《信息与文献》PPT课件.ppt

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1、第1章 信息与文献,1.1 信息与文献的基本特征1.2 信息与文献的分类1.3 文献类型的识别1.4 文后参考文献著录规范,1.1 信息与文献的基本特征,1.信息（information)按照狭义的理解，信息是指能够消除人们在认识上不确定性的某种东西。按照广义的理解，又有两方面的含义：从本体论意义上说，信息泛指一切事物（物质的、精神的）运动的状态和运动的方式，包括事物内部结构的状态和方式以及与外部联系的状态和方式，它与是否被观察者（人、生物或机器等）所反映无关，独立于观察者之外，它的存在具有客观性和普遍性；从认识论意义上说，信息是关于事物运动状态和运动方式的反映。正因为信息是事物运动的状态和方

2、式（本体论意义），是关于事物运动状态和运动方式的反映（认识论意义），它才可以消除人们认识上的不确定性。这是广义理解和狭义理解的内在联系。,信息是事物的一种基本属性，但决非事物本身，特别不是物质本身。信息的特征除了客观性和普遍性以外，还有传递性、依附性和转换性、价值性、时效性、共享性和继承性。对于人类和人类社会来说，信息最主要的功能有两个方面。一方面，和物质、能量一样，信息也是社会的一种基本资源。尤其在现代社会，信息的作用显得越来越重要。另一方面，信息是人类认识世界的媒介。,2.知识(Knowledge)知识是人类对信息、对客观事物规律的认识，它是人们在社会实践中积累起来的经验。人们对事物由表及

3、里、由现象到本质、由感性到理性的认识深化，便形成了知识。知识是信息内容的组成部分。,其中：Data-信息的原材料 Information-由人提供的有组织的数据 Knowledge-对信息的理解与认识 Wisdom-精炼的知识,3.文献（document，literature)文献是记录有知识和信息的一切载体。包括3个基本要素：所记录的知识和信息，即文献的内容；用以记录知识和信息的方式，如文字、图形、符号、声频或视频等；用以记录知识和信息的物质载体，如竹简、纸张、胶片、胶卷、磁带、磁盘、光盘等，它是文献的外在形式。英语中document一词泛指一般性文献，而literature则多用于指某一学

4、科或某一专题的文献。文献的主要功能就是记录和传递知识信息，人类的知识财富正是依靠文献才得以保存和传播的。由上述可见，信息涵盖的范围最为广泛，它是所有知识和情报的生成材料；知识的范围次之，它是信息系统化组合的成果，是信息的一部分，同时在特定情况下又可以成为情报，范围较情报要宽广一些；而情报的范围相对来说受到的限制最为严格。文献则是信息和知识的物化形式，当然也是情报的物化形式。,文献对人类文明进步具有重大意义，归结起来有以下两大方面：（1）知识的积累、传播与创造 文献积累着知识，保存着人类文化遗产，它汇集人类创造的精神财富，是知识的宝库。它教育人们正确认识世界，开阔视野，启迪思路，了解过去，预测未

5、来。它是人们接受终生教育，更新知识，提高创新能力的重要智力资源。文献在时间上的传递，实现世代人之间的科学、文化的继承和发展；文献在空间上的传播，促进同代人之间的信息、文化、技术的交流和沟通，推进知识、信息资源共享，加速知识的创造，推动社会的发展。文献是一种智力资源和创造力。（2）研究成果的确认与评价 文献，特别是科技文献中记载有学术研究的成果，同时也记录有从事研究的人和完成研究的时间，这是对人的确认，也是对研究水平衡量的重要依据。从文献发表的数量、质量及其波及的范围和产生的影响、被他人引用的情况等统计分析，可以对个人、团体以致国家的研究实力、水平和前景作出客观、公正、公平和公认的评价。这种评价

