HSE管理体系审核方法和技巧.ppt

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1、2014年5月,风城油田作业区HSE培训,HSE管理体系审核方法和技巧,安全经验分享,整改要彻底(o)啊！,作业许可证使用不当引发的事故,安全经验分享,安全经验分享,安全经验分享,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧,一、HSE管理体系审核概述,术语和定义,审核：是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程,审核的目的：,依据HSE管理体系审核准则，判断受审核方HSE管理体系 的符合程度,是否得到了恰当的实施和保持；评价HSE管理体

2、系确保满足法律法规和合同要求的能力；评价组织体系运行过程中持续改进的效果，发现和识别HSE管理中的问题以及潜在的改进；评价管理体系实现规定目标的有效性,是否有效地满足组织的方针和目标。,一、HSE管理体系审核概述,一、HSE管理体系审核概述,审核的原则：,与审核员有关的原则 道德行为职业的基础。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的行为。公正表达真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动，报告在审核过程中遇到的重大障碍，以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。职业素养在审核中勤奋并具有判断力。,一、HSE管理体系审核概述,审核的原则：,与审核有关原则 独立

3、性原则是审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。系统性原则审核应依据明确规定的、并以文件支持的方法和系统化程序予以实施。抽样性原则审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，采用合理的抽样，使审核证据建立在可获得的信息样本的基础上。,一、HSE管理体系审核概述,审核的特点：,1.审核以文件化的体系为基础2.HSE管理体系审核的正式性3.HSE管理体系审核的客观性、独立性和系统性 客观性是指审核员要以充分的客观证据为基础，实事求是，公正、客观地评价审核对象

4、独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计 划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。4.HSE管理体系审核的抽样 具有一定的风险性，应做到随机抽样，样本要具有一定的代表 性，以便最大限度地减小风险。,一、HSE管理体系审核概述,审核的分类,一、HSE管理体系审核概述,内、外部审核的共同点：,一、HSE管理体系审核概述,HSE管理体系内外部审核的不同点,一、HSE管理体系审核概述,HSE管理体系审核墓本流程：,审核的策划和准备审核方案的策划成立审核组审核计划的制定,现场审核的实施举行

5、首次会议审核中的沟通收集现场审核证据审核过程控制形成审核发现,开具不符合报告不符合项的判定及性质不符合项的确认,编写内部审核报告审核结论审核报告的编写,审核后续活动纠正措施和预防措施的制定纠正措施和预防措施的有效性,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧,二、审核的策划与准备,术语和定义,1.业务领域 组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大 HSE因素和相关的影响。2.现场范围 组织的活动、产品、服务所涉及的作业场所。包括固定作 业现场、临时性作业现场和无特定现场（活动和过程）

6、。3.管理领域 组织的活动、产品和服务过程中，有关HSE的所有管理活 动。包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。4.覆盖的时期 该次审核所要检查的时间段，如在例行审核中指前一次 审核至本次现场审核的时间段。,审核范围审核的内容和界限。,术语和定义,审核准则是用作确定符合性的依据，通常又称之为审核依据 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据HSE管理体系标准；管理手册、程序文件及其他相关体系文件；使用与组织的国家、地方和行业有关HSE法律法规和其他要求。,审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。,二、审核的策划与准备,审核组是

7、实施审核的一名或多名审核员组成，需要时，由技术专家提供支持。注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内部审核开展的首要条件。,术语和定义,二、审核的策划与准备,1.审核组的成立2.审核组长和审核员的选择3.审核组长的职责4.审核员的职责5.审核组的工作分配6.体系文件评审7.与受审核方建立初步联系,成立审核组,成立审核组包括以下七个方面：,二、审核的策划与准备,要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素：审核目标、范围、准则以及审核期限；需要

8、达到审核目标的审核组的总体能力；法律法规、合同以及认证的要求（适用时）；确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突；审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。,1.审核组的成立,二、审核的策划与准备,资格：必须是经过培训并有任命的审核员，可以是中介咨询机构人员。审核组可吸收技术专家参加审核组。业务范围：审核员应与受审核部门无直接的责任关系，其专业最好与受审核部门业务相适应，但不强求要专业一致。经验与能力：审核组长要有较多的审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。为受审核部门所接受：在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的审核员时可考虑另选审核员

