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1、3 俄国形式主义与布拉格学派,时代特征：,19世纪末20世纪初，俄罗斯文学处于“白银时代”，这是俄罗斯历史上一个由近代向现代转换的时代、精神觉醒、思想活跃、文化振兴、创作繁荣的时代。,3.1.1 俄国形式主义,1915年至1930年在俄国盛行的一股文学批评思潮，其组织形式有以雅克布森为首的“莫斯科语言学学会”（作为程序的艺术）和以什克洛夫斯基为首的“彼得堡诗歌语言研究会”（隐喻与转喻的两节），其成员多为莫斯科大学和彼得堡大学的学生。,两个分支及其代表、研究视角,1、1914-1915 彼得堡诗歌语言研究会（奥波亚兹）代表：什克洛夫斯基2、1917 莫斯科语言学学会 代表：雅各布森,研究文学视角

2、不同：莫斯科认定诗歌是具有审美功能的语言，注重从韵律入手研究诗歌；彼得堡认为诗歌的主旨不仅仅在于呈现语言材料 莫斯科认为各种艺术形式的发展有社会基础；彼得堡坚持艺术形式有完全自主性,俄国形式主义产生的历史背景,产生于一战时期，社会混乱，知识分子躲进象牙塔，处于矛盾阶段,因而进行纯文学研究。西方多种文学思潮为其提供了新视野。如日内瓦语言学派、胡塞尔现象学、象征主义、未来主义和立体主义等。1916年，索绪尔普通语言学教程,发展情况,始于1915年词语的复活，终于1930年给科学的错误立个纪念碑，于1930年代中期，遭斯大林的压迫而停止在俄罗斯的发展。形式主义却没有结束自己的生命，对后来的布拉格学派

3、、结构主义与符号学、乃至英美新批评派的形成，都有很大的影响。,形式主义特点,1.研究文学文本,不考虑文本之外的因素2.基本上都从语言学进入文本,包括传统语言学和现代语言学代表：作为艺术的技巧,语言和言语 语言:符号和声音组成的一种社会系统,具有一致性。言语:语言在交流中的具体运用，具有个体性。外部语言学和内部语言学 外部语言学：研究语言同文化、政治等因素的联系 内部语言学：研究语言系统自身固有的秩序，主要研究文学内部的东西。,俄国形式主义反对俄国革命前处理叙述材料的传统方式，从文学作品本身出发，转而重视艺术语言形式的重要性，文学评论者要去探寻文学自身的特性与规律。俄国形式主义的主要理论主张：第

4、一，文学作品是“意识之外的现实”。研究作为客观现实的艺术作品，无关作者与接受者，认为作品是一种构造与游戏。第二，文学创作的根本艺术宗旨不在于审美目的，而在于审美过程。采取“陌生化”的手段，创造出新的艺术形式，延长人们的感知时间。,第三，文学批评的任务是研究文学之所以成为文学的内部规律，即文学性，也就是要着重研究艺术形式，要深入文学系统内部去研究文学的形式和结构。第四，现代语言学的研究方法是文学批评可以运用的主要方法之一。（内部研究与外部研究）,从批评实践来看，俄国形式主义的理论主张与批评实践并不完全一致，是唯美主义的延续。,3.1.2 布拉格学派,布拉格学派（功能结构主义），结构主义语言学的主

5、要流派之一，活动中心是1926年10月成立的布拉格语言学学会（欧洲的语言精神）。代表人物马泰休斯、特鲁别茨科伊和雅柯布森。,产生的历史背景,1、历史比较语言学的衰微2、索绪尔理论的影响3、俄罗斯语言学的影响,发展情况,活动时间较长，非常活跃。不但同苏联语言学界有较深关系，且与西欧的学者和科学中心有密切联系 1953年，布拉格语言学会在组织上解体，词与文变成了捷克科学院的刊物。布拉格学派是俄国形式主义与英美新批评、法国结构主义的桥梁，对现代西方文论的发展产生了很大影响。,布拉格学派的理论特征,首先，注重语言的功能研究。文学语言的特点偏离日常语言的指称功能，而把表现功能放到首位。在文学创作与发展史