6、有利于激励人们的创新精神,去获得更多的成果。文献是一种凭证。,4.文献的主要社会功能,研究人员充分利用他人的研究成果、他人的文献信息，通过自身的研究活动去产生新的知识，总结成新的文献,再供其他人享用。这样，形成一个知识、文献信息不断充实、增长的信息流和知识链。人们在推动世界进步的同时实现个人的价值。,5.现代科技文献的特征,（1）数量巨大 信息具有可扩充性。科学技术的发展，使科技信息、科技知识膨胀平均每四年翻一番，作为载体的科技文献急剧增长。据估计，科技文献量以四倍于科技成果量的增长。巨大的文献信息资源给我们提供了无穷的知识源泉,需要我们去充分揭示，报导并加以利用。（2）分布离散 信息的可扩散

7、性、可替代性，反映在文献方面则表现为其分布离散重复的现象。语种的扩大，出版类型、媒体的扩展、变换都是使文献离散、重复现象加剧的因素。比如在会议上发表的论文，大约有40会在期刊上报导。要自如地去对付这样一种文献分布局面，就需要我们在查询文献、信息时应用适当的方法、技巧去有效地获得比较满意的结果。（3）更新加快 信息的时效性，对于发展越快的学科影响越大，现象也越明显。新老知识更新的频繁，文献有效利用时间缩短，失效加快则是不可避免的。知识老化加快，没有哪个人可以厮守着学校学过的那些东西享用一辈子。终身学习，不断去跟踪、获取最新信息、知识、文献，去创新，这对每个科技人员来说是至关重要的。,1.2 信息

8、与文献的分类,由于文献是信息的物化形式，所以信息和文献的分类基本上是一致的。关于信息的分类，从不同的角度出发有不同的分类方法。在这里，我们从文献信息学角度出发来介绍信息与文献的分类方法。1.信息内容的加工层次 2.信息载体的物理类型 3.信息载体的出版类型,1.信息内容的加工层次,(1)零次信息：记录在非正规物理载体上的未经任何加工处理的源信息，如书信、论文手稿、笔记、实验记录、会议记录等，这是一种零星的、分散的和无规则的信息。零次信息的载体形式称为零次文献，这是近20年来被逐步认识和重视的一类文献，它具有原始性、新颖性、分散性和非检索性等特征。(2)一次信息：也称原始信息，是指直接将理论、设

9、计、试验、生产、研究等成果记录在正规物理载体上的信息，它来源于撰稿者的首次创作，包含着大量的初始数据和相关信息。一次信息的载体形式称为一次文献，如专著、期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书、学位论文、技术标准等。一次文献一般有详尽具体的学术内容和研究数据，具有新颖性、创造性、系统性和检索性等特征，参考价值高。一次文献是文献检索的直接对象，文献检索的直接目标就是找出所需的一次文献。,(3)二次信息：是指通过科学的方法，将分散无序的一次信息进行加工整理，使之成为系统有序的信息。二次信息的载体形式称为二次文献，即检索工具，如题录、书目、文摘和索引等。二次文献具有浓缩性、汇集性、有序性和检索性等特

10、点，它是报道和查找一次文献的工具。学习信息检索的方法，主要就是学习二次文献的使用方法。(4)三次信息：依据二次信息提供的线索，对大量相关的一次信息和可能获取到的零次信息，经综合分析而编写出来的成果。三次信息的载体形式称为三次文献，如述评、动态综述、进展报告、词典、手册、年鉴和百科全书、各种教科书等。(5）各次信息之间的关系：零次信息是形成一次信息的原始素材，一次信息是形成二次信息和三次信息的基础，没有一次信息就不会产生二次信息和三次信息。利用二次信息找出一次信息以形成三次信息，它是一次信息的浓缩，但三次信息又在二次信息中得到反映。所以，二次信息既是检索一次信息的工具，又是检索三次信息的工具。,

11、2.信息载体的物理类型,（1)印刷型：通过油印、铅印和胶印等手段，将信息记录在纸张上的文献。这是一种历史悠久的传统载体形式，至今依然广泛应用。其主要优点是使用方便，易于阅读和流传，缺点是体积大，信息密度低。（2)缩微型：采用缩微照相技术将印刷型文献的影象拍摄复制到感光材料载体上的一类文献。有缩微平片和缩微胶卷两种。例如每张105148mm2的平片可容纳3 200页文献。其优点是体积小，信息存储密度高，易于保存，缺点是阅读不便，必须借助专门的阅读设备和环境。（3)声像型：又称直感型或视听型，是一种非文字形式的文献。它是以磁记录或光学技术手段直接记录声音、视频图像信息而形成的一种文献形式。常见的有

