证券结算概要及公司结算业务介绍.ppt

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1、嘉实证券业务培训,证券结算概要及公司结算业务介绍,证券结算业务介绍,几个概念 结算的原则 结算的模式 结算案例,结算概念,结算：指交易双方根据成交结果确定和履行权利义务的过程，包括清算和交收两个步骤；结算=清算+交收 清算：指按照确定的规则，计算证券和资金应收应付数额的行为；交收：指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。,证券结算原则,分级结算原则：一级结算：证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与证券公司之间的集中清算交收；也叫法人结算：以证券公司法人为单位进行结算。二、三级结算：证券公司法人负责办理证券公司与客户之间的清算交收。,结算的模式,证券交易的结算模式主要

2、指相关证券/资金的清算方式、交收方式。结算模式四要素清算方式是否担保是否货银对付交收周期,结算的模式,T+N,结算案例,案例：A股类证券交易的结算模式A股类交易业务范围。A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、可转债、分离债、代办转让股份等证券品种和回购的集中交易和大宗交易，公司债集中交易；国债分销，配股、可转债和分离债向老股东配售等结算模式清算方式：多边净额清算是否担保：担保交收是否货银对付：否，资金T日预记账，T+1完成交资金收；股份T日晚过户交收周期：T+1,主要结算模式类别一览,公司结算业务介绍,部门职责 人员架构 业务流程,清算存管部职能,公司的结算划付中心公司的资产登记与托管中心公

3、司的风险控制前沿公司业务创新支持中心,11,清算存管部组织结构,公司结算业务流程,公司结算业务流程,1、法人清算:按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算出公司应收（应付）证券与资金净额，建立公司证券托管明细，为办理公司与中国结算、基金TA的资金交收提供相关数据。股份清算 资金清算业务支持系统：新意法人结算系统,公司结算业务流程,2、交易系统清算:按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算出每位客户的应收（应付）证券、资金净额，并直接办理客户证券、资金的交收。业务支持系统：新一代集中交易柜台系统,公司结算业务流程,3、与存管银行的数据交换与对账:银证转帐明细数据接收与对账 单边账处理资金交收

4、数据结息数据账户类交易数据 调整客户存管状态业务支持系统：三方存管平台,银行更新客户管理账户余额,公司结算业务流程,4、资金交收 清算完毕以后生成：结算备付金余额表三方存管各银行资金发生明细表转入资金交收流程业务支持系统：中国结算公司资金划付平台、各存管银行网银等。,公司结算业务流程,5、清算其他相关事项：柜台结息非流通股查询跨市场转托管股份对账与调整客户透支的检查与催收过期证券清除,登记结算业务概要及公司结算业务介绍：,参考资料：证券登记结算管理办法中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则证券账户管理规则中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则结算账户管理及资金结算业务指南（上海）证券资金结算业务指南（深圳）结算备付金管理办法,二、公司结算业务介绍,谢 谢!,