developmenteconomics市场政府制度与发展.ppt
《developmenteconomics市场政府制度与发展.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《developmenteconomics市场政府制度与发展.ppt(62页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、第十五章 制度与经济发展,本节重点:制度的含义制度的功能制度经济学的发展新制度经济学的四个理论威廉姆森的交易成本理论,附:凹性(concavity)与凸性(convexity),(一)高等数学中的凹与凸设函数f(x)在a,b上连续,在(a,b)内具有一阶和二阶导数,那么(1)若在(a,b)内f(x)0,则f(x)在a,b上的图形是凹的;(2)若在(a,b)内f(x)0,则f(x)在a,b上的图形是凸的。,附:凹性(concavity)与凸性(convexity),(一)高等数学中的凹性与凸性,x,y,0,x,y,0,凹,凸,附:凹性(concavity)与凸性(convexity),(二)数理
2、经济学中的凹与凸如果对于任意的x,yD(有界的闭集),t0,1,总有ftx1+(1-t)x2tf(x1)+(1-t)f(x2),就称f(x)为D上的凹函数;如果对于任意的x,yD(有界的闭集),t0,1,总有ftx1+(1-t)x2tf(x1)+(1-t)f(x2),就称f(x)为D上的凸函数。,附:凹性(concavity)与凸性(convexity),(二)数理经济学中的凹性与凸性,x,y,0,x,y,0,凸函数,凹函数,附:凹性(concavity)与凸性(convexity),(二)数理经济学中的凹性与凸性凸性意味着要素边际收益递增,规模收益递增非凸性意味着要素边际收益递减或不变,规模
3、收益不变,新制度经济学认为制度就是规则。制度经济学(Institutional Economics)是把制度作为研究对象的一门经济学分支。它研究制度对于经济行为和经济发展的影响,以及经济发展如何影响制度的演变。新制度经济学家把制度分为正式制度和非正式制度。正式制度是指人们有意识创造出来并通过国家等组织正式确立的成文规则,包括宪法、成文法、正式合约等;非正式制度则是指人们在长期的社会交往中逐步形成、并得到社会认可的一系列约束性规则,包括价值信念、伦理道德、文化传统、风俗习惯、意识形态等。正式制度具有强制性、间断性特点,它的变迁可以在“一夜之间”完成。而非正式制度具有自发性、非强制性、广泛性和持续
4、性的特点,其变迁是缓慢渐进的,具有“顽固性”。在生活中,正式制度只占整个社会约束的小部分,人们生活的大部分空间还是由非正式制度来约束的。,一、制度的定义,制度可以说是人类追求一定社会秩序的结果,人们力图通过这些制度为自己的生活构建一个稳定的空间。在正式制度的构建中,人类充分运用自己的理性来努力地把握未来。非正式制度可以说是人类社会的原发性规则。正是通过非正式制度,人们构建了法律出现以前的社会,在这个社会中人们依靠风俗习惯、道德、意识形态构建了社会秩序。法制社会与伦理社会相比,是后出现的。现在的社会发展趋势是,人们尽可能地把原来属于非正式制度的社会规范转化为正式的法律规范,使其在规范人们的行为方
5、面具有更大的强制力,使人们在实际生活中有更为明确的规则可以遵循。现在,制度对经济发展的影响越来越引起人们的重视,为了提高经济效率,人们不断地反思已有制度存在的缺陷并加以修正。,一、制度的定义,二、制度的功能,制度的功能:制度降低交易成本制度提供激励机制制度为实现合作创造条件制度所执行的功能具有经济价值,三、制度经济学的发展,19世纪末20世纪初,在美国以T凡伯伦、JR康芒斯、WC米切尔等为代表,形成了制度经济学派。尽管制度学派并不是一个严格的、内部观点统一的经济学派别。但制度学派的经济学家们,基本上都重视对非市场因素的分析,诸如制度因素、法律因素、历史因素、社会和伦理因素等,其中尤以制度因素为
6、甚,强调这些非市场因素是影响社会经济生活的主要因素。因此,他们以制度作为视角,研究“制度”和分析“制度因素”在社会经济发展中的作用。制度学派以人与人之间的关系作为研究的起点,而不是以人与物的关系作为起点。,三、制度经济学的发展,从研究方法论上讲,制度经济学反对主流经济学所使用的抽象演绎法,反对19世纪70年代以来主流经济学家越来越重视的数量分析方法。他们强调制度分析或结构分析方法,认为只有把对制度的分析或经济结构、社会结构的分析放在主要位置上,才能阐明资本主义经济中的弊端,也才能弄清楚资本主义社会演进的趋向。,制度经济学反对把资本主义社会看成是抽象的“经济人”的组合,反对把资本主义经济的变动看
7、成是“自然的”规律起作用的结果。他们认为,个人首先是一种“社会人”和“组织人”,而不是“经济人”。作为一种社会存在,除了物质经济利益以外,人还追求安全、自尊、情感、社会地位等等社会性的需要。因为人所做出的选择,并不仅仅以他的内在效用函数为基础,而且还建立在他个人的社会经验、不断的学习过程以及构成其日常生活组成部分的个人之间相互作用的基础之上。因此,人的行为是直接依赖于他生活在其中的社会文化环境的。所以,应当从每个人的现实存在和他与环境的关系方面,从制度结构、组织模式方面,从文化和社会规模等方面去考察人的经济行为。因此,制度经济学采取历史归纳方法和历史比较方法,强调每一个民族或每一种经济制度都是
8、在特定历史条件下进行活动或发展起来的,而主流经济学所阐明的规律性并无普遍意义。,三、制度经济学的发展,三、制度经济学的发展,二十世纪三十年代,(1937年)科斯(Ronald Coase)发表了企业的性质。一般认为,新制度经济学是由这篇文章开创的。新制度经济学的名字是威廉姆森提出的,“新”主要是为了和以凡伯伦、康芒斯、密切尔为首的老制度学派相区分。所谓新制度经济学(New institutional economics),正如科斯所说,就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止,新制度经济学的发展初具规模,已形成交易费用经济学、产权经济学、委托代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流