12、唱片、录音带、录象带、电影胶片、激光声视盘（CD-ROM）、VCD、DVD、幻灯片等。它在帮助人们观察罕见的自然现象和探索物质的微观结构方面，可以起到印刷型文献无法具备的独特作用，可以使人闻其声、观其形。其缺点是需要专用的设备。,（4)电子型：原称机读型。是通过编码和程序设计方法，将信息转换为计算机可识别的机器语言，存储到磁带、磁盘或光盘中，需要时再由计算机读出。这是一种现代化的信息存储手段，具有信息存储容量巨大、存取速度快，原记录易于修改、更新或删除等特点。电子型载体 也经常被称为电子出版物，它的出现使得信息的生产和传播达到了历史上前所未有的速度，极大地加速了社会信息化的进程。近年出现的多媒

13、体（multimedium）是一种崭新的文献载体。它将文字、声音、图象、动画等集于一体，具备信息内容表述的多样性和直观性。多媒体既是一种电子型载体，又是一种声像型载体，目前在教育、科技、文化等领域的应用日益广泛。,3.信息载体的出版类型,此处所谓的出版类型是按载体信息内容的性质、作用、特点和出版方式对信息载体进行分类。文献检索的目标就是找出不同出版类型的文献。（1)图书：这是一种论章成册的出版物，是对已有研究成果、生产技术、实践经验或某一知识体系的论述或概括。图书的内容一般比较成熟、全面和系统，是保存传播知识财富和从事学习研究的主要工具，但出版周期较长，报道速度比其它类型文献较慢。图书按其内容

14、和作用可分为：专著；教科书；论文集；普及读物；丛书；参考工具书，如书目、索引、字典、词（辞）典、手册、年鉴、指南和百科全书等。,（2）期刊：又称杂志，是一种名称固定、出版周期有一定规律、每期由多篇论文组成的连续出版物。其特点是出版周期短，报道速度快，信息含量大，内容丰富新颖，能及时反映科技的发展水平和动态，是传递科技信息和交流学术思想最基本的文献形式。据估计，期刊信息约占整个科技信息源的60-70%，因此，受到研究人员的高度重视。多数检索工具也以期刊论文作为报道的主要对象。对某一课题的最新发展动态需要深入了解时，优先的选择就是查阅期刊论文。期刊按其报道内容的性质可分为：科普性期刊；技术性期刊；

15、学术性期刊；信息性期刊；检索性期刊；数据性期刊等。,（3）会议文献：指在各种学术会议或专业会议上发表的论文和报告。会议文献学术性强，往往能反映某一学科或某一领域的最新进展和趋势，是获取最新学术信息的一个重要来源。会议文献按其形成时间可分为：会前文献，如会议日程预报和会议论文预印本；会后文献，如各种会议录。会后文献是主要的会议文献。按出版形式可分为：连续出版物，以定期或不定期的形式连续出版，一般以会议录居多；图书类，以会议名称作为书名或另加专门书名，按图书形式出版发行，一般以会议论文集居多；期刊类，将会议论文集中刊载在期刊上，经常是以某期刊的专刊或增刊的形式出版发行。,（4）科技报告：是研究者关

16、于某项课题研究的进展和成果的记录或总结。在内容方面，科技报告比期刊论文等更为专深、详尽、新颖、数据可靠。许多科技报告不公开发行，是一种不可多得的信息源。其出版特点是每份单独成册，统一编号，由主持机构连续出版。（5）专利文献：包括所有与专利制度有关的专利文件，主要为专利说明书，其次为专利公报，另外专利分类表、专利检索工具和各种专利法律文件也属于专利文献。检索专利文献主要的目的就是检索专利说明书。专利说明书的特点是具有统一编号、格式规范、内容新颖实用、报道速度快。对于工程技术人员，特别是产品工艺设计人员来说，专利说明书是一种切合实际、启迪思维的重要技术信息源。,（6）技术标准：主要为产品设计制造和

