ISO14001内审员培训教材.ppt
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1、汇兰德顾问,1,热烈欢迎各位前来参加ISO14001内审员培训,女士们、先生们:,汇兰德顾问,2,环境审核术语定义,环境审核:客观地获取审核证据并予以评价,以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系,或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方,汇兰德顾问,3,审核(ISO/DIS9000):为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,4,审核准则:与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。(ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审
2、核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010),环境审核术语定义,汇兰德顾问,5,审核证据(ISO14010):关于事实的可验证的信息、记录或陈述。1.审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,6,审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录 注:审核证据可以是定性的或定量的,环境审核术语定义,汇兰德顾问,7,审核发现(ISO/DIS9000):将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结
3、果。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,8,审核结论:审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见,它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010)在考虑了所有审核发现以后,由审核组 所决定的审核结果(ISO/DIS9000),环境审核术语定义,汇兰德顾问,9,委托方:委托方(ISO14010)委托进行审核的组织审核委托方(ISO/DIS9000)要求审核的个人或组织,环境审核术语定义,汇兰德顾问,10,受审核方:受审核的组织。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,11,相关方:与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体(ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体
4、(ISO14004),环境审核术语定义,汇兰德顾问,12,技术专家:为审核组提供专门知识与技能,但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)对于被审核的某个特殊的领域,提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000),环境审核术语定义,汇兰德顾问,13,环境审核基本特征,1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对环境活动/事项作出客观的评价2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获取审核证据,汇兰德顾问,14,环境审核基本特征,3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事项的符合程度4.文件化 无论是审核的方法、
5、步骤,还是审核过程都应以文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严谨、客观、公正,汇兰德顾问,15,环境审核的主要特点,1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行.,汇兰德顾问,16,环境审核的主要特点,3.是一个系统化、文件化的评价过程 环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制整个过程的一个规范化活动,其中规范化的准则、方法及过程都被以文件化的方式记录下来.4.按规定的审核准则实施环境
6、审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据.,汇兰德顾问,17,环境审核的主要特点,5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.,汇兰德顾问,18,1.环境标志审核:对产品在生产、使用和处理处置过程是否 符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具,环境审核的类型,汇兰德顾问,19,2.清洁生产审核:对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是:发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染,环境审核的类型,汇兰德顾问
7、,20,3.环境行为符合性审核:对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据,环境审核的类型,汇兰德顾问,21,4.应负责任审核:对组织的环境责任进行的评审,目的是确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据,确定交易活动中的环境风险和责任,环境审核的类型,汇兰德顾问,22,5.环境管理体系审核:客观地获取审核证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程,包括将这一过程的结果呈报管理者,环境审核的类型,汇兰德顾问,23,环境管理体系审核,环境管理体系审核
8、的目的:通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效,汇兰德顾问,24,环境管理体系审核,环境管理体系审核的条件:被审核的环境管理体系必须是正规的 1)组织应建立并运行文件化的环境管理体系 2)组织的环境管理体系结构清楚、层次分明 3)组织的环境管理体系文件有效并且受控,汇兰德顾问,25,环境管理体系审核,环境管理体系审核的条件:2.环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说,环境管理体系审核应以ISO14001:1996 标准为指南,无论是内部
9、审核,还是外部审核,均应有计划地、系统地实施.同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力,以保证对环境管理体系作出客观公正的评价.,汇兰德顾问,26,环境管理体系审核,环境管理体系审核的条件:3.环境管理体系审核是一种抽样的过程 由于环境管理体系的运行是一个连续的过程,而审核活动的时间和人员都是极为有限的,因此,环境管理体系审核活动只能进行抽样检查.,汇兰德顾问,27,环境管理体系审核准则:1.第一方审核:组织的EMS文件,适用于组织的环境法律法规和其他要求为审核准则2.第二方审核:主要以合同或法定的要求为审核 准则3.第三方审核:主要以EMS、适用的环境法律法规及其他要
10、求、受审核方EMS文件为审核准则,环境管理体系审核,汇兰德顾问,28,环境管理体系审核的类型:1.环境管理体系内部审核(第一方审核)由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施).其目的如下:a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进,环境管理体系审核,汇兰德顾问,29,环境管理体系审核,环境管理体系审核的类型:2.环境管理体系外部审核(分第二方审核与第三方审核)第二方审核由相关方或其代表进行.其目的如下:1)选择合适的合作
11、伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系 第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其 目的如下:,汇兰德顾问,30,环境管理体系审核的类型:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力,环境管理体系审核,汇兰德顾问,31,环境管理体系审核,内审和外审的相同点,汇兰德顾问,32,环境管理体系审核,内审和外审的区别:项 目 内 审 外 审,汇兰德顾问,33,环境管理体系内审,EMS内审功能:1.评价EMS中各
