融资融券交易系统.ppt

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1、融资融券业务交易系统篇 融资融券部 2011.6,目 录,查询类,Part 1,开户类,4,开户类,特别联合开户,客户号：沿用客户在经纪业务运营平台的客户号柜员编号、柜员密码：经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码交易密码（普通）：校验客户普通帐户的交易密码交易密码（信用）：设置客户信用帐户的交易密码,6,开户类,信用资产开户,客户号：上一步骤中特别联合开户已开立的客户号资产帐号：自动生成，规则为9+4位分支号+4位流水号，可修改模版选择：注意区分个人、机构沪、深后台费用：选择信用帐户佣金模版开信用资产帐户需二级复核，临柜复核通过后需等待总部复核,8,开户类,上海信用股东账户开户,代客户向上海登

2、记公司申报信用股东帐户（E帐户）配号证券帐户：客户上海普通股东帐户（A帐户）通过实时开户回报查询配号结果并记录,10,开户类,深圳信用股东账户开户,代客户向深圳登记公司申报信用股东帐户（06帐户）配号证件代码：客户普通股东账户（00、01帐户）对应的证件代码申报证券帐户使用信息一定要勾上，深圳股东开户需营业部复核通过实时开户回报查询配号结果并记录,12,开户类,上海信用证券帐户开户,将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内股东权限：按实际需要勾选，一般必选项为3、g席位号：56002手工置指定标志为“已指定”且次日无需发送“指定交易”委托,14,开户类,深圳信用证券帐户开户,将

3、上一步骤中深圳登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内股东权限：按实际需要勾选，一般必选项为3、g席位号：354100信用证券帐户与普通证券帐户一一对应,16,开户类,信用三方存管开户,存管行：工、农、中、建、交、招商、浦发、兴业、民生、中信三方存管未开户不可进行任何非交易、交易操作,18,开户类,融资融券交易权限开通,只有开通融资融券客户（T）权限才能看到并进入网上交易信用栏此功能需在经纪业务运营管理平台（普通交易柜台）中操作实现,20,开户类,客户证券限制设置,限制客户普通账户交易华泰证券（601688）所有可选项均选择全部（!）此功能需在经纪业务运营管理平台（普通交易柜台）中操作实现,2

4、2,开户类,信用帐户创业板权限开通,前提：务必确保其对应的普通帐户已开通创业板权限信用帐户创业板权限可直接实时开通，无需签署、申报、等待,Part 2,查询类,25,查询类,单客户查询-证券委托,查询客户当日委托、历史委托,27,查询类,单客户查询-历史成交,查询客户历史成交记录、历史佣金收入,29,查询类,单客户查询-客户资金信息,当前余额：客户账户内当前现金余额可用资金：客户账户内可用现金余额，与普通帐户可用类似，一般情况下可用=当前，当有融券负债时，可用当前可取资金：客户账户内可取现金余额，与普通帐户可取类似，一般情况下可取=可用，但信用帐户可取还要受可用保证金、维持担保比例等多重条件的

5、限制和约束,31,查询类,单客户查询-证券持仓信息,揭示客户所有证券持仓信息,33,查询类,单客户查询-资金变动流水,客户实时、历史资金变动情况揭示客户资金转入、转出，买、卖资金交割，借款、偿债，红利入账等,35,查询类,单客户查询-证券变动流水,客户实时、历史证券变动情况揭示客户担保品转入、转出，买、卖股份交割，借券、还券，红股入账等,37,查询类,客户查询-帐号保证金信息,保证金可用余额：客户可用保证金余额现金资产：客户现金资产=单客户查询-客户资金信息的当前余额还款可用金额：现金资产中可用于直接还款的那部分资金总市值（折）：经折算后的客户所有证券资产自有证券市值（折）：经折算后的客户自有

6、证券资产融资市值（折）：经折算后的客户融资买入证券资产融资保证金（委）：融资已耗用保证金（含当日委托）融券保证金（委）：融券已耗用保证金（含当日委托）,39,查询类,客户查询-负债汇总信息,担保资产：客户信用帐户总资产净资产：客户总资产-客户总负债融资负债：客户融资负债总额融券负债：客户融券负债总额费用负债：客户费用负债总额其他负债：客户其他负债总额利息负债：客户利息负债总额可转出金额：客户账户内允许转出的资产值（对应于取款线）维持担保比例：维持担保比例最高融资、融券额度：授予客户的最高融资、融券上限,41,查询类,客户查询-融资负债订单明细,客户融资负债的明细信息（每一笔融资成交且未全部偿还

7、）证券代码、证券名称：融资负债所对应的融资买入时的券种负债资金：当前融资负债明细所对应的尚未偿还的负债金额已经还款本金：已偿还的负债金额（不含当日偿还的负债金额）已经还券数量：已经还款本金/偿还当日负债证券的收盘价负债数量：原负债数量-已经还券数量，负债数量实际持仓数量负债利息：当前融资负债明细所对应的尚未偿还的负债利息归还截至日期：当前融资负债明细按6个月推算的归还截至日期客户查询-融券负债订单明细信息与融资负债订单明细信息类似,43,查询类,客户查询-非交易过户委托,查询客户信用帐户相关的所有非交易类委托（当日、历史）划转日期，转入、转出帐户的相关信息，划转证券品种及数量等过户类别：担保物提交、担保物返回、直接还券、余券划转等,45,查询类,客户查询-负债变动流水,客户各类负债的当日、历史变动流水，与资金变动流水相吻合发生金额：负债实际变动金额，+表示负债增加，-表示负债减少业务标志：融资买入、融券卖出、融资费用归债、透支冲正（+）业务标志：*负债归还、*利息支付、融资负债卖券还款等（-）,谢 谢!,