人员资料卷、工程业绩卷等。因资产重组发生分立或合并而设立新的建筑业企业需申请资质时，除提交上述资料外，还应增加改制重组卷。,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,所有附件资料必须使用中文,如文件为外文时应翻译成中文,同时提供外文原件与中文翻译件的扫描或复印件。,

20、五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,（一）综合资料卷（附件资料一）应包括以下内容：1.目录及页码 2.企业法人营业执照正、副本扫描或复印件 3.企业资质证书正、副本扫描或复印件(新设立企业不提供)4.企业组织机构代码证书扫描或复印件 5.企业章程扫描或复印件（需附股东签字或盖章页）,6.企业近三年建筑业行业统计报表（C101、C102、C103表）扫描或复印件(新设立企业不提供)；7.会计师事务所出具的企业近三年财务审计报告（含资产负债表、损益表等年度财务决算报表）扫描或复印件(新设立企业不提供)；8.企业法定代表人的工作简历、任职文

21、件、身份证扫描或复印件；9.企业经理、技术、财务、经营负责人的工作简历、任职文件、职称证书、身份证、社保证明及劳动合同等扫描或复印件。,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,10.企业经营场所的证明（房屋产权证或租赁合同）扫描或 复印件；11.企业自有或租赁的主要机械设备、检测仪器的购 置发票或租赁合同扫描或复印件。资质标准中有 厂房要求的，还应提供厂房的房屋产权证或房屋 租赁合同、厂房施工图等相关资料扫描或复印件12 企业安全生产许可证扫描或复印件。新设立企 业首次申请资质时，需提供安全生产管理制度文 件扫描或复印件，包括安全生产责任制、安全生 产规章制度文件、操作规程等资料扫描或

22、复印件,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,13申请总承包特级资质的企业，除上述资料外，还应提供：（1）企业近三年银行授信凭证扫描或复印件；（2）企业近三年上缴建筑业营业税税票、境外 工程的工程结算凭证扫描或复印件；（3）省、部级以上企业技术（研发）中心、分 中心认证的证书或有效核准文件扫描或复 印件；（4）国家级工法认定文件、专利技术认定证书 扫描或复印件；,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,（5）国家科技进步奖获奖证书、主编过工程建设国家、行业标准的发布通知、封面、目次、前言和引言等 资料扫描或复印件；（6）施工总承包特级资质标准信息化考评表。（7）申报施工总承包

23、特级企业还需提供技术负责人主持 完成并有本人签字页的代表工程业绩证明资料的扫 描或复印件，业绩证明资料应是技术负责人担任项 目经理、项目总工程师等项目负责人职务时，主持 并完成的施工工程项目的合同、图纸或竣工证明等；,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,（二）人员资料卷（附件资料二），分为注册人员和管理人员(非注册人员)两册,也可合并为一册。1注册人员册（附件资料二第一册）应包括以下内容：（1）目录（名单）；（2）企业为注册建造师缴纳养老、失业、医疗、工伤等社会保险证明及社保缴款收据的扫描或复印件。社保证明应至少包括缴费单位、参保人员

24、姓名、身份证号码、社会保障号、社保种类、缴费基数、缴费起止时间等内容及社会保险机构认可印章；（3）注册建造师注册证书、身份证扫描或复印件并加盖建造师印章。其中建造师只能在一家企业注册，其证书上的单位必须与申报单位名称一致;调动单位需附变更页。（4）建造师与本企业签订的聘用期一年以上的劳动合同扫描或复印件；（5）申请施工总承包特级资质的企业，除上述资料外，还应提供企业具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的设计专业人员的执业资格证书、注册证书、身份证和社会保险证明的扫描或复印件。,2管理人员册（附件资料二第二册）应包括以下内容：（1）目录（名单）；（2）企业为有职称管理人员缴纳养老、失业、