9、。,2审核组长和审核员的选择,二、审核的策划与准备,全面负责审核各个阶段的工作；制定并传达审核计划，合理分配审核组成员的工作任务；协调工作文件（现场检查表等）的制定，向审核组发布简要的指令；主持现场审核，并对审核过程实施有效的控制；代表审核组与受审核方商谈；及时与受审核部门负责人进行沟通关于审核过程中的重大障碍、关键 性的不符合情况以及审核进程等问题；清晰、明确报告审核结果，提交审核报告；组织跟踪审核。,3审核组长的职责,二、审核的策划与准备,服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集与分析有关审核证据，对审核发现进行判断；编制不符合报告，进行审核组内部交

10、流，向组长报告审核结果；完成审核组长交代的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等；验证受审核方所采取的纠正措施和预防措施的有效性；无论任何时候都要遵守职业道德，保持客观公正。,4审核员的职责,二、审核的策划与准备,5审核组的工作分配,审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责进行分配。工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用，以及审核组成员的不同作用和职责。为确保实现审核目的，并可随着审核的进展进行调整所分配的工作。,二、审核的策划与准备,6体系文件评审,在现场审核前应当评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与审核准则的符合性。

11、文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场审核开始为获得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访如果发现文件不适用、不充分，审核组应当通知审核委托方以及受审核方 应当决定审核是否继续进行或暂停直至有关文件的问题得到解决,二、审核的策划与准备,初步联系的目的是：与受审核方的代表建立沟通渠道；确认实施审核的权限；提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息；要求接触相关文件，包括记录；确定适用的现场安全规则；对审核做出安排；就观察员的参与审核组向导的需求达成一致意见。审核组长应当确定审核

12、的可行性，同时下列因素的可获得性：策划审核所需的充分和适当的信息；受审核方的充分合作；充分的时间和资源。,7与受审核方建立初步联系,二、审核的策划与准备,审核方案,审核方案是针对特定时间段对具有特定目的的一组（一次或多次）审核所进行的策划实施活动安排。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。特定时间段和特定审核目的 一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动审核方案也有叫审核大纲、年度审核计划等，针对年内特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。,二、审核的策划与准备,审核方案的内容,1.每次审核的范围、目的和期限；2.审核的频次；3.受审核活动的数量，重要

13、性，复杂性，相似性和地点；4.标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则；5.认证注册的需要；6.以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；7.语言、文化和社会因素；8.相关方的关注点；9.组织或其运作的重大变化。,二、审核的策划与准备,审核方案举例,覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核；六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核；在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；集团公司每年组织两次对地区公司的审核。,二、审核的策划与准备,审核方案的分类,按审核组织方式分为两种 集中式 和 滚动式 集中式审核在确定时间（一般为几天）内一次性集中审核，完成体系覆

14、盖的所有部门、单位和要素。滚动式审核分段式审核，一般每季或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月开展，使一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次。,二、审核的策划与准备,集中式审核和滚动式审核的特点,二、审核的策划与准备,审核方案的分类,按审核要素分为两种专项审核和全要素审核专项审核是以某一个或多个专项业务、活动、产品、要素为主题进行的审核，如：工艺安全管理审核、行为安全审核、建设项目审核、应急管理审核、消防管理审核、作业许可审核等。全要素审核是由一次审核活动完成体系所有要素的审核。,二、审核的策划与准备,专项审核和全要素审核的特点,二、审核的策划与准备,审核方案的分类,按审核的管理

15、体系和受审核组织的复杂性分为两种结合审核和联合审核结合审核当两个或两个以上管理体系被一起审核。如：一些组织会同时安排一个审核组，进行质量管理体系和HSE管理体系两个体系的共同审核，此时审核方案为结合审核。联合审核当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方。如：有些组织在内审时会聘请咨询公司等中介机构与组织内部的审核员共同来进行审核。,二、审核的策划与准备,是对一项具体审核活动及安排的说明;确定现场审核内容、人员、日程安排、审核分工以及审核路线的文件;是审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成 一致的结果;是指导内部现场审核工作的重要依据。,审核计划,二、审核的策划与准备,审核

