文献阅读与分析方法.ppt

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1、文献阅读与分析方法,贾莉,学术论文的性质,学术论文是指在科学研究领域内用来对科学研究成果进行描述、分析和总结并且具有一定创造性的文章。学术论文要求体现作者对自己所研究领域内的某个问题获得的新发现或提出新学说、新构想；作者对某些学术观点做深入探讨后提出新的认识；作者对旧的学说提出不同见解，修正其错误和补充其疏漏。,论文研究和写作的作用,学生独立完成一项有特定要求的完整工作(项目)，培养学生独立发现、分析和解决问题的工作能力上课是培养学生学习、应用和创新知识的能力通过论文研究和写作，培养学生发现/深入分析问题的能力和技能、逻辑推理能力和严谨的工作作风鼓励学生提出新的分析、结论和政策等，对所研究领域

2、贡献新/原创性知识，或纠正旧/错误知识培养学生获取特定信息和应用研究方法的能力参考/工具书、图书馆及检索系统、统计资料等的使用访谈/讨论/问卷/案例分析/文献阅读等研究方法的应用培养学生利用/提炼/概括/表达信息和沟通的能力重要性:能力=知识+经验+素质/态度(学位教育与培训的区别),能力和综合素质的重要性,能力要求-能回答4个问题(路甬祥)：“会不会做”，这是技术的要求；“值不值得做”，这是经济学和管理学的要求；“可不可以做”，这是社会学和法律的要求；“应不应该做”，这是伦理学或生态环境上的要求。综合素质的要素：思维能力，批判性思维能力和创造性思维能力；解决实际问题的实践能力，发掘、搜集、梳

3、理有关信息资料的能力，分析、解决问题的能力，评价、决策问题的能力等；协作与沟通能力，团队合作精神和交流表达能力；社会责任感和职业道德，既志存高远又脚踏实地的态度，正直诚实，遵循道德规范，有良好的自我管理能力。,能力和综合素质的重要性,能力要求-能回答4个问题(路甬祥)：“会不会做”，这是技术的要求；“值不值得做”，这是经济学和管理学的要求；“可不可以做”，这是社会学和法律的要求；“应不应该做”，这是伦理学或生态环境上的要求。综合素质的要素：思维能力，批判性思维能力和创造性思维能力；解决实际问题的实践能力，发掘、搜集、梳理有关信息资料的能力，分析、解决问题的能力，评价、决策问题的能力等；协作与沟

4、通能力，团队合作精神和交流表达能力；社会责任感和职业道德，既志存高远又脚踏实地的态度，正直诚实，遵循道德规范，有良好的自我管理能力。,示例：学生和老师的对话,学：你有什么题目给我做？师：目前没有，为什么不去看看文献？学：看了，但没找到合适题目师：你都看了些什么？学：有关房地产的师：太笼统了学：是的，所以我打算做有关用回归方法做房地产估价的师：十几年前就有人做过了学：我不知道师：看了哪些期刊？学：没看，但我看了一些学位论文师：，以后打算干什么?学：规划师,师：那为什么不做相关的题目？学：没找到合适的题目师：为什么不看看文献？学：好象太难了师：但你总得开始呀学：好吧，你有什么题目给我？师：你看看文

5、献后再来找我吧一个月后师：怎么样？选了什么题目？学：我看了很多房地产泡沫的师：你没看有关估价或规划的，却看有关泡沫的文献？学：哦，那我再看吧师：当然得再看，但如果你不按正确的步骤/方法，还会浪费时间学：明白了，我会系统地做文献阅读，这是我做研究的第1个教训,研究的定义和特征,研究的定义：用系统/科学的步骤和方法找出所关心问题的答案系统/科学步骤和方法的特征：要提出待研究的问题(科学问题)及其要素须明确研究目标通过解释事实/现象/观点加深对其理解，并得到有关其内涵的结论有支持结论的理由/过程基于一定的假设/前提往往有数据回答研究问题,论文研究的全寿命期,结合经验/兴趣/知识、理论和意义初定选题文

6、献阅读、与导师/专家/同学/同事等讨论确定选题和研究内容/目标/方案/方法/进度采用一种以上研究方法展开研究：收集和分析数据/资料/信息：文献阅读、问卷调查、小组讨论、访谈、案例分析、实测、实验、编程等分析、推理得出结论，并指出不足和建议撰写报告和论文、举办讲座、参加会议等简而言之：做研究与吃饭类似！,研究的重要成功要素：文献阅读,从“研究”的英文词看文献阅读的重要性ResearchRe-search不断查找Study阅读/学习已有成果Investigation调查找原因/纠错/发现新知识等,文献阅读的具体目的,避免缺乏依据的研究或不必要的重复工作。了解研究的前沿领域，从而可以确定拟进行的研究

