04国际经济学第四章要素禀赋理论(浙江林学院沈明其).ppt
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1、1,第一章 要素禀赋理论,第一节 要素禀赋理论的基本模型第二节 HO模型及其分析第三节 要素积累与国际贸易第四节 要素禀赋理论的验证与补充,第四章 要素禀赋理论,End,2,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素禀赋理论概述一、要素密集度二、要素丰裕度,End,3,一、要素禀赋理论概述(一),要素禀赋理论与古典国际贸易理论之间除了上面提及的研究角度不同外,还有以下区别:第一,要素禀赋理论在进行供给面分析时,除了劳动之外,引入了另外一个生产要素资本,因此,在要素禀赋理论中,生产要素包括两个。正因为如此,有时要素禀赋理论的基本模型又称为222模型(两个国家、两种产品和两个生产要素)。这一变化的意
2、义在于:引入一个生产要素后,在两个部门生产中使用不同要素组合比例的条件下,生产可能性边界将是一条凸状曲线,即对应于机会成本递增情形。这就避免了在机会成本不变的情形下所出现的完全专业化生产这一与现实不太吻合的例外情况,因为当生产可能性边界是凸状曲线而不是直线时,在开放条件下,一般不会出现生产均衡点落在端点这种特殊情况。教材P50页,End,4,要素禀赋理论概述(二),第二,要素禀赋差异的产生原因易于解释。直观地看,自然条件、地理位置和历史发展等诸多因素,都可以成为各国要素禀赋差异的来源。这自然也就不会遇到古典国际贸易理论关于劳动生产率差异解释不清或过于含糊的困境。,End,5,二、要素密集度(一
3、),要素密集度(Factor Intensity)要素密集度是针对产品而言的,是指生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。在222模型中,假设生产单位产品X、Y所需的资本量和劳动量依次为Kx、Lx与Ky、Ly,kx=Kx/Lx,ky=Ky/Ly,称为要素密集度(资本劳动比),如果 kx ky,则称X为资本密集型产品,Y产品为劳动密集型产品。关于上述定义,需进一步做说明其含义。如果X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术(对应于HO理论的最早形式),即无论在什么情形下,X、Y生产所使用的资本劳动比例均保持不变,在这种情形下,直接比较X、Y两部门的资本劳动比例就可确定要素密集度的差异。,En
4、d,6,要素密集度(二),在生产要素可替代的情况下,比较两个部门的要素密集度必须在一个共同的标准下进行,这个标准就是共同的要素价格(成本最低是确定某种产品要素密集度的出发点)。如果在任何相同的要素价格下,X生产所使用的资本劳动比率均大于Y生产所使用的资本劳动比率,则称X是资本密集型的产品,Y是劳动密集型的产品。,End,7,要素密集度(三),产品的要素密集度可借助于等产量曲线来说明。微观经济中等产量曲线:所谓等产量线是指,在生产一定量(如1个单位)产品时,两种生产要素各种组合点的连线。等产量线有两层意义:其一,产品的生产是两种生产要素组合的结果;其二,生产同一产品量时,可以有多种要素的组合形式
5、,或生产的技术方式。用图形来表示,等产量曲线是生产某种产品一定量时。两种可以替代的生产要素组合点的连线。等产量线的形状表明了两种生产要素在生产某种特定产品时的相互替代程度。在经济分析中,我们一般假定,两种生产要素完全可以相互替代。,End,8,三、要素丰裕度(一),要素丰裕度(要素禀赋)(Factor Abundance)要素丰裕度(或要素禀赋)是针对国家而言的,它是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。用数学语言来描述要素丰裕度,其定义有两种:一种是以实物单位定义。假设A国拥有的资本、劳动总量为TKA、TLA,B国拥有的资本、劳动总量为TKB、TLB,TKA/TLA或TKB/TLB称为要素丰
6、裕度。如果TKA/TLA TKB/TLB,则称A国为资本丰裕的国家,B国为劳动丰裕的国家。另一种是以要素相对价格(Relative Factorprice)定义。假设B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率小于A国的这一比率,我们就说A国是资本丰裕的,B国是劳动丰裕的。,End,9,要素丰裕度(图形),End,K,L,O,LA,LB,EB,EA,KB,KA,图41 要素丰裕度,A,B,10,要素丰裕度(说明),图41中,EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。在EA点,A国拥有的资本和劳动总量为KA、LA;EB点表示B国拥有的资本和劳动总量为KB、LB。图中EA、EB两点与原点的连线的斜率A