6、中，存在艺术的自主功能与交际功能的对立与统一。其次，类比方法是布拉格学派主要的研究手段之一。（音位类比）再次，把共时性语言学研究与历时性语言学研究相结合。又次，转向读者。读者在审美活动中的特殊作用。,俄国形式主义与布拉格学派,二者在理论研究方法上均受索绪尔语言学影响。将文学分为内容与形式两部分，突出形式的作用。将文学定义为形式的艺术（一是内容不能决定形式，内容不能创造形式；二是形式有不受内容支配的独立自主性；三是形式可以决定内容，创造内容。内容是形式的内容。）；在寻找相互对立关系中侧重一个；将叙事作品结构分为情节结构与叙述结构，强调情节结构。,俄国形式主义主张研究形式审美，认为形式决定和创造内

7、容。注重陌生化手段，修辞技巧；布拉格学派注重语言的功能研究，以音位类比法区分词语和语法的意义，从而达到对语言体系结构，进而是对作品结构的把握。认为由于时代、年龄、性别、社会经历的差异，读者审美价值是不确定的。,3.2什克洛夫斯基的陌生化理论,什克洛夫斯基（1893-1984），彼得堡诗歌语言研究会的创始人之一，被誉为奥波亚兹的领袖人物，俄国形式主义的主要代表之一。1914年完成的第一本著作词语的复活，被视为俄国形式主义诞生的宣言。,主要理论主张：,一、艺术是独立存在的世界 a、前提：文学自主性（文学有其自身的本质和内部规律）b、对“文学寓于形象的思维”的批判二、独特的艺术形式观a、以“材料”和

8、“形式”的二分法代替“内容”和“形式”的传统二分法。b、“材料”指的是作者所要表达的思想、理念、意象、甚至是词,c、“形式”不仅指对“材料”进行的布局和安排，还指“材料”被安置后形成的存在形态d、对“本事”与“情节”的区分“本事”：主要内容，未经处理的素材“情节”：经过艺术处理的故事 本事与故事无关轻重，重在其艺术形式、情节 针对小说提出梯形结构与环形结构的组合概念“文学作品是纯形式”,三、陌生化,什克洛夫斯基主张探寻“诗歌语言的通则“，雅克布森则强调“文学学”必须成为一门科学，他们说的是促使文学研究科学化。“文学性”来源于何处？它来源于文学作品的形式，或者说，它来源于文学语言及其构造原则之中

9、。什克洛夫斯基认为，只有“陌生化”的语言才能产生文学性。,艺术之所以存在，就是为使人恢复生活的感觉，就是为使人感受事物，使石头显出石头的质感。艺术的目的要人感觉到事物，而不是仅仅知道事物。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变困难，增加感觉的难度和时间长度，因为感觉过程本身就是审美目的，必须设法延长。艺术是体验对象的艺术构成的一种方式；而对象本身并不重要。作为技巧的艺术,即通过结构布局、语言技巧、修辞手法等形式因素的颠倒、重叠、浓缩、扭曲、强化、延缓而使文学语言对日常语言产生疏远和变异，从而使人从麻痹、迟钝的状态中惊醒过来，产生耳目一新的感受，这就是风格产生的心里机制。“我个人认为，凡是有风格的地

10、方，几乎都存在陌生化手法。”,描写一事物时，不用指称、识别的方 法，而是一种非指称，非识别的仿佛是第一次见到这事物而不得不进行描写的方法 强调在内容和形式上违反人们习见的常情、常理、常事，同时在艺术上超越常境。基本原则：对日常语言进行有 组织的强暴,陌生化效果最突出的表现在文学作品中主要发生在语言的三个层次：语音层 语义层 词语层还可以发生在其他层面，如视角等,语言的陌生化是相对于自动化语言而言,所谓自动化语言就是那些过分熟悉而不能引起人们注意的、失去功效的语言。eg：自动化语言：“弹指间”、“光阴似箭”等 陌生化语言：“狂风吹我心，西挂咸阳树”,在烟雾中，太阳在断崖的上空出现了，太阳的光线把

11、葛利高里的光头上浓密的白发，照得发光了，又沿着苍白的、可怕的和一动不动的脸上滑着。他仿佛从一个苦闷的梦中醒来，抬起了头，看见了自己头顶上的黑色的天空和太阳的、耀眼的黑色圆盘。肖洛霍夫静静的顿河,“蛙声在故乡的水田里/长势良好。”“竹喧归浣女，莲动下渔舟。”“春风又绿江南岸”“唐小姐不笑的时候，脸上还依恋着笑意，像音乐停止后袅袅空中的余音。”,陌生化理论除了运用在语言技巧方面，还可以用在表现手法、体裁、选材立意、布局构思等方面。文学语言与日常语言：诗歌语言的陌生化程度高，处于文学语言的最高层次之上。日常语言是文学语言的直接来源，文学语言是日常语言基础上的一种升华。陌生化是二者的中介 文学语言丧失

