上海期货交易所违规处理办法修订情况汇报.ppt
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1、上海期货交易所违规处理办法 修订情况汇报,上海期货交易所法律事务部2013年3月25日,内 容 提 要,一、修订的背景,二、修订的必要性,三、修订的主要内容及说明,一、修订的背景,落实证券期货监管会议精神 根据期货交易管理条例、交易所 管理办法、证监会8号指引等相关 法规及规定相应调整 根据我所违规案件审理查处过程中的实 践需求,适应新形势下违规行为新型特点,新型特点,总结违规案件审理实践经验,规范期货市场的相关术语,避免歧义,审理实践,二、修订的必要性,规范术语,促进市场稳健运行,监管目标,二、修订的必要性,促进市场稳健运行 切实加强市场法制和监管 维护“三公”原则,保护投资者合法权益 严厉
2、打击违规行为,促进市场稳步运行,对市场 操纵和欺诈等违法违规行为采取“零容忍”的态度,二、修订的必要性,违规行为的新型特点:违规案件数量呈逐步上升趋势;违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。,适应新形势下违规行为新型特点的需要,二、修订的必要性,违规案件处理实践中总结的经验需要固化为规则,以规范期货交易行为,自我买卖影响交割结算价,调整当日结算价格,固化为规则,二、修订的必要性,进一步规范期货市场的相关术语,避免歧义,三、修订的主要内容及说明,新增制订本办法的规章依据,新增证据种类,新增交易所可以调整当日结算价的情形,调整交易所理事会决定的“限制性措施”,新增交易所常规检查的情形,新增相关处
3、罚措施种类及调整其标准,上海期货交易所违规处理办法共70条,涉及42个条款修订,三、修订的主要内容及说明,(一)新增制定本办法的规章依据 新增期货交易所管理办法作为规章依据 期货交易所管理办法第94条规定:期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的 行为制定查处办法,并报中国证监会批准。这是规章授权交易所制订违规处理办法的重要规定。因此,增加期货交易所管理办法作为制定本办法的依据。(修订涉及违规处理办法第一条),三、修订的主要内容及说明,修订后 第一条 为加强期货市场管理,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,根据期货交易所管理办法、上海期货交易所章程、上海期货交易所交易规
4、则的有关规定,制定本办法。,三、修订的主要内容及说明,(二)新增交易所常规检查的情形(修订涉及违规处理办法第十条),当日常监控中发现问题接到投诉举报的市场风险增大时交易所认为必要 的其他情形,交易所可以对会员客户指定交割仓库期货保证金存管银行期货市场其他参与者进行常规检查,三、修订的主要内容及说明,修订后(新增)第十条 会员、客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者进行常规检查:(一)日常监控中发现问题的;(二)接到投诉举报的;(三)市场风险增大时;(四)交易所认为必要的其他情形。,三、修订的主要内容及说明,(三)新增证据种类(修订涉及原违规处理办法第十三条)近年处理的违规案
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