16、计划,(1)审核目的：判定HSE管理体系是否得到了实施和保持，发现管理体系予 以改进的领域，评价体系的有效性和适宜性(2)审核性质：例行审核或因特殊情况下的追加审核(3)审核范围：组织所涉及的活动，以及职能部门和相关现场，包括对实际 位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述(4)审核准则：HSE管理体系标准、文件、适用的法律法规及其他要求(5)审核组成员：审核组长和审核组成员名单(6)审核口期：现场审核的起止日期(7)审核日程安排：审核的部门、要素、时间和审核员分工(8)保密要求：对受审核方有关产品、组织、管理和技术等信息的保密承诺(9)备注说明：陪同人员的作用说明，差旅安排要求等,二

17、、审核的策划与准备,审核时机和频次 内部审核分为常规审核和追加审核两类。常规审核：按预先编制的年度计划进行，每年1-2次，应覆盖所有部门和 要素。追加审核：遇以下特殊情况之一时实施：(1)发生了与HSE管理有关的重大问题或相关方有严重抱怨；(2)公司的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重要危害 与环境因素、生产工艺及现场等有较大改变；(3)发生重大健康、安全和环境事故；(4)即将进行第二、第三方审核；(5)证书即将到期有希望继续保持认证资格。,审核计划,二、审核的策划与准备,审核检查表的作用 使审核员保持明确的审核目标 明确与审核目标有关的样本 确保审核程序规范化、系统化 作为重要的

18、审核记录存档 保持审核进度 树立审核员的职业形象,审核检查表,二、审核的策划与准备,编制检查表的准备工作：收集和查阅与受审核方有关的管理手册、职能分配表、组织机构图、审核计划、程序文件、作业文件，以法律、法规、标准和合同以及以往的检查记录等文件和资料；了解受审核部门的主要职能与过程；审核相关体系文件的符合性；检查相关文件的接口是否明确、协调；使用PDCA的思路，对每项相关职能与主要过程进行编制；掌握抽样调查的方法。,审核检查表,二、审核的策划与准备,检查表的种类按标准条款编制的审核检查表 此类检查表是编制其他检查表的基础，且通用性较强，可以在审核管理体系文件或专项检查时使用。按过程方法编制的审

19、核检查表 输人、输出、资源、活动成为一个过程必不可少的四个要素，编制此类检查表时，对每个主要过程应充分体现PDCA的管理思想。按部门编制的检查表。按部门编制的检查表是最常用的形式，关键是选择过程，分清主次。这种检查表编制的原则是：过程方法PDCA模式抽样调查。,审核检查表,二、审核的策划与准备,审核检查表的内容（1）基本信息，受审核部门、审核时间、审核员姓名。（2）审核依据，一般是标准要素、体系文件的名称和编号。（3）审核要点，主要解决“查什么”的问题；依据标准或文件，列出 要审核的内容，要注意逻辑顺序。（4）审核思路，主要解决“去哪查、找谁查、怎么查”的问题；列出 审核步骤和方法，包括抽样数

20、。编制检查表的四项原则 查什么：说明要查的主要事项或要点。去哪查：说明去哪个部门、哪个区域检查。找谁查：说明找哪些人来回答问题和证实。怎么查：说明要查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场的观察。,审核检查表,二、审核的策划与准备,以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际，重点突出；以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路；保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏要素、部门、过程等环节；抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量；注意可操作性，时间留有余地,设计检查表应注意的问题,二、审核的策划与准备,审核检查表,不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句不要只列审核要点，忽视审

21、核方法和抽样方案的设计仅按标准编写检查表，未结合受审核方的体系文件和运行实际 应用检查表不能死板，要结合实际情况，有一定的灵活性保存和保密,二、审核的策划与准备,设计检查表应注意的问题,审核检查表,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧,三、现场审核的实施,(1)确认审核计划；(2)简要介绍审核活动如何实施；(3)建立审核组与受审核部门的正式联系，确认沟通渠道；(4)提出并落实审核有关要求，并向受审核方提供询问的机会；(5)确认审核所需要的资源；(6)确认末次会议的安排等有关事项；(7)澄