7、有可能在哪些方面增进已有的知识，为此需要怎样开展研究。分析确定以前的研究哪些是成功的，哪些不成功，什么原因造成这种结果，有哪些研究途径尚未得到过尝试，为研究工作提供指导思路。掌握问题的发展背景，揭示问题的概念框架，为研究者提出自己的假说和假定提供依据。了解可行的技术路线选择和可能的数据来源等。论证自己的研究发现时可进行对比。,什么是学术文献？,我国1983年颁布的文献著录总则中规定，“文献是记录有知识的一切载体”。在应用工作中，文献的存在形式有文字文献、数字文献、图像文献和有声文献等。在研究工作中利用较多的是文字文献和数据文献（数据库）。并非所有与研究问题有关的文献在内容上都符合学术文献的要求

8、。学术文献指经过审核的文献，主要包括专业学术杂志和书籍、研究报告和学位论文、学术会议论文等。,应用工作中文献检索步骤,若有条件利用计算机进行文献查寻，则可以对拟研究的领域进行一次全面的文献检索，根据得到的文献题目和摘要判断文献的价值，确定出准备阅读的文献。利用图书馆的文献索引类刊物对本领域的文献进行检索。若缺乏上述条件，则可以从本领域近期刊物中查找有价值的文献，然后根据其引用的参考文献找出其它有价值的相关文献。向具有专长的人请教，请其推荐参考文献。,文献阅读,阅读文献的主要目的是要识别和描述与你的研究相关的研究，即明确以前的研究与你计划进行的研究有什么样的联系。在可能的情况下，文献阅读应从最新

9、的研究成果开始。这样做有两个益处：使你较早地了解到最新的进展；最新的研究通常可以提供以前研究的有关信息。首选的文献应为本领域的综述性期刊文章，这类文章将多种来源的文献资料综合组织在一起，给读者提供一个有关该领域思想发展过程的清晰的脉络和对不同认识的解释、分析、比较，指出需要注意的理论和方法问题，从而为研究工作打下一个较全面的理论框架。,文献阅读方法,大致浏览的目的是一般性地了解该文献是否对自己的研究题目具有参考价值，然后确定是否应精读。大致浏览的步骤为：根据题目是否贴切选择拟阅读论文；阅读论文的摘要或引言部分、各节题目和结论部分，大致了解其内容；判断该论文是否有必要精读。精读的目的是全面了解文

10、献所陈述的理论、方法、结论和引用资料，从中吸取自己研究可以借鉴的内容。精读需要注意了解作者的论点（理论框架）、论据、论证方法、分析的逻辑性、所使用资料、相关文献等。对于这样的文献要采取多次深入阅读、与其它文献参照阅读等方法，开清其内容实质和论证方法，从而提高自己的分析能力。在阅读时需要注意按规范保留记录。这里要注意一是不要受权威意见的束缚，二是要注意分析不同见解的论证依据和方法，从而形成自己的研究思路。,文献阅读记录,对所阅读文献要有条理和准确地做书面记录，以便在以后的论文写作工作中引用。建议采用详细和系统地做笔记的方式。需要记录的方面有文献中报告的研究问题、目标、方法、重要发现、主要结论、方

11、法和观念上存在的不足之处、未涉及到的问题等。在记录文献资料方面经常出现的一种错误是忽略有关文献的次要信息，如文章出处、出版时间、出版单位地点和页码等，在最后完成论文的参考文献时需要花费时间再次查寻。,对文献阅读的要求,文献阅读的全面性虽然是考核的一个重要方面，但多并非就是工作质量高，更主要的在于理解和从中吸取有益的经验，开拓自己的思路。对收集的资料需要进行选择和分类，使资料条理化、系统化，更便于在研究工作中使用。资料选择是从所取得的资料中确定出对研究课题有参考价值的内容，丰富和完善自己的观点。需要特别注意的内容有有争议的见解，需要将论点、论据和论证方法整理出来，进行深入分析。对于支持自己见解的

12、分析意见要摘录下来，作为辅助论据。对于发现的论证中的缺陷或未回答问题也要注意，看在自己的研究中能否将研究进一步推进。资料整理应与自己研究拟采用的论证策略结合进来，选择列出文献中发现的主要论点和分论点及相应论据。,文献阅读中常用的记录方法,资料卡片：使用方便，灵活，费用低，便于分类保存和查找。每张卡片应只记录单一内容，主要有文献的核心论点、论据、方法、有价值的论述等。对于文献信息要严格按照最后引用时记录。活页笔记：其作用与资料卡片相同，但可以包括较长的摘录。资料剪贴：在剪贴本上要包括完整的出处信息，以便于以后查对。复印文献：在性质上同剪贴。磁盘文件：从网上取得的信息可以以磁盘文件形式保存，并可根

