内控合规管理信息系统-积分管理模块.ppt

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1、内控合规管理信息系统 积分管理模块,1,主要内容提纲,2,第一部分,积分管理模块开发背景,3,第一部分,模块开发背景,积分业务发展概况,积分管理存在的主要问题和不足,业务需求和实现的功能要求,4,1-1 积分业务发展概况,初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积分管理工作。,全面推行阶段:总行制定了中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行），在农行系统内全面推行员工违规行为积分管理。,办法修订及系统试运行阶段：总行拟定中国农业银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿），积分系统新模块在江苏、浙江分行试运行。,第一阶段（2008年5月以前）,第二阶段（2008年5月至2011年5月）,第三阶段

2、（2011年6月至今）,5,1-2 积分管理存在的主要问题和不足,积分业务管理方面,积分信息系统建设方面,2,1,6,存在的主要问题和不足,四“多”四“少”,四个“不”,1.积分设置不一致，实际操作难度较大 2.积分事项不全面，有时积分无据可依 3.积分对象不明确，责任主体难以认定 4.积分规则不具体，主观裁量空间过大,1.消极应对多，积极推行少 2.被动积分多，主动积分少 3.操作层积分多，管理层积分少 4.积分多，运用少,7,积分信息系统建设方面,需求设计、功能实现不统一、差异较大,系统功能单一，对合规风险点的归集、处理等多样化功能缺乏,各分行积分信息系统建设及开发进度不统一,反映的信息缺

3、乏统一标准，总行难以实现数据的集中与处理,8,1-3 业务系统需求和实现的功能要求,积分管理模块开发的出发点及主要目的,=,统一积分标准,统一业务架构和管理模式,统一规范积分管理流程,9,第二部分,主要制度依据及业务特点,10,第二部分 积分管理主要制度依据,中国农业银行员工违反规章制度处理办法（农银规章2010140号）,商业银行合规风险管理指引（银监发200676号）,中国农业银行合规政策（农银发200818号）,中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行）（农银规章2010101号）,中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）（农银发2008126号）,1,2,3,4,5,中国农业

4、银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）,6,11,第二部分 积分管理目的,积分管理目的,强化合规管理，引导和督促广大员工遵章守纪、合规操作,定位和要求,12,第二部分 积分管理业务特点,13,第二部分 积分管理业务特点,制度依据框架下的积分管理主要特点:一、制度定位 淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务 1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理,14,第二部分 积分管理业务特点,制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合

5、规管理信息系统 平台统一发布，积分标准按风险程度（轻微、一般、关注、较大、重大）依次为1至5分 3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则,15,第二部分 积分管理业务特点,制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工 积分不因岗位调整而重新起算。6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻”的原则执行，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条款 进行处理。7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多次 违行为，属于同一类违规行为

6、（同一违规点）仅积分一次。不同 检查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分 别进行积分。,16,第二部分 积分管理业务特点,制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分，不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据 积分值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。,17,第三部分,积分管理业务流程介绍,18,第三部分 积分管理整体流程框架,19,第三部分 积分管理业务系统角色配置,20,第三部分 系统

7、角色业务任务内容,21,第三部分 积分管理主要业务流程,积分业务工作流,Step 1,Step 3,step4,积分认定登记,Step 2,积分登记接收,积分复审申请及审核结果接收,复审审核及作出复审决定,积分运用,step5,22,第三部分 积分管理内容体系构成,积分认定,积分对象：各类监管主体中介审机构实施检查监管评价审计等发现的各类违规行为的责任人进行积分积分认定机构或部门：各类监管主体、整改督办部门,积分复审,员工对积分认定有异议可申请复审由员工所在机构或部门通过系统提交上级有权复审部门有权复审部门作出复审决定，并通过员工所在机构或部门通知到复审申请人,积分运用,积分周期内，根据员工累

8、计分值情况进行运用运用部门：员工所在机构或部门，监察部门，人力资源部门,23,第三部分 积分管理主要业务流程 积分认定登记,积分登记处理,24,第三部分 积分管理主要业务流程 积分登记、复审申请,积分复审处理,积分登记处理,25,第三部分 积分管理主要业务流程 积分复审处理（审核）,退回,发送,合规联系员（申请部门）,合规联系员（申请部门）,审核结果,复审审核,积分复审处理,经审核，需补充完善相关资料的,作出最终复审决定,26,第三部分 积分管理主要业务流程 运用管理,27,第四部分,积分模块系统功能展示,28,第四部分 积分模块系统功能展示 业务功能结构图,积分登记,积分登记接收,复审申请（

9、复审结果通知）,复审审核,预警查询,积分登记处理,积分查询,积分复审处理,积分运用,积分运用,运用调整,机构查询、部门查询、我的积分,29,第四部分,功能菜单一,功能菜单一,积分认定登记,30,第四部分 积分模块系统功能展示 积分登记子菜单界面（一）,31,第四部分 积分模块系统功能展示 积分登记子菜单界面（二）,32,第四部分 积分模块系统功能展示 积分登记子菜单界面（三）,33,第四部分 积分模块系统功能展示 积分登记子菜单界面（四）,34,第四部分,功能菜单一,功能菜单二,积分认定登记接收,35,第四部分 积分模块系统功能展示 积分登记接收子菜单界面（一）,36,第四部分 积分模块系统功