22、清审核实施计划中不明确的内容（如限制的区域和人员、保密等）,首次会议的目的,(1)审核组长宣布会议开始；(2)相关人员介绍、审核组人员职责及受审核方人员职责；(3)确认审核目的、范围和准则；(4)确认审核日程及相关的其他安排；(5)强调审核的方法和程序；(6)确认在审核中及时向受审核方通报审核进展情况；(7)确认已具备审核组所需的资源和设施；(8)确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；(9)确认向导的安排、作用和身份；(10)报告的方法，包括不符合项的分级；(11)有关审核可能被终止的条件的信息。,首次会议的内容,三、现场审核的实施,审核证据 是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈

23、述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。与审核目的、范围和准则有关的信息，应当通过查阅、访谈和现场观 察及适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息方可作为审核证据。审核证据应当予以记录。,收集现场审核证据,三、现场审核的实施,(1)与管理者、员工及其他人员的面谈 判断对各自职责与文件的要求了解程度和执行情况(2)对作业活动、设备设施、具体操作、周围工作环境和条件的观察 判断是否遵守控制程序文件的要求，有无重要危害和环境因素 的遗漏(3)查阅文件和记录、数据库和网站 选取有代表性的样本进行审核，对实际活动和结果的验证。,收集现场审核证据的途径,三、现场审核的实施,读阅读体系有关文件的规定问

24、提问有关作业要求和控制方法谈与特定人员座谈听注意倾听回答的要点看观看实际操作、操作规程和环境绩效查查对有关数据、图表、报告等测抽测验证环境指标等记记录已得到证实的活动内容,调查取证八字法,收集现场审核证据,三、现场审核的实施,1审核计划执行情况的控制 按计划进行，及时调整2审核范围的控制 充分利用检查单，收集正、负两方面信息3审核重点的控制 抓住薄弱环节，提高职业敏感性；4审核气氛的控制 轻松融洽的氛围，快乐审核5审核客观性的控制 合理选择样本，数量、代表性、技巧,审核过程的控制,三、现场审核的实施,审核组内部：审核组应当定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作

25、 与受审核方：适当时，审核组应当定期向受审核方和审核委托方通 报审核进展及相关情况 与委托方：当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长 应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施内部沟通的时机 每天审核结束后；现场审核工作结束后；审核中出现重大问题时。,审核中的沟通,三、现场审核的实施,审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。对所收集到的客观证据对照审核准则评价以形成审核发现 汇总与审核准则的符合情况 记录不符合项及其支持的审核证据 对不符合项按照严重程度和影响范围进行分级 审核组应在适当的审核阶段对审核发现进行共同评审 与受审核方一起评审不符合项，以确认审核证

26、据的准确性，使受审核 方理解和确认不符合,形成审核发现,三、现场审核的实施,审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果,形成审核结论,三、现场审核的实施,准备审核结论 针对审核目的，评审审核发现及其他适当信息；讨论审核中的重点和难点问题，确认不符合项；在取得共识的基础上确定审核结论；如果审核目的有规定，准备建议性的意见；如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。,陈述审核结论 组织HSE管理体系与审核准则的符合程度；组织HSE管理体系的有效实施、保持和改进；如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、未来审核活动的建议。,形成审核结论,三、现场审核的实施,末次会议的目的 向受审

27、核方概括介绍审核情况；以受审核方能够理解和认同的方式，宣布审核发现和审核结论；提出纠正措施的跟踪验证要求；宣布现场审核结束。,末次会议,三、现场审核的实施,(1)与会者签到(2)审核组长宣布会议开始(3)重申审核目的和范围(4)体系运行总结 对管理体系的有效性作出基本评价，指出体系运行的薄弱环节和需改进的方面。(5)宣读不符合报告 说明不符合的数量和种类。(6)说明抽样的风险性和局限性(7)宣布纠正与预防措施要求 提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完 成期限和追踪验证或监督审核方式的要求(8)受审核方领导表态 最高管理者就审核结论和不符合项及纠正与预防 措施要求明确表态，说明今后体系的改进方向