17、工程建设的质量、规格、参数、工艺流程和检验方法等方面制定的技术性规范文件，是人们在设计、生产和检验过程中借以遵循的依据。它一般由公认的权威机构制定或批准，具有一定的法律约束力。按照法律约束力的强弱（或成熟）程度，可划分为法定标准、推荐标准和试行标准；按照适用范围可划分国际标准、区域标准、国家标准、专业（部）标准、企业标准等；按照内容性质可划分为基础标准、产品标准、方法标准、安全标准和环境保护标准等。一个国家的技术标准反映着该国的生产工艺水平和技术经济政策，而现行国际标准则代表了当前世界水平。国际标准和工业先进国家的标准常是科研生产活动的重要信息源。国际上最重要的两个标准化组织是国际标准化组织（

18、ISO）和国际电工委员会（IEC）。,（7)学位论文：是指高等院校和研究机构的毕业生为申请相应的学位而提交的学术性研究论文。按照级别可以划分为博士学位论文、硕士学位论文和学士学位论文。学位论文的质量参差不齐，其中研究生论文（尤其是博士论文）多数具有一定的独创性，可供研究人员参考。学位论文是非卖品，除极少数以科技报告、期刊论文的形式发表外，一般不予出版，收集较困难。近几年已开发了学位论文全文数据库，利用较方便。（8)产品技术资料：指产品目录、产品样本和产品说明书一类的厂商产品宣传和使用资料。产品样本通常是对定型产品的原理、性能、构造、规格、用途、使用方法和操作规程等所作的具体说明，内容成熟，数据

19、可靠，往往配有外观照片或结构图，可直接用于产品的设计与制造时参考。,（9）技术档案：在生产和研究活动中针对具体的工程或项目形成的技术文件、设计图样、图纸、图表、照片和原始记录等的原件和复印件。包括任务书、协议书、技术经济指标、审批文件、研究计划、方案大纲、技术措施、调查材料、设计资料、试验和工艺记录等。它是生产科研活动中用以积累经验、吸取教训和提高质量的重要文献。技术档案一般为内部控制使用，有些是有密级限制的，不易获取，因此在参考文献和检索工具中极少引用。（10）政府出版物：指各国政府部门及其所属机构发表的各类文件。主要包括行政政策性文件（如国会记录、政府法令、方针政策、规章制度以及调查统计资

20、料等）和科学技术文件两大类。我国政府发表的“科学技术白皮书”就是一种科技类政府出版物。,（11）报纸：这是出版周期最短、发行量最大的一种出版物，从内容方面一般可划分为综合类报纸和专业类报纸。前者报道范围极为广泛，涉及政治、经济、军事、科技、文化艺术和社会生活等各个方面，一般以消息信息居多，后者则侧重报道某一专业方面的消息性信息和知识性信息。以上所述的11种出版类型中，图书、期刊、会议文献、科技报告、专利文献、技术标准和学位论文均有其相应的二次文献，即检索工具，所以查找较为方便；其它则多数没有相应的二次文献，查找较为困难。,1.3 文献类型的识别,1.图书,如前所述，文献检索的目标就是找出不同出

21、版类型的文献。为此，首先必须鉴别文献的不同类型，以便按此索取相应的原始文献。因此，学习和掌握识别文献的出版类型，对文献信息检索具有重要的意义。,著录特点是：有著（编）者和书名；必有出版地、出版社名和出版年份；非第一版的图书有版次；有的图书还给出国际标准书号（ISBN）。这四点中第2点较重要。,例1 C.Koellbel,D.Loveman,R.Schreiber,G.Steele,Jr.,and M.Zosel,The high Performance Fortran Handbook.Cambridge,MA:MIT Press,1994.例2 C.P.Wong,and C.N.Robins

