11月CFP、AFP、EFP资格认证考试.ppt

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1、2011年11月CFP、AFP、EFP资格认证考试,.考试时间安排,.考试人员安排,.考试注意事项,.考前准备,.考试当天工作安排,目 录,项目介绍,国际金融理财标准委员会（中国）（英文为FPSB China）（以下简称“标委会”）是唯一取得国际金融理财标准委员会（英文为Financial Planning Standards Board,简称FPSB）授权在中国大陆开展CFP（Certified Financial Planner，国际金融理财师）认证工作，管理CFP商标在中国大陆使用的机构。标委会由金融界和学术界有影响力、有威望、有丰富从业经验、有学术地位、有社会责任感和热心金融理财事业的

2、人士组成。标委会由两部分组成，即国际金融理财标准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）和现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China Ltd.）。CFP资格认证制度在过去四十年间，在全球受到了广泛的认可，是全球金融理财的卓越标准。CFP资格认证项目在中国获得了巨大的发展，中国的CFP专业人士数量已经在FPSB的23个会员组织中排名第四。在中国，CFP资格认证已经获得了金融理财界的高度认可。AFP和CFP持证人在他们的岗位上做出了卓越的贡献，有的已经在他们的岗位上担任领导职务。商业银行和其他金融机构非常重视金融理财专业人员的培养，他们甚至把取得A

3、FP或CFP资格证书作为重要的考核条件。CFP系列资格认证考试必须坚持最严格的考试纪律，保证考试的公平、公正，维护CFP这一黄金标准的信誉！,AFP资格认证考试CFP资格认证考试EFP资格认证考试,2011年11月19日2011年11月19日2011年11月20日2011年11月20日,项目名称,考试时间,考试时间安排,08:3011:3013:3016:3008:3011:3013:3015:0016:0017:30 08:3011:0013:3017:0008:3011:30,金融理财基础（一）金融理财基础（二）投资规划员工福利与退休规划个人税务与遗产筹划个人风险管理与保险规划综合案例分析

4、金融理财管理,考试日期,科目名称,考试时间安排,职务,督考人员,1名/考点,考点指派,ATA指派,人员数量,跟踪人员,每考点对应1名跟踪人员,考试人员安排,板书,横幅内容：“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考试”；字体：黑体，颜色：白色，背景：红色；,每个考场需准备板书（没有黑板的考场打印张贴在室内正前方）板书内容：该场考试科目+考试日程，如下表所示：,CFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用；AFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用；EFP：每个考场为每个考生准备1支演算笔、1瓶饮用水，每个考场另需提供5支演算笔作为备用。,演算笔,水,横幅,考试注意事项,信封数量：考生人数*1.

5、1，由ATA下发；考生入场需将手机关闭，装入CAE专用信封，考生需在信封上签字，并当着老师面自行进行封口（信封上有不干胶条），就座后放在考试机台面靠近过道的桌面上角。,考场规则、考生违纪行为认定及处理办法、机考应急预案及考生名单（不含身份证号的）以上文件统一打印（有条件的考点可使用A3纸），并张贴于每个考场门口。,每位考生入场都需在考生名单（含身份证号的）上进行签到。,CAE专用信封,考场张贴文件,考生签到,考生承诺书,考生未携带有效身份证件的，需发给考生考生承诺回执，并在考场情况记录表上记录；每个考场需打印5份。,考试注意事项,考生证件准备：告知考生凭有效身份证件原件及准考证入场；物品存放：

6、考生进入考场时，除了身份证件、准考证、计算器、手机外，必须将随身携带的物品，放置在“指定物品存放处”。请特别注意：考生的手机不可放在背包中，必须封装在发放的手机信封中，且放在桌面上。证件检查、考生签到：监考老师核对考生身份证件、准考证无误后，请考生在考生名单（带身份证的）上进行签到；发专用手机信封：考生签到时，发给考生一个手机信封，请考生将手机关闭后，由考生装入信封并封装（信封封口有双面胶条），并且请考生在信封上签名后，方可进行拍照；特别注意：考生不关闭手机、不封装入手机信封，则不允许考生拍照。核对照片、拍照：考务管理人员为考生拍照时，要仔细比对管理机拍照页面上的报名照片是否与考生本人一致，拍

7、照后，告知考生入座后将身份证件、准考证、笔、计算器、封装后的手机放在靠走道的桌角上方；入场后提醒：考务人员要多次提醒考生，入场后不得随意离场，考生除有效证件、准考证、计算器、封装的手机放在靠走道的桌角上方外，关闭其他的电子通讯设备，将其他物品放到指定物品存放处；登录考试系统：考务人员提醒考生登录考试系统后，仔细核对考生个人信息，仔细阅读考生诚信承诺书和考试系统操作指南；发专用草稿纸：发放草稿纸，每位考生一次性发给3张，不再补发；并请考生在草稿纸上填写自己的姓名、准考证号码。,考生进场流程,考试注意事项,考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证和户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证