12、了语言的社会功能，只有“诗学功能”（“能指功能”），而日常语言具有“能指功能”和“所指功能”,3.3 雅各布森对文学性的语言学阐释,雅各布森（1986-）莫斯科语言小组的创始人之一，捷克布拉格学派和美国纽约语言学小组的发起人之一，结构主义的奠基人之一，也是俄国形式主义的核心人物之一。俄国现代诗歌、论捷克诗歌等 把传统诗学与语言学结合起来，建立了影响深远的语言学诗学理论。,1、“文学科学的对象不是文学，而是文学性，也就是使一部作品成为文学作品的东西。”文学性就是文学的性质和文学的趣味。文学性就在文学语言的联系与构造之中。文学性不存在于某一部文学作品中，它是一种同类文学作品普遍运用的构造原则和表现

13、手段。文艺学的任务就是需要集中研究文学的构造原则、手段、元素等等。文学研究者应该从具体的文学作品中，把他们抽象出来。,只有从形式分析入手，才能达到科学的高度。把文学研究的焦点聚集于作品身上，聚集于作品的形式上，文体、语言、手法、结构、技巧、程序受到前所未有的重视。现代文艺学必须让形式从内容中解放出来，使词语从意义中解放出来。文艺是形式的艺术,2、从功能的角度看，日常语言是思想交流的工具，文学语言则以自身为目的。从构成的角度看，日常语言按照惯常的构词、语法、修辞来组织语言单位，文学语言无论在构词、语法还是在修辞方面，都异乎寻常地打破常规，通过不同的选择、配置、加工、改造，对日常语言施加“暴力”，

14、使之变形、扭曲，从而达到特定的美学目的。,诗的本质不在指称、叙述外界的事物，而在具有表达目的的诗歌语言（词）的形式显现。,他在日常语言活动中区分出六种因素，在此基础上再区别出六种功能。,六种因素如下：语境 信息 说话者受话者 接触 代码,上述六种因素对应着六种不同的功能，它能够满足不同性质的交流活动对不同因素的特殊需要。,六种功能如下：指涉功能 诗的功能 表达功能意动功能 交流功能 元语言功能,3、隐喻和转喻 隐喻即根植于相似性的替换;与组合相关的是相似性，它暗含了某种延伸的可能，组合的过程产生转喻，转喻是根植于邻近性的延伸。隐喻属于语言的选择轴，代表了语言的共时模式;转喻属于语言的组合轴，代

15、表了语言的历时模式。就文体而言，诗中的隐喻多于转喻，散文中的转喻多于隐喻。就思潮而论，在浪漫主义作品中，隐喻多于转喻，间接，让读者自己去领悟;在现实主义作品中，转喻多于隐喻，通过转喻来表现人物与环境的关系，主要是指向环境。,4、对等原理 基于类似性的对等关系，就造成隐喻或明喻，而基于相异性，就构成对比句。“诗功能将选择轴上的对等原则投影在组合轴上，这样，对等原则就成为句段构造原则之一”中国律诗讲求阴阳合之，有着对偶。每种格律结构都包含着两个相互影响、彼此对应的成分。为识别诗功能提供了一个客观标准，说明对等是突出诗歌信息的最强有力的手段，同时会使诗歌变得意趣盎然，令人回味无穷，增强了诗歌效果。,

16、3.4艾亨鲍姆的科学实证主义文论,艾亨鲍姆（1886-1959）是彼得堡诗歌语言研究会的主要成员之一，也是俄国形式主义运动的一位著名代表。杰尔查文的诗学、卡拉姆辛等,“我们和象征派发生了冲突，目的是要从他们手中夺回诗学，使诗学摆脱他们的美学和哲学主观主义理论，使诗学重新回到科学地研究事实的道路上来。由此产生标志形式主义者特点的科学实证主义。”,波德莱尔腐尸,爱人，想想我们曾经见过的东西，在凉夏的美丽的早晨：在小路拐弯处，一具丑恶的腐尸 在铺石子的床上横陈，两腿翘得很高，像个淫荡的女子，冒着热腾腾的毒气，显出随随便便、恬不知耻的样子，敞开充满恶臭的肚皮。太阳照射着这具腐败的尸身，好像要把它烧得熟