7、、B分别表示A、B两国的要素禀赋情况。由图可知AB,故A国为资本丰裕的国家,B国为劳动丰裕的国家。,End,11,第二节 HO模型及其分析,一、要素禀赋理论的基本命题二、HO模型的基本内容三、斯托尔泼萨缪尔森定理,End,12,一、要素禀赋理论的基本命题,(一)HO模型的提出和模型要解决的问题李嘉图的比较利益说认为,比较利益产生于各国之间劳动生产率差异以及由此产生的劳动成本差异,后人以机会成本差异代替了劳动成本差异,但劳动成本差异产生的原因并未给予解释,要素禀赋理论对此给予了说明。,End,13,要素禀赋理论的基本命题(二),(二)HO模型的假设前提要素禀赋模型建立在以下几个基本假设之上:1、
8、两国相同部门的生产函数相同;2、两国消费者的偏好相同;3、规模收益不变;4、所有商品市场、要素市场是完全竞争的;5、两国的生产要素供给是既定不变的;6、假设A国为资本丰裕的国家,B国为劳动丰裕的国家;7、生产要素在一国之内可自由流动,在国际间不能流动;8、X、Y的生产技术相同,其中假设X为资本密集型产品,Y为劳动密集型产品;9、不存在运输成本或其他贸易障碍。由以上假设可知,A、B两国除要素禀赋不同外,其他一切条件都是完全相同的。,End,14,要素禀赋论的基本命题(三),(三)HO模型的基本命题分析HO模型由三个(或四个)基本论点:第一,每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国
9、际交换,就会处于比较有利的地位;相反,如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换,就会处于相对不利的地位。因此,在国际贸易体系中,一国出口的总是那些以自己相对丰裕的要素生产的产品,而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品;,End,15,要素禀赋论的基本命题(四),第二,如果两个国家生产要素存量(如资本于劳动)的比例不同,即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样,也会产生生产成本的差异,从而是两国发生商品流动,即贸易关系;第三,国际贸易的结果是使各贸易参加国之间的要素报酬(利息、地租、工资)差异缩小,出现要素价格均等化趋势;第四,在这一理论中,还存在着斯托尔泼萨缪尔森定理
10、。结论:在各国生产要素存量一定的情况下,一国将生产和出口较密集地使用其丰裕的生产要素的产品,进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品。,End,16,二、HO模型的 基本内容(一),(一)HO定理的基本内在逻辑关系HO定理就是狭义的要素禀赋理论。HO定理的基本内在逻辑关系。国际贸易产生的直接原因就是绝对利益说、比较利益说所说的商品价格差,而最终原因是要素禀赋差。其基本逻辑关系是:(1)同种产品的价格绝对差异是国际贸易的直接基础。商品的价格差异是国际贸易产生的直接利用驱动力;(2)这种价格的绝对差异是由生产同种产品时的成本差异造成的;,End,17,HO模型的 基本内容(二),(3)各国生产同种产
11、品时的成本不同,是由要素价格差异决定的;(4)要素价格绝对差是由要素存量比率不同造成的;要素存量比率差异是由要素供求决定的;(5)要素的供给则是由要素禀赋决定的。因此,要素禀赋不同导致了国际贸易的产生。,End,18,(二)HO定理的图形解释,1、封闭条件下的相对价格,End,Y,PA,B,A,A,B,EB,EA,O,X,PB,图42 封闭条件下的相对价格,19,封闭条件下的相对价格(说明),结论:由于两国需求条件完全相同,因此,在封闭条件下,两国供给方面的差异将造成两国相对价格差的存在。而供给差又是由要素禀赋差异造成的,所以,两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。在图42中,A、B两国
12、在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。在封闭条件下,A国的均衡点为EA,B 国的均衡点为EB。因为两国的消费者偏好相同,所以图中两国的社会无差异曲线形状相同。,End,20,封闭条件下的相对价格(说明),通过EA点的相对价格线PA为A国的均衡价格,通过EB点的相对价格线PB为B国的均衡价格,不难发现,PAPB,这表示A国在X商品上具有比较优势,而B国则在Y商品上具有比较优势,即资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势,而劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,End,21,2、开放条件下图形说明(一),End,Y,B,A,B,A,X,O,PW,PW,CA
13、,QA,OA,QB,OB,CB,图43 开放条件下的相对价格,出口,进口,出口,进口,22,开放条件下的图形说明(二),开放以后,A国将输出X商品到B国,因为在B国市场上X的相对价格高于在A国市场的价格。同理,商品Y将由B国输向A国。也就是说A国将出口X,进口Y,而B国将出口Y,进口X。X商品由A国输入B国后的结果是A国X的相对价格将上升,B国X的相对价格将下降,最终两国X的价格将趋向于一致,即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格由A、B两国的相互需求共同决定。A国X的过剩供给曲线(或出口供给曲线)与B国X的过剩供给曲线(或进口需求曲线)的交点,决定了国际均衡价格PW,一般而言,国际均衡价