13、据需要调用阅读。,阅读笔记的一种理想格式,阅读时间：年月日作者：文章/章节题目：来源（刊物/书籍名称）：起止页码：出版时间：出版地点：出版社：馆藏信息：要点：引文：,如果能够按照下面建议的方式做读书笔记，那么所积累的材料将有助于完成一个良好的文献综述，列出参考文献的工作也将更为容易完成。,文献阅读工作核对表,所阅读的文献是否与拟研究问题有关？所阅读的文献是否提供了有关拟研究问题的一般背景材料？所阅读的文献是否有助于增进对拟研究问题的了解，从而明确了可以如何着手做？所阅读的文献是否提供了该领域的最新进展？所阅读的文献是否改变了你对该领域重要问题的认识？所阅读的文献是否有值得在论文中引用的内容？,

14、研究的重要成功要素：严谨,文献阅读步骤,了解文献的质量顺序(见下页)了解图书馆/资料室的布局从质量高的文献开始(特别是博士生应如此)也许某作者在其文章中已综述相关选题的文献从其所列参考文献中可查到更多相关文献充分利用电子文献数据库从最新的文献开始,文献的质量,经评审的(referred)国际学术期刊(journal)博士学位论文专利国际权威机构的报告经评审的国际会议(英文)论文(收录于论文集)经评审的国内核心学术期刊(journal)公认的好书(教材/研究专著等)硕士学位论文国际一般期刊或杂志(magazine)或书(book)或报告(report)经评审的国内会议论文国内一般期刊或杂志或书或

15、报告本科毕业论文报纸/互联网，等等,高,低,文献阅读范围,学院/系资料室中过去相同学科/领域硕/博士论文和本科毕业论文学院/系资料室和校图书馆中相关期刊和书籍，建设管理类的如建筑经济(核心刊物)、施工技术(核刊)、项目管理技术(核刊)、建筑施工、建筑管理现代化、施工企业管理等，以及各大学或行业学会学报(如土木工程学报-管理分册(核刊)、国际工程承包与劳务)，等等用中英文关键字搜索校图书馆的电子资源(如清华http:/，联机目录本馆馆藏)及其他图书馆/资料室，查找有关的书、论文、杂志、会议录、研究报告、法规和规范等,文献阅读范围(续),用英文关键字搜索国际著名期刊，例如建设管理类的期刊清单见我的

16、网页推荐链接国际学术期刊及会议排名Journal Ranking:http:/166.111.44.134/JournalRanking.htm，特别是国际排名靠前的(附：清华经管学院清单|HKPU-FCLU List)：Construction Management and Economics,ReadingU,(EI)Journal of Construction Engineering and Management,ASCE,(SCI,EI)Automation in Construction,PurdueU(SCI)International Journal of Project Ma

17、nagement,IPMA(SCI,EI)Engineering,Construction&Architectural Management,LoughboroughUJournal of Management in Engineering,ASCE(SCI,EI)Proceedings of Institution of Civil Engineers-Civil Engineering(EI)并从图书馆电子资源中获取论文摘要和全文用中英文关键字搜索互联网，查找相关论文和新闻等提醒：应积极与论文作者联系获取全文(作者都愿意提供),示例：图书馆的电子资源,主要的有：ProQuest学位论文全文

18、库：全球最早及最大的博硕士论文库，4万多篇，多为2001年后论文ASCE电子期刊：美国土木工程师协会的30种电子期刊，1995年后论文，PDF和PS两种格式西文电子期刊导航：外文期刊1.1万多种，可按刊名、学科、刊名关键词、ISSN号等检索中文电子期刊导航：中文期刊1.1万种，可按刊名、学科、刊名关键词、ISSN号等检索跨库检索：同时调用多个数据库和搜索引擎进行检索，支持几十种国内外常用数据库的检索,文献阅读方法要点,收集并阅读已有知识和研究文献并做记录从新往旧并一直跟踪浏览标题阅读摘要浏览全文并摘要记录挑选复印阅读全文并做标注,系统地分类和组织所复印和阅读的文献各文献编号结构/大纲化拟写研究

19、内容/框架：示例在拟写内容/框架中标注相关文献编号和页码(及要点)：示例写作时引用文献引用方法:如国际(姓,年份),阅读文献的管理和摘要记录,应用计算机简单法：如上页示例全面法：应用个人文献管理软件(如RefWorks,EndNote Web和NoteExpress等)：建立个人文献数据库，有效地管理已检索到的文献；以个人文献数据库为出发点访问各类书目数据库和全文数据库，在文档创作过程中方便快捷地插入参考文献等用卡片/活页记录文献标题、作者全名和出处等摘要记录文章要点：研究内容、假设、方法、结论和进一步研究建议等决定是否复印全文以认真阅读和参考？,调研工作,应该在开展调查工作之前制定出调查提纲