25、医疗、工伤及生育等社会保险证明及社保缴款收据的扫描或复印件。社保证明应至少包括缴费单位、参保人员姓名、身份证号码、社会保障号、社保种类、缴费基数、缴费起止时间等内容及社会保险机构认可印章；（3）有职称管理人员的职称证书、身份证扫描或复印件。职称、证书应由国家有关职称部门颁发；标准中要求有特殊专业技术人员的，还应提供职称证书、身份证以及反映专业的证明资料；退休人员。应提供职称证书、身份证、退休证和返聘协议的扫描或复印件；（4）中、高级有职称管理人员与本企业签订的聘用期一年以上的劳动合同扫描或复印件(应单独装订成册)。,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,五、建筑业企业资质申请附件资料

26、 如何组卷和编制,（三）工程业绩卷（附件资料三），按所申请的不同资质进行分册，每册应包括以下内容(新设立企业不提供)：1.目录及页码；2.工程中标通知书扫描或复印件；3.工程合同或协议书扫描或复印件；4.竣工验收单(备案表)或质量核验资料扫描或复印件；5.反映工程量、工程造价及技术等考核指标有关资料的扫描或复印件，如：主要工程量清单、工程结算书、施工图纸或设计文件等。,五、建筑业企业资质申请附件资料 如何组卷和编制,（四）改制重组卷（附件资料四），应包括以下内容：1.目录及页码；2.企业改制、分立或合并等产权重组方案，包括新企业与原企业的产权关系、资本构成及资产负债情况，内部组织机构的分立与合

27、并情况，人员、资产、工程业绩的分割、合并情况；3.国有企业改制、分立、合并、重组，需提交上级主管部门的批复文件及职代会决议；非国有企业分立、合并的需提供股东会、董事会决议；4.企业改制、分立应提供改制、分立前企业近三年财务报表和统计报表，企业合并应提供合并前各企业近三年财务报表和统计报表及最新合并报表；5.会计师事务所出具的验资证明；产权变更和工商登记等文件；备注：企业分立后，原企业仍保留资质的，应与分立后的新企业同时报送资质申报资料,六、资质申报资料的印刷与装订,(一)资质申请表的印刷和装订要求 1.申请表一律使用A4(210297mm)型纸；2.封面、封底使用白色压纹纸；3.申请表的装订应

28、胶装成册，软皮包装，不要使用硬皮、塑料皮或打孔装订。,六、资质申报资料的印刷与装订,(二)附件资料的印刷及装订要求 1.附件资料一律使用A4(210297mm)型纸；2.封面、封底一般使用白色压纹纸，也可使用淡蓝、淡绿、淡黄色压纹纸，不要使用其他颜色及纸张；3.附件资料的装订应胶装成册，软皮包装，不要使用硬皮、塑料皮或打孔装订；4.附件资料应有总目录及页数说明，每页页脚下方有页码；,5.申报资料必须数据齐全、填表规范、盖章或印鉴齐全、字迹清晰；扫描或复印件必须清晰、可辨，每页右上角应加盖企业公章；6.附件资料分卷装订，个别卷如页数过多，可再分册装订，注明“XX卷 第X册 第X分册”；同一卷中，

29、不同类别的内容可用彩纸分隔；管理人员册中的劳动合同扫描或复印件可单独装订成册；7.代表工程业绩资料建议按专业分册装订,以先主项后增项为原则，按申请的资质专业先后排序。装订时，代表工程业绩资料的每类别每项目间用彩纸分隔，彩纸上注明资质类别、业绩项数和工程简况。,六、资质申报资料的印刷与装订,六、资质申报资料的印刷与装订,(三)报送数量要求 申报特级、一级资质的，资质申请表一式四份，附件资料二套；其中，涉及铁路、交通、水利、信息、民航、供电、消防等专业部门资质的，每涉及一个专业部门，须另增加资质申请表二份、综合资料卷和人员资料卷各一套，工程业绩卷按专业分册一套。,第四讲 审查不合格的原因分析,一、资质审查不通过的四种结论二、审查不合格的四大原因(一)综合指标方面(二)人员指标方面(三)业绩指标方面(四)申请条件方面,第五讲 答疑解惑,谢 谢,联系电话：13601005128,