14、格PW处于A、B、两国封闭条件下的相对价格之间。,End,23,开放条件下的图形说明(三),开放后,相对价格发生变动,A国面对比原来更高的相对价格,生产均衡点将由原来的EA点(如图42所示)向下转移到QA点,如图43所示。QA点与EA相比,X的生产增加,Y的生产减少了,通过QA点的国际相对价格线PW与社会无差异曲线的切点CA为开放后的消费均衡点,对应于新的均衡,图中A国的贸易三角形为QAOACA。其中,线段OAQA表示出口量,OACA表示进口量。对B国来说,开放后,X的相对价格由原来的PB下降为PW,因此,其生产均衡点由原来的EB点(如图42所示)向上转移到QB点,而消费均衡点为图中的切点CB
15、。这时,B国的贸易三角形为QBOBCB,其中Y商品的出口量为OBQB,X商品的进口量为OBCB。,End,24,结 论,结论:A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同,导致了供给能力的差异,进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原理,一国出口密集使用其丰裕要素的产品,进口密集使用其稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的HO定理。,End,25,三、斯托尔泼萨缪尔森定理,某一商品相对价格的上升,将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高,而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。由斯托尔泼萨缪尔森定理,可以引申除一条结论:国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入,降低稀缺要素所有者的实际收
16、入。理由是贸易后一国出口商品的相对价格上升,根据HO定理,一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素,故出口价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升,另一种要素,即稀缺要素的实际报酬则下降。这一结果的重要含义是国际贸易虽改善了一国整体的福利水平,但并不是对每一个人都是有有利的,因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。,End,26,四、要素价格均等化原理,假设有A、B两国,A国资本丰裕,但缺乏劳动,故利息率相对较低,而工资较高;B国劳动力资源丰裕,但缺少资本,故工资较低,而利息率较高。根据要素禀赋理论。A国应生产并出口资本密集型产品,进口劳动密集型产品,而B国应集中生产并出口
17、劳动密集型产品,进口资本密集型产品。经过分工和贸易后,各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口,从而使这类要素价格日趋上涨;同时,由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国商品,将使本国这类要素的价格不断下降。这样,就会使A国的资本利率不断上升,工资不断下降,B国的劳动工资不断上升,资本利率不断下降,以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异,使之均等化。,End,27,要素价格均等化原理(图形),End,K,1/w,L,1/r,X,Y,Y(Y0=1/PY),X(X0=1/PX),图44 要素价格均等化原理,28,要素价格均等化的说明(一),随着贸易的开展,两国X商品的相对价格的差异会不断
18、缩小,并最终达到均等。在这个过程中,两国丰富要素的价格不断上升,稀缺要素的价格则不断下降。于是,两国要素价格朝着差异缩小的目标变化,趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一,两国要素价格水平也将达到均等。要素价格均等化可用27页图形说明。(教材P59页),End,29,五、对HO理论的评价(一),(一)HO理论与比较利用说的异同点从基本层面看,HO理论是建立在相对优势基础上的,要素流动假设也基本一致,但HO理论认为一种要素(劳动)是无法进行生产的,至少应为两种,国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易,本质是相同的,交换的原则也是相同的;李嘉图则认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易,李
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