9、。,四、新制度经济学的四个理论,新制度经济学的四个基本理论:交易费用理论产权理论企业理论制度变迁理论,交易费用理论,交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文企业的性质一文中提出的,科斯认为,交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用,发现交易对象和交易价格的费用,讨价还价、订立合同的费用,督促契约条款严格履行的费用等等。交易费用的提出,对于新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的,交易费用理论表明交易活动是稀缺的,市场的不确定性导致交易也是冒风险的,因而交易也有代价,从而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以,一定的制度必须提高经
10、济效率,否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样,制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。,产权理论,产权经济学大师阿尔钦认为:“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里,产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中,人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束,是一个复数概念,包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时,就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值,这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为,是产权的一个基本功能。新制度经济学认
11、为,产权安排直接影响资源配置效率,一个社会的经济绩效如何,最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。(公地的悲剧),企业理论,科斯运用其首创的交易费用分析工具,对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释,将新古典经济学的单一生产制度体系市场机制,拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。科斯认为,市场机制是一种配置资源的手段,企业也是一种配置资源的手段,二者是可以相互替代的。在科斯看来,市场机制的运行是有成本的,通过形成一个组织,并允许某个权威(企业家)来支配资源,就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动
12、力。而企业与市场的边界在哪里呢?科斯认为,由于企业管理也是有费用的,企业规模不可能无限扩大,其限度在于:利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。,制度变迁理论,制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯,他强调,技术的革新固然为经济增长注入了活力,但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动,并通过一系列制度(包括产权制度、法律制度等)构建把技术创新的成果巩固下来,那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之,诺斯认为,在决定一个国家经济增长和社会发展方面,制度具有决定性的作用。制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用,即降低制度成本,提高制度效益。所以,制度变迁可以
13、理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。,诺思认为,在影响人的行为决定、资源配置与经济绩效的诸因素中,市场机制的功能固然是重要的,但是,市场机制运行并非是尽善尽美的,因为市场机制本身难以克服“外在性”等问题。制度变迁理论认为,“外在性”在制度变迁的过程中是不可否认的事实,而产生“外在性”的根源则在于制度结构的不合理,因此,在考察市场行为者的利润最大化行为时,必须把制度因素列入考察范围。他们强调,制度是
14、内生变量,它对经济增长有着重大影响。因此,深入探讨制度的基本功能,影响制度变迁的主要要素,经济行为主体做出不同制度安排选择的原因,以及产权制度与国家职能,意识形态变迁的关系等问题,是经济学发展的必然要求。,制度变迁理论,制度变迁理论,诺斯用“成本-收益”分析方法来研究制度变迁和制度创新。诺斯认为,一项制度安排之所以被创新,之所以影响到制度变迁,主要是因为,一方面有许多外在性的变化促成了潜在利润或外部利润的形成,另一方面又由于存在对规模经济的要求、将外在性内在化的困难,以及厌恶风险、市场失灵、政治压力等原因,这些潜在的外部利润无法在规定的现有制度安排结构内实现。因而,在现有制度安排下的某些人为了