22、on,“Chip on board encapsulation,”In Chip in Board Technologies for Multichip Modules,J.H.Lau,Ed.,New York:Van Nostran Reinhold,1994,pp.470-503.例中，著（编）者 书名（一般用斜体）出版地出版社名称 出版时间 论文著者 论文题名 起止页码。,2.期刊论文,著录特点是：有作者，有时有篇名；期刊名称常常缩写，有的还以斜体给出；必定有卷号，有时有期号、起止页码。这三点中第3点较为重要。例3 and,“Analysis of multicellular mobil

23、e radio telepjone systems with loss,”Br.Telecom Tech.J.,Vol.1,no.2,pp.37-45,1993.例4,Broadcast ring sandwich networks,IEEE Transactions on Computers 44(10)(1995)1169-1180.论文著者 论文题名 刊名 卷期号 起止页码 出版日期,3.会议论文,著录特点是：有表示会议的专门用词，如Conference，Symposium，Convention，Workshop，Meeting，Colloquium、Congress，Assembly等

24、；有表示会议录的一些词，如Proceedings of.，Collection of.；有的有会址会期、届次、以及会议录的出版社、出版地、出版时间等。这三点中第1点最为重要。例5 Soumyanath and J.Von Arx,“An anolog parallel processor for the dynamic programming paradiam”,Fifth Ann.IEEE Int.ASIC Conf.Exhibit,Rochester NY,1992,pp.557-560.例6 R.Mendis,M.T.Bishop,and,“Investigations of volta

25、ge flicker in electric arc furnance power systems,”In Proc.IEEE-IAS Annu.Meeting 1994,vol.3,pp.2317-2325.论文著者 论文题名 会议（录）名称 会议地址会议时间或会议录出版时间 起止页码 会议录卷号,4.技术报告,著录特点是：有表示报告的词，如Report，Memorandum等；有报告号，有时还有合同号（Contract）、入藏号（Accession）及出版机构等。例7 Butler,R and Lusk,E,Users Guide to the p4 parallel programmin

26、g system,Technical Report ANL-92/17,Argonne National Laboratory USA(October 1992)例8“Computer assisted drawing information capture”,Report NP-7179-CCML,Vol.1,Electric Power Research Institute,Palo Alto,CA,Jan.1991.著者 报告题名 报告号 机构名称及所在地 报告发表日期 报告卷号，即此篇报告分若干卷，绝大多数报告无此标识。,5.专利文献,专利说明书著录的特点是：通常有表示专利的词Pate

27、nt；有专利号。专利号按国际规定由两个字母表示的国家名称和其后的顺序号构成。有时还列出申请号Application。例9,“Frequency syntheszers”,U.S.Patent 4965531,Oct.1990.专利权人 专利说明书题名 专利国别代号及专利号 专利批准日期（或出版日期）,6.学位论文,著录的特点是：通常有表示学位论文的词，如，等标识。例10,“Communication mechanisms in distributed shared memory multiprocessors”,Ph.D.dissertation,Stanford Univ.,Stanford

28、,CA,Aug.1998.例11 H.Hauson,“Connection management functions of a private wireless ATM network”,Masters thesis,Helsink Univ.Technology,Mar.13,1996.著者 论文题名 论文类型 著者所在单位及地址，此处为学位论文授予单位 论文发表日期,7.技术标准,著录特点是：通常有表示标准的词如standard(Std.)，Specification(规范、说明）、recommendation（建议、推荐标准）等；有标准号。标准号每个标准一个号，并按惯例由标准颁发机构代号

29、，顺序号和颁布年份三部分构成。常见的标准颁发机构代号有：ISO、NBS(英国国家标准）、ANSI（美国国家标准协会）、CCITT（国际电话电报咨询委员会）、IEC(国际电工技术委员会)、GB（中国国家标准）等。例12 IEEE Guide for Harmonic Control and Reactive Compensation of State Power Conventers,IEEE Std.519,1981(updated 1989).例13 MPEG Requirements Group,“MPEG-4 require-ments documents V.4”,ISO/IEC JTCI/SC29/WG11 N1727,July 1997.标准名称 标准号 标准公布日期 标准机构下属专业组,