28、。(9)末次会议结束,末次会议的内容,三、现场审核的实施,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧,四、不符合报告,审核准则 Q/SY 1002.1-2007标准受审核方的HSE管理体系文件（包括手册、程序文件和管理、作业文件等）适用于受审核方的与HSE有关的法律法规及其他要求,不符合项的判定,四、不符合报告,不符合项判别的原则 以客观事实为基础。以审核准则为依据。分析不符合的原因，找出管理上存在的问题。审核组内相互沟通，统一意见。与受审核方共同确认审核发现的事实。文字简练。,不符合项的判定

29、,四、不符合报告,判定不符合时的要点(1)实事求是，不猜想，不假设；(2)就近不就远，选择最直接、最贴近的条款；(3)由表及里，能判原因的不判现象；(4)判定条款与判定理由要对应；(5)一项不符合只能判定一个要素。,不符合项的判定,四、不符合报告,体系性不符合 HSE管理体系文件没有完全达到Q/SY 1002.1标准 的要求，即文件的规定不符合标准；实施性不符合 HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行事实 不符合文件规定；效果性不符合 体系运行结果未达到计划的目标、指标，或未达到 法律、法规及其他要求的规定，即实施效果不符合 所建立的目标；,不符合项的判定,第 63 页,四、不符合报告,1

30、.严重不符合项：(1)体系出现系统性失效(2)体系运行区域性失效(3)可能造成严重影响或后果(4)严重违反法律、法规或其他要求的HSE行为(5)目标指标没有实现，也没有通过评审采取必要的措施2.一般不符合(1)对满足HSE管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然 的、局部的、孤立的、性质轻微的不符合(2)对保证所有审核范围的体系而言，是次要的问题3.观察项(1)虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势(2)涉及非强制性指南、规范的，偶然发生的偏离,不符合项的性质,四、不符合报告,受审核方名称、受审核区域（部门、单位或人员）；审核员姓名、审核日期；不符合事实描述；不符合依据及条款号；不符合性

31、质的判定；受审核方代表确认及签名；不符合项原因分析；采取的纠正措施和预防措施及其完成日期；必要时明确采取纠正措施和预防措施可能带来的风险与控制措施；纠正措施完成情况及验证记录。,不符合报告的内容,四、不符合报告,必须写出不符合客观事实，描述应简单明了，事实确凿直白表述，不能只写结 论，不写事实 写出必要的细节，使其具有可重复性和可追溯性 涉及具体人员时，通常使用岗位和职务，不宜直写其名 尽可能使用书面语言和规范术语（标准或体系文件术语）不能用形容、夸张的语言描述，不能任意犷大不符合的客观事实范围，不能以自 己的想法作为不符合判断的依据，不能任意提高标准、文件的要求 必须考虑其后纠正措施实施后产

32、生的影响，是否有利于体系的持续改进 对不符合项进行分析和总结，将共性、个性问题进行分类 同类不符合事实，可以合并提交一份不符合报告 属于当场能纠正的不符合项，且并非系统性问题，在确认纠正状态后可以撤去 该不符合报告。如属于系统性问题，仍提交不符合报告，但对特定不符合事实已 经纠正的情况应予以备注说明,不符合报告的注意事项,四、不符合报告,1.要求：标准、体系文件、合同、法规2.状态：地点、当事人、事物特征、客观事实3.性质：违背标准条款、要求；不符合严重程度,不符合报告的三要素,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审

33、核后续活动七、审核方法和技巧,五、内部审核报告,内部审核报告是对审核发现的汇总、分析、归纳、总结。应由审核组长或审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。审核报告在编写应与管理者代表协商交流，核实修正报告内容，取得原则上同意后，提交最高管理者审查批准、发布。,内部审核报告,五、内部审核报告,1.HSE管理体系的符合性 管理体系是否符合审核准则。2.HSE管理体系的有效性(1)过程识别的充分性，危害因素和环境因素识别与评价的适宜性；(2)文件化体系的实施程度；(3)HSE方针、目标和指标的实现情况；(4)人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力；(5)主要过程、关键活动、重要危害