8、/士兵证、护照、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行证）及准考证入场；考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后方可允许考生登录考试；如考生仅携带准考证，可先验证考生相貌是否与准考证上的照片相符。在确认无误的情况下，允许进场拍照，拍照时比对考生报名照片是否与本人一致，然后发放一份书面承诺回执，并在考场情况记录表上进行记录后由考生签字；如考生有效身份证件、准考证均未携带，监考人员通知巡考或ATA督考，由巡考或督考确认后允许入场，并在拍照时比对考生报名照片是否与本人一致，然后发放一份书面承诺回执，并在考场情况记录表上进行记录后由考生签字。,考生入场凭证,考试注意事

9、项,监控要求,AFP、CFP、EFP各选择一个考场分别进行联网监控远程监控地址：http:/会议室：1选择所属地区、项目对应的考点名称、考场号登录示例：广东省佛山市AFP广东轻工职业技术学院考场1密码：123所有考场都需要使用2个摄像头同时进行监控录制录制文件以WMV的格式保存，测试每分钟文件大小为1M，且清晰度高后，保存设置，用于考中录制录像文件以“项目名称+省+市+考点名称+考场号+日期”命名，考后上传至FTP,监控操作及布置俯视的角度（角度不低于30度）；最大限度覆盖整个考场；屏幕中至少能看到10个以上考试机机位；屏幕中最近的显示器或挡板遮盖的面积不超过屏幕面积的20%；对焦准确，不应有

10、图像糊涂的情况。,考试注意事项,关于转移,若出现考试机在考试中发生故障而需要转移考试机时，必须将单号的考试机转移到单号考试机上，双号的考试机转移到双号考试机上。特别是在开考前需要转移考试机的，需要特别注意。,考试注意事项,考前准备,考前准备,考前准备,考前准备,考点大门处应挂有明显的“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考试”（字体为黑体，字色白色，背景红色）的横幅；各考点校园门口应有明确的考场分布图（按照考务工作手册中的样式制作）；校门至考场路程中需要有明显的路标指示（按各类标识（张贴物模板）制作）；每个考场是否有黑板写板书；若没有，请将每场考试的开考科目、考试日期、考试时间打印后张

11、贴，有条件的考点请尽量使用A3纸；每个考场调试好拍照的摄像头和背景布；保证考场内前后以及左右相邻的两位考生的考试机号不同时为奇数或者偶数；另打印一份考生名单（含身份证号的）用于考生签到；检查考生名单（不含身份证）考场规则、考生违纪行为认定及处理办法、机考应急预案是否打印并粘贴在考场门外；每个考场为每个考生准备专用草稿纸3张；每个考场需提供5支演算笔作为备用；EFP的考场需为每个考生准备1支演算笔、1瓶水；每个考场按本考场机位数准备相应数量的CAE专用信封，用于为考生封装手机；每个场打印一份考场情况记录表、考试违纪情况记录表，考生承诺回执每个考场打印5份；准备候考区域、物品存放区域。考务文档可至

12、ftp:/254SGZJ20:ndLs2t9O,本次不使用渠道服务平台，必须与ATA跟踪人员确认无误后方可离开考点。,考试当天工作安排,考试当天工作安排,考试当天工作安排,考试当天工作安排,主办方对考试的考务工作非常重视，监考人员必须按要求严格执行。开考前必须播放或宣读考场规则，明确告知考生考试纪律要求，考中必须严抓纪律。违纪处理要求：监考人员必须严格根据违纪情况处理指南，对考生的违纪行为给予公平、公正的评判；判定考生违纪必须留存有证据（作弊证据原件、监考录像），并在违纪情况记录表上做好记录；监考人员需要维持考场环境的安静，避免大声喧哗。交卷的考生需要提示考生安静的离开考场，并禁止其在考场附近逗留、交谈；违纪证据收集时必须注意：违纪证据必须明确是哪个考生的；违纪证据是可以留下的实物的，如作弊纸条，可同考生的准考证装订在一起保留；违纪证据是不可留下的实物的，如手机，可连同考生准考证一起拍照取证；如考生是交头接耳、偷窥他人屏幕等行为的，将监控对向考生的位置，尽可能拍下违纪行为，以作依据。请特别注意：违纪记录、证据直接关系到对考生的处罚，必须做到：每一条记录都必须清楚、详细，每一条记录都有对应的违纪证据。,违纪处理要求,联系我们,：021-61651128-2:：021-61821919,