20、或调查表，并确定适合的调查方法；需要收集的资料包括数据、事实、意见和观点等。应该在制定调研工作计划时考虑如何使用调查数据和资料。,事先考虑如何分析数据的必要性,保证能够收集到所有研究中将利用的数据和资料；避免将有限的资源用于收集不必要的数据资料；保证所收集的数据资料经得起检验。,调查工作之前应考虑的问题,研究工作需要什么资料？当得到这些资料后准备如何利用或分析？从哪里可以得到这些资料？资料以何种形式存在（文件、书籍、数据库）？为什么需要这些资料？什么时候需要这些资料？这些资料对于本项研究有多大价值？如果不搜集这些资料，对研究工作质量的影响有多大？取得这些资料是否需要特殊的批准？,社会经济调查研

21、究的步骤,确定研究目的,明确资料需求,确定资料来源,决定资料搜集方法,设计调查表,试验调查,样本选择,资料搜集与检验,资料分析,完成分析报告,数据资料搜集工作步骤,首先从自己已经掌握的资料中寻找（自己的文件、图书馆、网上数据库、有关机构等）。如果还需要进一步搜集资料，应注意了解从哪里下手。在这方面有必要听取别人的意见建议。对于得到的所有资料都有必要进行检验核实，决不能盲目相信所得到的资料是完整和可靠的。在这方面，利用常识和逻辑都可以帮助发现问题。,调查准备工作中需要注意的问题,需要认识到，提供资料的人对你完成调研（学位论文研究）工作不负有任何责任，因而需要尊重其要求。在开展调研工作时，应保留一

22、本工作日记，记录重要的工作进展，包括所接触的人、讨论的话题、所得到的重要信息等。在有必要对资料进行核对或补充时，利用这一记录可以方便地发现所需要找的人。,调查表设计要求,设计良好的调查表应该具有下列三个特征：所问问题简明扼要；被调查者易于理解和回答，调查者易于记录；调查内容能够满足分析需要。,设计调查表时应遵循的原则,区分由调查人员观察后填写的内容和需要经询问或由调查对象填写的内容；单因素提问，即每个问题只涉及问题的某一个方面；在可能的情况下事先列出预期的答案，调查者可以用划钩方式来做出选择；防止提出含糊不清的问题，注意使受教育较少的人也能够准确理解需要回答的问题；避免提出具有诱导作用的问题；

23、避免提出涉及个人隐私或易引起情绪化反应的问题；正式调查前开展预调查，以检验调查表设计。,开展调查工作时应注意的问题,如果需要调查的内容多，过于费时，则需要考虑能否删除对分析影响不大的项目，或采用对一个较小样本进行详细调查而从其余调查对象那里取得较少的一般资料这样一种策略。调查访问基于回忆，存在随时间推移可靠性下降的情况。若当地有影响人物在场，调查对象可能会有较大顾虑，不愿意报告真实情况。调查对象有时会为迎合调查人员表示出的偏好而有意慌报实际情况。,调查工作检验表（一）,采用抽样问卷调查方法取得数据需要有较多的时间进行准备和执行，并且需要较大的费用。在选择这种方法前应考虑下列问题：本项研究能否利

24、用二手资料来完成？能否通过直接观察或典型调查获得所需要的资料？如果回答为否，则需要考虑采取抽样问卷调查方法，此时需要先回答：是否能得到足够的资金支持来完成调查工作？如发现问卷调查方法是不必要的或不可行的，通常可以节省大量时间和费用。,调查工作检验表（二）,如果决心进行抽样调查，则需要考虑：是否需要调查一个相当大并且具有代表性的样本？能否从一个相对较小的样本获得详细的回答？是否希望调查对象在回答调查表所问问题之外提供更多的信息？如果对第一个问题回答为是而对后两个问题回答为否，则可以采取分发调查表方式。如果对第一个问题回答为否而对后两个问题回答为是，则可以采取直接访问方式。,调查数据质量检验（一）

25、,出现质量问题的原因调查对象未回答问题拒绝回答无效回答无能力回答不在家调查人员在工作中出现疏漏未能按预定方案抽取样本对调查问题未能正确的解释说明对调查对象的回答未能正确理解错误记录调查对象的回答,调查数据质量检验（二）,对于存在次要错误或疏漏的资料，可以通过按一定规则进行编辑加工来校正错误，如明显的填写笔误，或逻辑上可以由其它回答加以验证的项目（收入、价格和数量的关系，分项和总和的关系），或只将可信资料用于某些方面的分析。对于检验中发现的错误应标示出来，在录入时用特殊符号反映（代表无效的文字字符/空白/实际中不可能出现的数值）。,经济数据的类型,按照数据形成的性质时间序列数据按发生的时间先后顺