15、获取潜在利润,就会率先来克服这些制度障碍,由此导致制度安排的创新,并进而形成制度变迁。,制度变迁理论,诺斯认为,从“成本-收益”分析来看,一项新的制度安排只有在创新的预期净收益大于预期的成本时,才会发生。这又分两种情形,第一种情形是,由市场规模扩大、生产技术进步和社会集团对自己收入预期的改变促成“制度创新”。因为,这些因素的变化,将会促使成本和收益之比发生变化,比如市场规模的变化会改变既定制度安排下的收益和费用;技术进步会使得制度创新变得有利可图;社会中各种团体对收入的预期改变会使他们对新制度安排的收益与费用作出重新评价等等,上述各要素作用的结果就会推动制度创新。第二种情形是,由技术创新、信息
16、传播、有利于创新的社会科学知识进步等创新成本的降低导致的“制度创新”。他强调,制度安排创新的真正原因在于,创新成本的降低,可以使在新制度安排下的经济行为主体获取潜在的利润。制度变迁理论的结论是,一种制度下的预期收益与预期成本的关系决定了制度创新,制度创新存在着一定的时滞性,因此由制度创新决定的制度变迁是缓慢进行的。战略新兴产业政策的变化对“专利”不同阶段的政策,五、威廉姆森的交易成本理论,2009年诺贝尔经济学奖得主威廉姆森的交易成本理论与威廉姆森交易成本理论相关的几个概念:资产专用性交易不确定性(有限理性、机会主义)交易频率理论所解释的问题:企业的本质是什么?企业为什么会存在?是什么因素决定
17、企业的规模(企业的边界决定问题)?在相继生产阶段或相继产业之间,为什么既存在长期合同关系,又存在纵向一体化现象?,企业:(威廉姆森的交易费用理论)企业可替代市场配置资源考虑现实经济中存在交易成本、资产专用性、有限理性、机会主义等,抛开传统市场经济观念,打开生产函数“黑箱”,研究企业内部(以及企业与外部),发现企业的活动是由一系列合约规定的。由于信息不完全,合约天生是不完全的(签约双方不可能将与合约相关的所有可能发生的情况都写在合同中)。由于事前及事后的信息不完全及机会主义行为,可能产生逆向选择、道德风险、敲竹杠、讨价还价等等问题。新制度经济学的交易成本理论、产权理论、企业理论等等做出了大量研究
18、。,第十六章市场、政府与发展,第十六章市场、政府与发展,本节重点:市场失灵政府干预,第十六章市场、政府与发展,资源配置方式:市场政府企业,微观经济学/市场经济的假设条件与结论,(一)微观经济学的结论任何竞争均衡都是帕累托最优状态,同时,任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。给定一些理想条件,单个家户和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。这就是所谓的“看不见的手”的定理。(亚当斯密),微观经济学/市场经济的假设条件与结论,(一)微观经济学的结论福利经济学第一定理(first theorem of welfare economics):如果每个人都在竞争性市场上进行交易,
19、那么所有的互利性交易都会被实现,且最后导致的均衡资源配置是具有经济效率的(帕累托最优)。福利经济学第二定理(second theorem of welfare economics):如果个人偏好是凸的,则对任何一个商品的初始配置来说,有效率的配置是一个竞争性均衡。,微观经济学/市场经济的假设条件与结论,(一)微观经济学的假设条件资源是稀缺的理性经济人完全信息市场出清价格完全弹性(需求价格弹性无穷大、供给价格弹性无穷大)要素完全自由流动(要素可在部门之间、地区之间自由流动),微观经济学/市场经济的假设条件与结论,(一)微观经济学的假设条件资源是稀缺的理性经济人(有限理性)完全信息(信息不完全、信
20、息不对称)市场出清(要素不能自由流动、市场非出清)价格完全弹性(需求价格弹性无穷大、供给价格弹性无穷大)要素完全自由流动(要素可在部门之间、地区之间自由流动)非完全竞争市场经济资源配置的低效率人为地对经济进行干预制度,市场失灵(market failure):垄断外部性公共物品信息不完全政府干预:财政政策、货币政策、收入分配、价格管制、产业政策等等规制经济学,第十六章市场、政府与发展,垄断的产生:在实际经济中,当规模经济(economies of scale)(随着产出的增加,单位成本下降)相对于市场规模而言极大时,垄断就不可避免地在某些行业出现。垄断的结果:一个或几个企业能够通过限制产量来提
21、高它们的产品价格,继而增加利润,结果是消费者要比在完全竞争市场下付出更多且获得更少。,一、垄断 monopoly,马歇尔悖论/马歇尔冲突马歇尔认为:自由竞争规模经济市场占有率市场垄断阻止竞争资源配置低效率。因此社会面临一种难题:如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡,获得最大的生产效率。“马歇尔冲突”适用于收益递增(成本递减)的行业,如电信业、银行业。(追求利润最大化的理性经济人在生产中为获得规模经济会扩大生产规模,从而出现生产集中,导致垄断)从此,围绕垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾在理论与实践中从未停止争论过。在 90 年代以前,西方各国尤其是美国对企业并购的管制比较严格
22、,大型并购案往往是不允许的。在此以前美国甚至禁止企业之间联合开发技术和合作研制新产品,因为它认为企业之间的联合开发会损害竞争和创新,很有可能导致企业之间的合谋。但近年来,各国纷纷放宽限制,打破行业内部市场限制,并允许相关行业内有经营彼此业务的企业合并。各国企业许多重大兼并活动的成功,没有当局的默许乃至支持是不可能顺利实现的。,一、垄断 monopoly,克服马歇尔冲突的途径:有效竞争 1940年,英国经济学家克拉克提出了有效竞争的概念。所谓有效竞争就是一种将规模经济和市场竞争活力有效地协调,从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。但克拉克没有论述实现有效竞争的客观条件和衡量标准。我国学者王俊豪在
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- developmenteconomics 市场 政府 制度 发展
链接地址:https://www.31ppt.com/p-5350517.html