34、因素和环境因素有效控制的情况；(6)员工HSE意识是否得到提高，能否自觉遵守与本岗位有关的程序或 其他文件的规定；(7)法律、法规和其他要求识别和评价的充分性及遵守情况；(8)对合格承包方和供应方的定期评审情况；(9)数据的收集、分析与利用、持续改进的有效性；(10)内审、管理评审、纠正措施和预防措施等自我完善和持续改进机制 的有效性。,审核结论,五、内部审核报告,(1)审核目的，应与审核计划保持一致；(2)审核范围，明确受审核的组织、职能单元、活动，审核所覆盖 的时期，以及列人审核范围，但未覆盖到的区域；(3)审核组构成；(4)受审核部门、单位和审核日期；(5)审核准则；(6)审核过程的简要

35、介绍；(7)审核发现，包括正反两方面的发现；(8)审核结论，公正、客观地对受审核方的体系运行情况综合评价；(9)如果审核目的有规定，提出改进的建议；(10)审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；(11)经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时限的要求。,审核报告的内容,五、内部审核报告,审核报告的常见问题,(1)缺少对组织HSE管理体系的描述或评价内容，缺少结论性的意见；(2)缺少对审核发现的综合分析评价，多数情况是对审核发现的不符合 进行罗列或是对审核发现的简单汇总；(3)缺少对审核发现的问题的改进性建议，或者提出的建议缺少针对 性，不能有效指导后续工作；(4)审核结论忽视对审核目的的回

36、答，或者审核结论的得出与审核发现 没有清晰的逻辑关系，不能很好地反映审核发现的情况。,五、内部审核报告,审核报告的注意事项,审核报告的注意事项(1)审核报告应力求客观，对事不对人，应适当肯定成绩，不要一味 谈问题；(2)审核报告应注意定量、具体，用典型事实、数据说话；(3)审核报告应专注受审核方领导层关心的问题；(4)审核报告中提出的建议，应具有可操作性，不能就事论事，应从 预防、系统和发展的角度，依据循序渐进、分层管理的原则制定 和实施改进措施。,五、内部审核报告,审核报告应当在确定的时间期限内提交 审核报告属审核委托方所有 内部审核报告应经组织最高管理者或管理者代表审查批准 第二方、第三方

37、的审核报告由审核方的组织批准 经批准的审核报告应当分发给指定的接收者 审核组成员和审核报告的所有接收者，都应当尊重并保持审核的 保密性,审核报告的批准与发布,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧,六、审核后续活动,后续活动主要是对不符合项需要运用闭环管理的思想实施整改。包括以下方面：对不符合项进行纠正；产生不符合项的原因分析；针对原因分析制定相应的纠正措施和预防措施；对纠正措施和预防措施的实施进行跟踪和验证。,审核的后续活动,纠正 消除已发现的不符合。纠正是针对已发生的不符合所采取的措施

38、，目的是消除这次不符合，不涉及造成不符合的原因。纠正不符合可减少因不符合而产生的影响，但不能防止不符合的再次 发生。纠正可连同纠正措施一起实施，但不能以简单的纠正代替纠正措施。,术语和定义,六、审核后续活动,纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。一个不符合可以有若干个原因 针对管理体系运行过程中发生的不符合，在进行纠正的同时，还应 进行原因分析，并针对原因制定纠正措施 对于所有拟定的纠正措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审 采取的措施应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影 响相适应，并对纠正措施实施的有效性进行验证 采取纠正措施是为了防止不符合的再次发生，说是“亡羊补

39、牢”,术语和定义,六、审核后续活动,预防措施 为消除潜在不符合的原因所采取的措施 一个潜在不符合可以有若干个原因 针对HSE管理体系运行过程中可预见的潜在的不符合，应进行原因分 析，并针对原因制定预防措施 对于所有拟定的预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影 响相适应，并对预防措施实施的有效性应进行验证 采取预防措施是在没有发生不符合的前提下，为了防止不符合的发生所采取的措施，可以说是“未雨绸缪”,术语和定义,六、审核后续活动,例：纠正、纠正措施、预防措施举例 2012年7月5日上午，XX公司管理部经理黄经理将放在办公桌上玻璃