12、项环境管理活动/事项执行状态的符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性,汇兰德顾问,34,环境管理体系内审,EMS内审功能:1.评价EMS中各项环境管理活动/事项执行状态的符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进
13、或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性,汇兰德顾问,35,环境管理体系内审,EMS内审步骤:,审 核 过 程,汇兰德顾问,36,环境管理体系内审,EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;,汇兰德顾问,37,环境管理体系内审,EMS文件预审:1.文件审核的目的 1)了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准则及相关的环境法律法规的要求 2)体系文件是否具备适用性和可操作性 3)为现场审核做准备,汇兰德顾问,3
14、8,环境管理体系内审,EMS文件预审:2.文件审核的要求 1)判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求 2)判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确 3)判断组织的实际情况是否与其文件相符 4)判断组织的体系文件是否现行有效,并符合文件控制的要求 5)判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略语是否作出书面说明,汇兰德顾问,39,环境管理体系内审,EMS文件预审:3.文件审核的对象 主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导书等文件.除此以外还应审阅一些资料,如:环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等.,汇兰德顾问,40,文件的审核方法文件内容的审
15、核-符合性-系统性-协调性 文件格式的审核-有效性-统一性,环境管理体系内审,汇兰德顾问,41,环境管理体系手册审核对照标准逐一审查,不应有遗漏手册与程序应有对应关系要素间接口逻辑关系清楚,环境管理体系内审,汇兰德顾问,42,环境管理体系内审,程序文件审核标准规定的程序文件每一程序文件的内容完整与其它文件协调,汇兰德顾问,43,环境管理体系内审,文件格式审核有效版本审批文件受控标识发布日期和版本变更编号一致修改标识文件格式,汇兰德顾问,44,环境管理体系内审,EMS审核计划:年度审核计划:通常采用集中审核或滚动审核两种方式:1)集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内),组织
16、对全部要素和部门进行集中审核.组织一般每年安排1 2 次审核,可安排在外审前一个月进行.集中审核具有连续性、系统性,能综合地反映体系实施情况,且具有节省大量人力、物力、时间的特点,缺点是因统一占用时间,可能在人员召集和生产上造成不便.尽管如此,目前众多企业都采用这种审核方式,汇兰德顾问,45,环境管理体系内审,EMS年度审核计划(集中审核):,汇兰德顾问,46,环境管理体系内审,EMS审核计划:2)滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核,逐月开展,每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次.这种方式的特点是审核时间短,且灵活,人员召集方便,缺点是缺乏系统性,难以从
17、深层次发现问题.,汇兰德顾问,47,环境管理体系内审,EMS年度审核计划(滚动审核):,汇兰德顾问,48,环境管理体系内审,EMS审核计划:不论是采用集中式审核还是滚动式审核,均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素.年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施,必要时可在执行过程中按程序要求调整,调整后计划仍需得到批准才能实施.,汇兰德顾问,49,环境管理体系内审,EMS审核计划:2.内审实施计划:每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容:a:审核目的;b:审核范围;c:审核准则;d:审核起止日期;e:审核组成员名单及分组情况;f:审核日程安排及会议安排
18、.,汇兰德顾问,50,环境管理体系内审,EMS审核计划:制定内审实施计划注意事项:a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则 会影响客观性和公正性;b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于 审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象;c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核,汇兰德顾问,51,审核路线可以分为两种:a)以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间,但审核的深度 和全面性略欠缺。b)以标准要求为审核路线。(附后给出了一个审核计划 的实例。)这种审核路线审核比较全面、深入,但比 较浪费时间
19、。一般以部门审核为线路比较常用。,环境管理体系内审,EMS审核计划:,汇兰德顾问,52,环境管理体系内审,EMS审核计划(案例1)1.内审目的:通过对公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.审核依据:ISO14001:1996标准 公司环境体系文件 相关的法律法规,汇兰德顾问,53,环境管理体系内审,EMS审核计划(案例1)3.审核范围:工场及生活区 公司所有相关职能部门4.审核人员:审核组长:李 审核组员:张,陈,王,苏,汇兰德顾问,54,环境管理体系内审,EMS审核计划(案例1)5.审核日期:8月20日8月21日6.首次会议时间:8月20日上午8:
20、30 9:007.末次会议时间:8月21日下午17:00 17:30 地点:会议室8.参加人员:内审员及公司经理以上人员,汇兰德顾问,55,环境管理体系内审,EMS审核计划,9.审核日程安排,汇兰德顾问,56,环境管理体系内审,4.6,汇兰德顾问,57,EMS审核计划(案例2)审核目的:评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件 为第二阶段审核做准备审核范围:公司名称:康信瓦通纸品有限公司 产品范围:瓦通纸包装制品 现场范围:深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则:a.ISO14001标准 b.公司的环境管理体系文件 c.适用的环境法律法规及其它要求审核组:审核组长:李 x x 审核组成
21、员:刘 x x 审核日期:审核日程安排:,环境管理体系内审,汇兰德顾问,58,环境管理体系内审,审核计划 日期及时间 审核内容 8:309:30 与管理者代表交谈(4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:3012:00 生产现场、动力现场、仓库及厂内区域(4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:0013:00 午餐 13:0014:00 污水处理站(4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:0017:00 环境管理办公室(4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:0
22、018:00 与公司有关人员交流,汇兰德顾问,59,环境管理体系内审,EMS审核组:审核员的要求:a:精通审核程序、过程和技术;b:有丰富的环保知识及了解相关的法律法规和其他要 求;c:办事公正、严谨;d:口头和书面表达能力强;e:有较强的交际能力、组织能力、变通能力、倾听能 力等;f:经过ISO14001内审员的培训,并考核合格.,汇兰德顾问,60,环境管理体系内审,EMS审核组:审核组长的职责和活动:1)审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责;2)审核组长应确保审核根据组织的管理者认可的审 核范围和计划有效地实施与完成;3)与组织的管理者商定审核准则和范围;4)获取实现审核目的所需的背景材
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