26、序排列的数据。截面数据来自同一时间不同观察对象的数据。按照数据收集方法一手资料根据本研究需要自己收集的数据二手资料由别人收集并且经过加工的数据政府公开发表的统计资料（例：各种统计年鉴）政府及机构内部统计资料（例：农业部内部信息）相关参考文献中提供的数据（例：专著或论文中的数据）内部研究报告中提供的数据（例：未发表的学位论文/研究报告）,使用二手资料,利用二手资料的优点：节省费用提高分析的时效性利用二手资料时应注意的问题这种资料是在过去出于不同目的或在不同条件下收集的，使用前应判断是否符合本研究的需要，确切了解指标的定义和收集方法，以避免错误地做出解释。,常用研究方法：问卷调查,样本的选择和问卷

27、的设计很重要样本的代表性问卷答案的客观性例如，不能仅调查态度/看法，更应调查客观行为问卷的联系性问题之间的联系不能只对单问题的统计结果讨论，应对组合问题系统讨论学生干部vs学习成绩：区域/年龄/时间投入/社会工作层次等问题与研究目标的关联统计分析方法和相关软件(如SPSS)的正确应用网上问卷系统(如http:/)的应用,略去问卷设计,问卷调查要点,问卷调查表的设计内容(引导信(背景/目的/优惠/指示/地址)、问卷、鸣谢)问卷问题的提出/构想问题的类型(开放/封闭/混合式)问题的格式(事实/观点)选择:单选vs复选、填表、同意-反对程度:数字vs语义分级、排序问题的顺序问卷调查表的使用试用，修正

28、，然后正式用示例：风险管理引导信(应用了Word的邮件合并功能)|问卷,研究内容/目的文献阅读,论点、观点、假设,问卷问题,问卷问题的类型,封闭式：将问题答案加以限制，只许在所限范围内选择选择式：从各种答案中挑选最适合的一个或几个答案，然后作上记号；评判式(亦称编序式、排列式)：用数字表示几种答案并排列顺序；划记式：按同意或不同意,在答案上分别记“”或“”。开放式：由被问卷者自由陈述自由作答混合式：以封闭式问题为主，再根据需要加以若干开放式问题,赞同/反对问卷问题的量化处理,Thurstone Scales示例：一组专家对某问题打了8.5分，其他人对该问题的打分将被以专家的8.5为标准进行评判

29、Guttman Scales(1944)单尺度，同意/不同意所选级别之上/之下选择示例：某国国民对某种族(如黄种人)的态度：赶出国7、可旅游6、可入籍5、可同行工作4、可做邻居3、可入我俱乐部2、可成亲戚或结婚1Likert Scales(1932)：结论较可靠、较流行列出一系列平均分布的同意或反对某观点的陈述按五级尺度，即5(非常同意),4(同意),3(中立),2(反对),1(强烈反对)，对各陈述进行选择,问卷问题设计的要点,是否可能冒犯答卷人？是否会被拒绝回答？是否必须(与研究目标相关)？是否会被误解？是否中立(无倾向性/诱导)？是否可被比较准确地回答？是否可得到真实回答？,问卷数据分析要

30、点,基础知识统计和概率数据处理和分析定性数据分析-开放式问题定量数据分析-封闭式问题统计描述(频度/趋势/均值/方差/正态分布)统计推理和验证(回归/拟合/t检验/chi验证/排序相关性分析/Pearson相关性系数)软件应用，如Excel和SPSS等,常用研究方法：案例分析,选择案例/现象进行分析，找出原因，提出建议回答“Why(为什么)”和“How(怎样才)”等问题研究者通常不能或很少能控制研究对象对小案例收集多方原因和证据步骤：问题背景/要点/文献研究计划调查(访谈/观察等)分析初步结论反馈/验证总结/结论示例：马家爵(缺乏人文关怀，学生间的交流少，贫困)海尔(文化理念，管理模式)案例分

31、析方法示例：,常用研究方法：访谈,访谈也可以形成数据，但更多的是定性的分析灵活性大，可以发现更深更新的问题访谈前要有基础知识，要准备访谈提纲，并把问题分类常用访谈技巧：访谈开始时要想法创造融洽的谈话氛围，如提及介绍人访谈过程中要随机应变，适当控制时间、节奏和话题：不一定严格按提纲顺序进行，但要涉及所有问题要防止被访者漫无边际的泛谈，可在对方稍微停顿时用总结对方观点的方法打断对方，拉回并进入下一问题切忌生硬地否定、也不要随口附和对方的观点，对明显荒唐的观点可委婉质疑，对重要问题则可阶段性间隔后重复提问和验证对敏感的内容要征求可公开程度以及匿名与否等不同访谈者的观点差异较大时，应进一步交流，了解各