40、水杯不小心撞倒掉在地上，打破了。黄经理助理小红将地上的玻璃碎片清扫干净后给黄经理换了一个新的玻璃水杯，这叫做纠正；小红经过分析后发现黄经理是因为将玻璃水杯放在办公室边缘才不小心打破的，因此小红给黄经理在办公室的离边缘较远处用胶带给放玻璃水杯处做了一个定位标识。这叫做纠正措施；并且黄经理要求公司所部门的办公桌都做水杯及其他易碎品的定位摆放，这叫做预防措施。,六、审核后续活动,纠正、纠正措施和预防措施的区别,六、审核后续活动,分析不符合或潜在不符合的原因；制定纠正措施和预防措施的实施计划，识别可能带来的 新风险；对制定的纠正措施和预防措施进行评审，同时关注可能 带来新的风险的控制；对纠正措施和预防

41、措施的实施效果进行验证。,纠正措施和预防措施制定的过程,六、审核后续活动,文件的更改或补充；设计的更改；监视措施的改进；方法的改进；培训；设备、设施、工作条件的改进；资源补充；控制手段的加强；跟踪检查；检测系统的调整等。,纠正措施和预防措施涉及的内容,六、审核后续活动,1.职责明确是前提 明确归口和配合部门及其职责 规定实施部门的职责 2.信息有效是基础 建立恰当的载体 进行有序的流动 实行有效的管理（明确信息流程和载体；明确信息单位的职责；明确信息的内容、时间和传递要求；明确处理要求）3.原因分析要到位 紧密结合实际 找出主导因素（只进行广泛的原因分析而不找出起主导作用的原因，措施的制定就无

42、法做到有的放矢和突出重点，主导因素的确定应在系统分析的基础上进行，并且主导因素应该是具体并可采取措施的）,提高纠正措施和预防措施有效性,六、审核后续活动,4.措施得力是关键 重点针对主导因素 纠正措施和预防措施的的评审；措施要具体并可实施；确保实施到位。（制定计划并执行；明确责任并落实；实施和归口部门的督促检查；考核）5.巩固 应采取有效的管理手段巩固纠正和预防措施。如：制定和修改有关文件；理顺管理流程或作业规程；能力的提升及执行力；,提高纠正措施和预防措施有效性,六、审核后续活动,6.效果验证 明确验证项目；对不符合是否及时纠正；原因分析是否进行，主导因素是否找出；措施是否制定并与主导因素对

43、应；措施是否按计划进行；措施效果如何；措施如何巩固 现场验证的实施及结论 现场验证应由归口部门组织，配合、实施等部门、单位在现场进行验证，验证应对纠正、纠正措施和预防措施是否完成及其防止同类或潜在不符合再次发生的的效果作出明确的结论。,提高纠正措施和预防措施有效性,六、审核后续活动,跟踪纠正措施和预防措施是否完成，验证其实施的有效性。,跟踪和验证的原则,在审核中发现的所有不符合项，必须由受审核部门切实采取纠正措施 和预防措施，审核员进行跟踪验证，形成有效闭环。根据不符合的性质或程度，可采用不同的跟踪验证方式：对于严重不符合项，应对受审核部门的不符合项所涉及的要素进行 再次现场审核，以检查纠正措

44、施和预防措施的实施效果。对于一般不符合项，可根据受审核组织提交的纠正措施和预防措施 的记录或现场进行验证。对于在短期内无法完成而又制定了纠正措施和预防措施计划的跟踪 验证，可在下一次内部审核中再予以复查。,六、审核后续活动,跟踪和验证的期限,对于严重不符合项，应在规定的期限内完成，一般规定为 三个月，其中由相当数量同类性质的轻微不符合而形成的 严重不符合项的完成时间可缩短，具体期限视组织实街精 况而定。对于一般不符合项，一般规定在一个月内完成。对于轻微不符合项，可在现场审核时由受审核部门立即采 取纠正措施和预防措施，审核员应及时进行纠正措施和预 防措施的跟踪和验证。,六、审核后续活动,跟踪和验

