融资融券业务简介.ppt
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1、,融资融券业务相关问题,二一二年七月,www.,客户的适当性选择,客户适当性标准是指参与融资融券交易的客户必须具备的资格条件。,适当性选择标准,www.,客户的适当性选择,(一)年满十八周岁(或年满十六周岁且以自己的劳动收入为主要生活来源的)有行为能力的中国公民或合法登记、具有合法的证券投资资格的法人;(二)账户为实名制合格账户,开户资料真实完整;(三)交易结算资金已经纳入第三方存管;(四)账户资产来源合法,并且没有设定其他担保,不存在任何权利瑕疵;(五)普通证券账户开户满18个月,在公司开户满六个月,个人投资者证券资产在50万元人民币以上;机构投资者证券资产在100万元人民币以上;(六)具备
2、较丰富的证券理论知识和证券投资经验;(七)较强的风险承受能力和风险控制能力;(八)在以往交易中无重大违约事项,社会信用记录良好;(九)通过融资融券业务知识测试和风险承受能力评估;(十)法律法规未禁止参加融资融券业务的个人或法人;(十一)公司规定的其他必要条件。,www.,不得受理客户融资融券申请的情形,(一)法律法规禁止参与融资融券的客户;(二)曾受监管机构处罚或者证券市场禁入的客户;(三)拒绝提供开展融资融券所需资料的客户,或未按规定提供真实材料者;(四)公司股东及关联人,前款所称股东,不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东;(五)公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融
3、资融券交易的客户、或具有重大违约记录的客户;(六)信用交易黑名单客户。,客户的适当性选择,有下列情况之一者,证券营业部不得受理客户融资融券申请:,www.,(一)个人投资者提交,客户申请融资融券交易需提交的资料,1.填妥的宏源证券股份有限公司融资融券申请表(个人);2.有效身份证原件及复印件;3.普通证券账户卡;4.能够证明其财产状况及风险承担能力的资产证明;5.拟作担保物的资产清单,证券资产50万元以上证明;6.持有上市公司限售股份情况的声明(包括解除或未解除限售股份);7.是否为上市公司董事、监事或高级管理人员的声明;8.无市场禁入情形的承诺;9.宏源证券股份有限公司融资融券申请提交材料清
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