32、自的理由，以利于以后的归纳和分析，避免最后的结论过于分散。之后要及时整理访谈记录(尽量统一格式)，以存档和供查阅,常用研究方法：比较,找两个或者多个群体，研究比较要考察的问题，并找出其原因示例：两校文化比较找出异同，为什么会有异同？要注意排除其他因素的影响示例：社会工作降低学习成绩？可各找一群做了或没做社会工作的学生来比较，但要注意排除其他影响，如做工作的不一定没花时间在学习上，没做工作的可能花更多时间去玩游戏了四类比较单项比较与综合比较，横向比较与纵向比较，求同比较与求异比较，定性比较与定量比较,常用研究方法：理论论证/文献研究,理论论证根据一些原理，来思考现在的现象或问题，有没有相矛盾的地

33、方，或者有些什么新的建议文献研究研究文献中对同一个问题的看法，或者有针对地查找某个问题的答案示例：研究10年来某大学在报刊杂志上的出现次数和类型,常用的分析方法,定性分析方法比较分析法系统分析法历史分析法逻辑分析法定量分析方法描述性分析统计分析数学模型分析,定性分析方法比较分析,比较分析法是把两类事物进行对比，从而确定其相同点和不同点的逻辑分析方法。在社会经济调查中经常采用的方式有纵比分析、横比分析和类比分析（以两个事物具有相同属性的判断为前提，由此推出两者的其它某个属性也相同的结论）。,定性分析方法比较分析,例：有关中国粮食问题增产潜力的分析（见中国粮食及农业：前景与政策）“我国增产粮食的潜

34、力事实上是巨大的，不仅提高单产的很大潜力，后备资源开发也有相当潜力。从提高单产看，虽然我国粮食单产已经不低，但与高产国家相比，仍有较大差距，而且国内省际间的差距也较大。目前我国科技在农业增长中的贡献率大体只有35%，而世界农业发达国家已达60%以上。”（第29页）“从单产增加幅度分析，难度并不大，前45年增加了302%，后36年（1994-2030年）再增加80%是完全可能的。”（第46页）,定性分析方法系统分析,系统分析法以系统理论为基础。系统指由若干相互联系、相互作用的要素组成的复杂有序的整体。现代调查研究中的系统分析，就是按照系统理论和方法的基本原则与要求，对调查对象的整体进行分析，找出

35、它的结构和层次，分析其组成要素的作用和功能，研究怎么样使整个系统最优化。在分析调研对象时，要把它作为一个从周围环境中划分出来的系统来认识，同时还要把系统内部的各个环节、各个部分看作是相互联系、相互影响、相互制约的。同样的，对任何一种社会经济现象都需要将其放在大的背景中加以考察和研究。,定性分析方法历史分析,历史分析法是通过对研究现象的历史资料进行科学分析，说明它在历史上怎样发生和发展，即分析事物历史和现状的关系。历史分析的目的是为了弄清事物在发生发展过程中的“来龙去脉”，从中发现问题，启发思考，以便能够认识现在和推断未来。,定性分析方法逻辑分析,归纳和演绎法是科学研究中最基本的方法。归纳法是从

36、具体的、个别的现象中推导出一般性结论的方法。归纳法的基本逻辑是，如果所有（或部分）被研究对象都具有某种特怔，那么就可以断所有的（或部分的）其他对象也具有该特怔。演绎法是从一般的、抽象的原理推出较为具体的更接近经验层次的结论的方法。在定性分析中，采用演绎方法是根据一般理论或定律解释具体的研究结果，或准备检验的操作性假设。理论越成熟，演绎方法就越重要。,定量分析方法描述性分析,利用统计指标或调查资料描述研究对象的重要特征，以使读者获得对研究对象的必要了解。常用手段包括：图形表格在解释结果时需要注意，描述只反映事物变化的过程和特点，并不能揭示出因果关系。由于研究人员的理解不同，偏好不同，从同一数据可

37、能得出不同的结论。要想有效地说明事物在如何变化，首先必须准确地了解作为依据的指标定义和加工方法。,例1：我国的肉类产量统计,我国的肉类产量是否在1997年出现下跌？变化是由于调整统计数据所引起的，按原口径，1997年的肉类产量仍比上年增长了8。如果直接利用此数据进行分析，可能得出有偏差的结论。,例2：城市粮食消费与收入的关系,收入弹性=0.11且统计高度显著。,收入弹性=-0.22且统计高度显著。,例2：城市粮食消费与收入的关系,涉及的问题其它因素变化自身价格替代品价格消费偏好实际收入变量定义购买不同于消费,定量分析方法统计分析,利用统计指标对研究对象进行描述的方法平均值标准差变异系数中数众数