17、烂，要把自然结合在一起的养分 百倍归还伟大的自然。天空对着这壮丽的尸体凝望，好像一朵开放的花苞，臭气是那样强烈，你在草地之上 好像被熏得快要昏倒。,苍蝇嗡嗡地聚在腐败的肚子上，黑压压的一大群蛆虫 从肚子里钻出来，沿着臭皮囊，像粘稠的脓一样流动。这些像潮水般汹涌起伏的蛆子 哗啦哗啦地乱撞乱爬，好像这个被微风吹得膨胀的身体 还在度着繁殖的生涯。这个世界奏出一种奇怪的音乐，像水在流，像风在鸣响，又像簸谷者作出有节奏的动作，用他的簸箕簸谷一样。形象已经消失，只留下梦影依稀，就像对着遗忘的画布，一位画家单单凭着他的记忆，慢慢描绘出一幅草图。,躲在岩石后面、露出愤怒的眼光 望着我们的焦急的狗，它在等待机会

18、，要从尸骸的身上 再攫取一块剩下的肉。可是将来，你也要像这臭货一样，像这令人恐怖的腐尸，我的眼睛的明星，我的心性的太阳，你、我的激情，我的天使！是的！优美之女王，你也难以避免，在领过临终圣事之后，当你前去那野草繁花之下长眠，在白骨之间归于腐朽。那时，我的美人，请你告诉它们，那些吻你吃你的蛆子，旧爱虽已分解，可是，我已保存 爱的形姿和爱的神髓！,形式主义者研究的中心并不是所谓的形式方法，也不谋求建立一种独特的方法论体系，而是要探索一些理论原则，根据这些原则去研究文学艺术作品的特征。科学的特殊性和具体化便是这些原则中最重要一个。科学的特殊性主要表现在文学研究对象的特殊性。他们把文学研究的对象（文学

19、性）作为科学考察的对象。注重事实，强调对文学进行科学的具体分析。用语言学的方法来分析文学现象。,他指出，不要把形式主义看成是一个静止不动的理论体系。强调形式主义的原则是相当自由的，是可以根据科学的要求加以深化和修改的。,他们把词语的复活不仅理解为摆脱词的一切着重强调的意义和任何象征意义，而且，特别在早期，要几乎彻底取消词语的意识形态意义本身。,艾亨鲍姆在文学与电影一文里首先分析了艺术的生物学基础，然后指出，艺术实际上是游戏性的，并不与固定的“意义”相联系。“无意义”与“语言”之间经常不断的不一致这就是支配艺术演变的内在的辩证法。通常的有意义的词语，不能够充分表达出词语自身物质的、物的现存性。而

20、无意义词语则完全与其本身相一致，它不可能超越自身的范围。,形式主义者认为，文学史的发展具有其自身的必然规律性，存在着一条从作品到作品、从风格到风格、从派别到派别、从一个主要结构成分到另一个主要结构成分的发展道路。自身的发展总是按照其不可动摇的内在规律，从本身的一个环节走向另一个环节。文学内部发展的规律完全不要求发明新的艺术形式，而只是发现形式。,艾亨鲍姆竭力排斥作家的创作个性，作家个人命运的特殊性及其偶然性，以便更清楚地见出文学史的发展进程和规律，努力清除社会意识形态和现实生活对文学素材的影响，以保证纯艺术形式的探讨。他在文学史的研究过程中，不是用历史事实来检验诗学，而是从历史中选择材料来证明

21、和具体阐释诗学。,总结：,俄国形式主义是20世纪最有影响、最富活力的理论流派，它是20世纪西方现代派文学批评的源头。俄国形式主义理论是德国接受美学的先驱，因为他们把形式概念扩大到包括审美感知，把艺术作品解释为作品设计的总和，把注意力转向作品本身；在文学史问题上，提出文学演变的概念；从莫斯科到巴黎的结构主义，从形式主义者到现代德国理论家。”,俄国形式主义文论的优点：第一，它确立了一种崭新的文学观念。文学自足性的信奉，具有独特的文学形式观念，强化了文学研究的本体意识。第二，俄国形式主义提出或更新了许多文学范畴，如“文学性”、“诗性功能”、“手法”、“陌生化”、“故事”、“情节”等等 第三，在一些具体的理论问题上，有独特的见解如对于“故事”和“情节”所做的区分,俄国形式主义文论的缺点是：第一、“泛形式主义”倾向严重。以形式来规定文艺本质，认为形式在文艺作品中是惟一的决定因素，是文艺作品的价值之所在。第二、它的“泛语言学主义”倾向明显。将文学是一门语言的艺术，但又不仅仅是语言的艺术，语言不过是文学的“征候”而已。第三、缺少对于文学作品的价值评判。,