证券基础复习题.ppt
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1、1名词解释,44,1.实物国债 2.买入期权 3.系统风险4.存托凭证 5.有价证券 6.龙债券7.价格优先原则 8.开放式基金,2问答题,45,1.请你谈谈股票投资的心理因素。2.简述证券公司完善内部控制机制的原则。3.证券市场的基本功能是什么?简要说明之。4.请你谈谈证券投资收益与风险的关系。5.证券投资的系统性风险主要表现在哪几个方面?6.简述金融期货套期保值的基本做法。7.封闭式基金与开放式基金的主要区别?(请从发行规模、交易方式、交易价格和投资策略等方面谈)8.加强证券市场监管有什么意义?,3计算题2个小题,共14分。,1我国股指期货于2010年4月16日正式开锣。2010年4月19
2、日沪深300五月份股指期货(IF1005)开盘报价为3396点,若期货投资者预期当日期货报价将下跌,开盘即空头开仓5张,并在当日较低报价3176.2点平仓,试求:(1)该投资者需要投资多少资金?(最低交易保证金为合约价值的18%)(2)该投资者亏损或者盈利是多少?(股指期货 每一点为价值300元人民币)2.某上市公司2008年3月1日发行5年期可转换公司债券面额1000元,规定其转换比例为1:50,该日上市公司的股价为20元。若2009年5月10日该公司的股票市场价格上升到22元,可转换公司债券也上升到1200元。试求:(1)该公司可转换债券的转换价格是多少?(2)2009年5月10日该债券的
3、转换价值和转换平价是多少?(3)2009年5月10日该债券持有人是否可以转换成公司的股票?为什么?,4单选题20个小题,共20分。,1.以下关于有价证券的说法错误的是()。A本身没有价值B持有者可凭此获得一定的收入C是实际资本的一种形式D是分配和筹措资金的手段2.开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。A基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易所3.以下不属于证券投资的系统风险的是()。A.本币升值 B.行业普遍经营不景气 C.购买力逐年提高 D.经济周期风险4.股票的内在价值是指()。A.在股票票面上标明的金额B.每股股票所代表的实际资产的价值C.公司清算时每一股
4、所代表的实际价值D.股票未来收益的贴现值5上证成指180指数从2002年7月1日起正式发布,基点为()上证30指数的收盘点数3299.05点。A.2002年6月1日 B.2002年6月30日 C.2002年6月28日 D.2002年3月31日,4单选题20个小题,共20分。,6.证券交易市场又称()。A.一级市场 B.初级市场 C.二级市场 D.有形市场7.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A.上海股份公所 B.上海众业公所 C.北平证券交易所 D.北平股份公所8.一般情况下,在多种基金中,年管理费从低到高的顺序是()。A.货币基金债券基金股票基金认股权证基金B.货币基金股票基金债券基金
5、认股权证基金C.货币基金债券基金认股权证基金股票基金D.货币基金股票基金认股权证基金债券基金9.参与优先股是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息以外,还有权与普通股股东一起参与()的优先股。A公司经营决策 B.本期剩余盈利 C.优先认购公司股票 D.股东大会10沪深300指数的指数基期日为(),基点为1000点。A2004年12月31日 B.2005年12月31日C2004年7月1日 D.2005年7月1日,4单选题20个小题,共20分。,11香港恒生综合指数所取样本股的上市公司包括()个行业类别。A.3 B.4 C.5 D.612根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,一个基金持有一家上市
6、公司的股票,不得超过该基金资产净值的()。A10%B.20%C.50%D.80%13基金托管人收取的托管费的来源是()。A股息 B.利息 C.基金资产 D.投资者缴纳14固定利率有价证券的价格与市场利率变化一般呈现()。A.正向 B.反向 C.无关 D.难以确定15目前,在我国证券市场上上市的债券中,期限最长的是()年期债券。A.10 B.15 C.20 D.30,4单选题20个小题,共20分。,16.中华人民共和国证券法于()正式实施。A2000年1月1日 B.1999年1月1日C1999年7月1日 D.2000年7月1日17.以下金融工具中,反映的是信托关系的有价证券是()。A基金 B.股
7、票 C.债券 D.期权18证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,其责任()。A由直接责任人员承担全部责任B由所属证券公司承担全部责任C由证券公司承担主要责任,由直接责任人员承担次要责任D由证券公司与直接责任人员承担连带责任19()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模 B.基金收益率 C.基金资产净值 D.基金赎回率,4单选题20个小题,共20分。,20只能在期权到期日当天执行的期权种类是()。A.美式期权 B.欧式期权 C.百慕大期权 D.日式期权21以下种类基金中,对于偏好安全性的投资者而言,应选择()。A.开放式基金 B.
8、指数基金 C.成长型基金 D.债券基金22英国金融时报指数分为三种,每一种都有一定数量的股票组成,以下数字中不属于金融时报指数构成数量的数字是()。A.30 B.50 C.100 D.700多23美国NASDAQ市场形成了一个全美统一的场外二级市场,()年确立了其合法地位。A.1971年 B.1972年 C.1975年 D.1979年24欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。A.英镑 B.马克 C.美元 D.欧元25契约型基金反映的是()关系。A.产权 B.债权债务 C.投资 D.信托,4单选题20个小题,共20分。,26道琼斯股价指数所采用的基期是()。A.1928年10月1日 B.193
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