45、证的要点,对纠正措施和预防措施的跟踪和验证，采取现场验证、资料验证、或审核复查等方式进行，均需重点关注以下环节。(1)原因分析方面。受审核方针对不符合进行的原因分析是否切中要害，找到了问题的根源；是否流于形式，避重就轻或浮于表面。(2)措施制定方面。针对不符合的原因所采取的纠正措施和预防措施是否具备可行性、合理性和有效性：采取纠正措施和预防措施的力度与不符合项产生的影响是否相适应；预防措施是否能够起到预防的作用；预防措施能否举一反三，避免同类问题的发生；纠正措施和预防措施的制定是否及时。,六、审核后续活动,跟踪和验证的要点,(3)实施及效果方面。计划是否按规定日期完成；计划中的各项措施是否全部

46、完成；完成后的效果如何；实施情况是否有记录可查，如为资料验证，则所提交的资料是否充分。能否全面反映措施的实施情况及其效果，如需要，应以实施记录、报告、监测报告等形式证明；如引起程序文件的修改，修改内容是否使用有效，是否按照文件控制的规定完成了相应的修改、批准和发放手续并予以记录，该程序是否已被执行；如果某些效果确需较长时间才能最终体现，可留在下一次审核时再进行确认。,六、审核后续活动,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧,抽样技巧,七、审核方法和技巧,要根据被审核项目的母体大小来决定抽样

47、数量 平方根取值法：即样本总量平方根后向上取整数 要合理抽样，即要分层、随机、抽样 分层：即将被抽体，按其特性进行分层，在各层中抽取 随机：即任意的、无规则的在各层中任意抽取 抽样：即不要送样，要亲自抽 相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果，不随意增加样本数，也不少抽 内部审核是不允许抽样的，必须是全部门、全现场审核,（1）按部门审核（2）按要素审核（3）顺向追踪审核（4）逆向追踪审核（5）以危害因素为主线审核,审核的方式,七、审核方法和技巧,（1）按部门审核 一个部门要涉及多个要素，负责要素必审，配合要素选审 一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗漏，相关职能可以依据其相关相关

48、程度进行抽样（2）按要素审核 以要素为中心进行审核 一个要素往往涉及多个部门，负责部门必审，配合部门需审,按部门和要素审核,七、审核方法和技巧,（3）顺向追踪审核 按体系运行的顺序或事物发展的自然规律进行审核 从文件查到实施 从作业活动开始到实现 从危害因素的产生查到危害和影响的结果 从危害因素辨识审到运行控制和风险控制（4）逆向追踪审核 从活动、产品和服务过程中的结果到过程的开始进行审核 从实施查文件 从作业活动结果审到开始 从监测结果查到危害因素 从事故风险风险控制查证到危害因素的辨识,顺向、逆向审核,七、审核方法和技巧,（5）危险因素为主线 贯穿全部要素审核危害因素的识别和评价 重大风险

49、的控制情况（目标、指标、方案、运行控制、应急准备和响应）对危害因素是否实施监测 不符合、纠正措施和预防措施的有效性 内审是否对危害因素进行了审核 管理评审是否对危害因素控制情况进行评价,以危害因素为主线的审核方式,七、审核方法和技巧,确认公司建立了标准的程序、准则来领导和规范安全管理活动；通过正式的程序来检验活动的效果并提出进一步改进的建议。包括管理手册、程序、管理办法、规章制度、操作规程、操作指南、各类记录、个人行动计划等。,HSE管理措施是否真正落实到位；是否能够建立起高标准的现场；一线员工具有正确的安全意识和恰当的行为。,查阅HSE管理资料(20%),现场观察(50%),公司管理层的安全

50、管理意识；管理层在安全管理活动中所采取的有效行动；通过这些活动预期在基层取得的实际效果；员工对于各项行动的理解和落实情况；员工在工作中体现出来的安全意识。,访谈管理层和员工(30%),七、审核方法和技巧,访谈时的注意事项,访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能 访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行 在访谈以前和访谈过程中应当努力使被面谈人放松 应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）用开放式提问来发现事实，用启发式提问来调查事实 应始终保持礼貌、友善的态度 应当和对方总结和评审访谈的结果 应当感谢对方的参与和合作,七、审核方法和技巧,审核的方法-访谈,按