38、离差极距方差分析波动周期,定量分析方法数学模型分析,按包括的地域范围划分企业农户模型：以单个企业或农户为对象的模型，适用于微观决策支持；地区模型：以特定地区为对象，完整反映该地区的经济活动，适用于地方政府决策支持；国家模型：以整个国家为对象，适用于政府决策支持；世界模型：以世界经济体系为对象，一般侧重于分析国家间经济联系，适用于政府决策支持。,定量分析方法数学模型分析,按模型体现的时序特性划分：静态模型：反映在特定经济机制下某商品市场或整个经济体系在特定时点实现的均衡状态，用于模拟政策变化或外部环境变化导致的均衡变化，从而确定在不同政策和市场环境下经济变化的方向及可能的规模，较适用于中期政策分

39、析。动态模型：用于反映研究对象的动态变化轨迹，经常涉及如投资和资本形成、人力资本形成、环境变化、技术进步等问题。动态模型需要包括反馈机制。可用于模拟政策或外部环境变化导致的动态调整过程，提供短期和中长期预测。动态模型外推远期结果时可能由于误差的累积性影响而出现偏差。,定量分析方法数学模型分析,按模型解的性质划分优化模型：一般形式为在特定约束条件下优化单一目标或多个目标。目标函数可以包括经营利润、产出（总产值）、社会福利、风险等；约束条件包括可利用资源、可支配收入、技术水平等。目标函数和约束条件均可以表达为线性或非线性形式。后者在求数值解上仍存在一些困难（全局最优/局部最优、允许的控制变量数量）

40、。所得结果为相对于选定的目标而言的最佳解，因而从方法论角度说，这类模型属于规范性模型。,定量分析方法数学模型分析,按模型解的性质划分非优化模型：此类模型仅给出与特定外生变量组合相对应的内生变量数值，并不涉及整个系统是否处于最佳状态。当模型用于短期预测时，一般根据预期最可能出现的外生变量作出一组预测，或利用统计技术提供出预测指标可能分布的区间。当用于政策评价时，习惯采用的方法是设计若干供选择的方案（scenario），然后利用模型计算出相对应的评价指标数值，据其比较不同政策造成的社会经济效果。非优化模型体现了设计者的理论偏好，隐含了与特定理论相一致的合理化行为规则或调节机制。,定量分析方法数学模

41、型分析,按系统的理论性质划分：局部均衡模型（Partial equilibrium model）：广泛应用于分析单一商品或若干商品市场，可给出在特定外部环境下出现的均衡数量和价格。（可计算）一般均衡模型（Computable general equilibrium model）：反映整个国民经济，但通常高度简化。非均衡模型（Disequilibrium model）：非均衡（持续性短缺）是传统计划经济的一个重要特怔。就建立模型而言，除模型依据的理论不同于市场经济外，一个主要问题是在官方统计中没有反映短缺程度的指标。就商品模型而言，这类模型一般需要包括库存量调整。,定量分析方法数学模型分析,按模

42、型中函数的数学性质划分：线性模型：易于求解，但往往高度简化经济/技术关系。非线性模型：反映现实，但求解存在某些技术困难。,定量分析方法数学模型分析,按模型参数的性质划分：随机参数模型：模型参数来自于某个已知或利用实际数据估计得出的统计分布，因而模型的数值解同样为随机变量。求解需要利用统计模拟技术，在应用研究中使用较少，多用于理论及方法学研究。确定性模型：假定模型参数固定不变或按照已知速率变化，与任一组外生变量相对应，只有唯一的一组数值解。应用模型多数采用该方法。这也可以说，模型参数均取其期望值，相应的分析预测亦为期望值。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：投入产出模型：投入产出模型

43、反映部门间联系和平衡关系，从性质上可归类于可计算的一般均衡模型。投入产出模型较多应用于宏观经济分析，但很多国家也编制了农业部门投入产出表，用于分析农业部门内部及与非农业部门的联系，评价农业政策（如西方国家的生产控制等政策）对收入分配及就业的影响。投入产出模型为静态均衡模型，但近年也出现包括多个时期的所谓动态投入产出表及包括多个地区的跨地区投入产出表。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：数学规划模型：数学规划模型为优化模型，包括线性规划、非线性规划、动态规划等多种方法。可以分析较复杂的情况，能够反映多种约束，但对结果的可靠性无法有效地验证，参数确定具有较大随意性，因而结果也具有随意性

44、。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：计量经济学模型：计量经济学模型与其它模型方法的重要区别有，建立计量经济学模型需要利用大量统计资料对模型参数作出估计，对于模型计算结果可以做统计学角度解释。除直接利用估计模型进行分析外，这种方法的另一个重要作用是提供构造其它模型所需要的参数。在形式上可以分因果模型（单方程多方程联立方程组模型）和非因果模型（时间序列分析）。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：系统动力学模型：适用于长期、动态和对战略性趋势作分析，侧重点是系统的动态行为。由于模型中的方程参数一般由研究者经验设定或参照计量经济学估计结果确定，模型预测不具有统计意义。分析结论

45、的可靠性依赖初始值、方程体现的动态调整机制及设定参数值。对模型结果常常需要利用敏感性分析来确定可信度。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：控制论模型：具有与系统动力学类似的性质，但突出系统的调控机制。模型适用于各种时限的预测和发展战略研究。实际数据往往不足以支持估计经验性的控制论模型，由于模型多为非线性，当政策变量多可能出现计算上的困难，分析长期发展时还需要考虑调控机制变化的可能性（需要对模型重新进行设计和估计）。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：数学模拟模型：构造模拟模型的一般做法是，设计者根据一定的理论框架，利用统计技术估计模型或利用非统计技术设定模型（如利用从文

46、献资料中得到的参数或由设计者经验设定的参数），然后确定若干政策方案进行模拟，在比较结果的基础上提出分析报告。模拟模型可以使用专用或通用计算软件作为载体。,定量分析方法数学模型分析,按模型建立方法划分：混合（杂交）模型：将上述两种或更多方法结合应用的分析技术，以弥补单一分析技术存在的缺陷。,案例,科学研究方法,什么是研究？,研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究；研究并非是汇集数据和以某种形式表示出数据（有效性、条理性、论证性）；研究不是概括总结已有的成果。,研究是寻找对所研究问题的解释、确定因果关系的过程，其目的是揭示事物的本质和规律；研究过程生成新知识并检验其有效性；研究活动的成果

47、可以用作决策依据。,研究是一个探索新知识的过程，需要有条理地组织执行，以便能够对所获得知识的可靠性进行严谨的检验。,科学研究方法,按照普遍性程度的不同，科学方法可以由低到高大体分为三个层次：具体研究方法（如投入产出表、统计抽样、计量经济学等），它们属于各门科学本身的研究对象。一般性研究方法（数学、逻辑学），适用于自然科学和社会科学。哲学方法（认识论、辩证法），适用于所有学科。方法学研究的是一门学科的概念、理论体系和基本推理规则，即应用于该学科的科学哲学。有没有充实完善的方法论不仅是一门学科是否成熟的标志，而且是其能否不断发展的基本前提和必要条件。,研究过程,问题,一般目标和具体目标,专业训练,

48、生产者消费者政府,解释结果提出结论,管理学作为一门科学（一）,目的识别与我们从现实中观察到的事实相一致的实证性陈述并将其加以归类，这些陈述帮助我们理解现实经济是如何运行的。研究步骤观察和测度事实建立模型检验模型做出结论,管理学作为一门科学（二）,管理学研究的是社会经济现象及其规律性；在管理学研究中不可能采取象物理学、化学等自然学科中广泛采用的有控制实验方法；管理学家通常依赖统计归纳和抽象演绎等逻辑推理方法进行研究；因而管理学研究中包括价值判断、思维规范选择等主观因素；由于管理学家所处的历史时期不同，价值标准和思维方式不同，于是就产生了一个问题有多种答案的情况。,管理学作为一门科学（三）,有必要

49、将研究活动区分为实证研究和规范研究两类实证研究(Positive study)试图解释说明事物是怎么样的一回事(What it is)可以验证陈述是正确的还是错误的可以通过将理论与实际进行比较来检验理论规范研究(Normative study)试图论证如何做是最好的(What should be)依赖于研究者个人的价值判断无法检验对错规范研究需要以实证研究作为基础,管理学作为一门科学（四）,管理学的性质：管理学从本质上说是一门历史学科，它以历史上经常变化的社会经济过程作为自己的研究对象；因而，管理学必然随着社会经济的发展而不断发展，必然受到当前社会政治状况的影响；管理学方法论就是对不断演化的经

50、济理论研究方法和论述体系的理论概括；管理学研究方法既涉及到哲学问题，同时也涉及到具体应用的经济学科方法。,管理学方法论涉及的基本问题,是否存在所谓的经济“规律”？这些规律是否能够为人们所认识，从而可以根据这种知识指导实践工作？是否存在有助于准确认识这些规律的科学方法？,管理学研究中面临的障碍和陷阱,错误识别因果关系其它条件不变（Ceteris Paribus）合成谬误（Fallacy of Composition）适用于部分个体的结论肯定适用于总体，或适用于总体的结论适用于所有个体。时间顺序谬误（Post Hoc Fallacy）先发生的事件是因，后发生的事件是果。,管理学方法论的发展情况,现