10、能展示 积分登记接收子菜单界面（二）,37,第四部分 积分模块系统功能展示 积分登记接收子菜单界面（三）,38,第四部分,功能菜单一,功能菜单三,（一）积分复审申请,39,第四部分 积分模块系统功能展示 积分复审申请子菜单界面（一）,40,第四部分 积分模块系统功能展示 积分复审申请子菜单界面（二）,41,第四部分 积分模块系统功能展示 积分复审申请子菜单界面（三）,42,第四部分 积分模块系统功能展示 积分复审申请子菜单界面（四）,43,第四部分 积分模块系统功能展示 复审申请子菜单界面（五）,44,第四部分 积分模块系统功能展示 复审申请子菜单界面（六）,45,第四部分,功能菜单一,功能菜

11、单三,（二）积分复审申请退回,46,第四部分 积分模块系统功能展示 复审申请子菜单界面（七）,47,第四部分,功能菜单一,功能菜单四,积分复审审核,48,第四部分 积分模块系统功能展示 积分复审审核子菜单界面（一）,49,第四部分 积分模块系统功能展示 积分复审审核子菜单界面（二）,50,第四部分,功能菜单一,功能菜单五,运用管理,51,第四部分 积分模块系统功能展示 积分运用管理子菜单界面（一）,52,第四部分 积分模块系统功能展示 积分运用子菜单界面（二）,53,第四部分 积分模块系统功能展示 积分运用子菜单界面（三）,54,第四部分 积分模块系统功能展示 积分运用子菜单界（四）,55,第

12、四部分,功能菜单一,功能菜单六,积分查询,56,第四部分 积分模块系统功能展示 积分查询子菜单界面（一）,57,第四部分 积分模块系统功能展示 积分查询子菜单界面（二）,58,第四部分 积分模块系统功能展示 积分查询子菜单界面（三）,59,第五部分,重点注意事项（回顾和小结）,60,第五部分,积分业务流程、处理规则和要求,61,第五部分 重点注意事项问答（Q&A）,一、积分管理工作总体要求方面1、如何衔接新旧制度业务关系？答：考虑到新版员工违规行为积分管理办法正在征求意见，且与之前版本差别较大，因此，系统将以新办法生效之日为界，即新办法正式生效日之前发现的问题，不再按照新版 员工违反规定积分管

13、理办法进行积分；新办法正式生效日之后发现的问题，参照新版积 分管理办法在系统内予以处理，其中包括出具底稿过程中的系统自动积分，也包括各积 分认定部门手工登记的积分认定。2、积分管理模块研发的主要制度依据和应用要求？答：内控合规管理信息系统积分管理模块，主要依据正在修订的积分管理办法的新要求和管理思路进行开发、设计。与现有各行依据试行办法开发和建设的有关积分业务处理系统在积分管理程序、积分规则、监督管理等方面均有所不同，各级行在应用过程中要认真熟悉和掌握新系统和业务管理的各项要求。,62,第五部分 重点注意事项问答（Q&A）,二、积分业务流程、处理规则和要求方面1、积分管理业务主要包括哪些重要流

14、程和内容？答：积分管理全流程为：积分认定及发送（业务发起）积分认定单接收及签收积分复 审申请及提交（可选）积分复审审核及确认（可选）积分运用及调整（可选，流 程结束）。其间各菜单内均设置有相关流程状态查询等业务功能。2、积分认定方式？答：“谁检查、谁认定”的积分方式。积分认定部门在规定时间内通过内控合规管理信息系统进行积分登记，由系统生成员工违规行为积分认定通知书，经由被积分员工所属基层营业机构或职能部门送达其本人。3、积分认定来源分类？答：分为两类：底稿生成和手工登记。底稿生成由检查模块认定生成并发送到积分模块进行接收等后续积分业务操作，手工登记通过积分模块进行。（1）底稿生成。由各检查项目

15、组在具体实施检查的过程中进行认定、审核和登记，积分认定审核人为该检查项目的主查或检查组长。（2）手工登记。对非检查项目等其他情形下发生的员工违规行为，由相关部门采用手工登记的方式在系统内进行积分认定及登记。,63,第五部分 重点注意事项问答（Q&A）,4、复审审核程序？答：本次修订按简化流程、提高效率的要求，无论哪一层级（总行、一级分行、二级分行、支行、基层经营机构），或哪一检查（审计、评价等）项目作出的积分认定，进入复审程序时，其有权复审机构均为复审申请人直接管辖行的上一级行内控合规主管部门。5、积分管理业务涉及单据的编码规则？答：积分管理各类业务单编号均为14位，不作分行代码的区分、在农行

16、系统内统一排序编 号，编码规则为 AAAABBCCCCCCCC，其中，AAAA-年度，BB业务类型（01-积 分认定单、02-积分复审单、03-积分运用单、04-积分运用调整单），CCCCCCCC 业务顺序号。如：20110100000001为积分管理模块生成的2011年度第1份认定单。6、积分执行和运用是否受正在复审的影响？答：在复审期间，不停止积分认定和积分运用的执行。按业务要求，严格、审慎使用运用 调整功能，特别是对同一运用单需进行多次调整的，以避免该项业务功能在实务中运 用产生随意性。,64,第五部分 重点注意事项问答（Q&A）,7、各层级系统业务岗位（系统角色）的配置要求？答：根据积

17、分管理业务要求，本着不相容业务分离的原则和要求，不同角色可同时赋于一人承担或由多人分别承担。具体角色配置要求如下：（1）总行、一级分行、二级分行（直属支行）、支行、基层经营机构均需配置合规联系员、积分认定员、运用管理员，负责承担积分认定、登记接收、复审申请录入及提交、复审结果通知、积分运用等积分相关业务工作；（2）二级分行及以上的内控合规主管部门，需设立积分管理员，负责积分复审审核及有关管理工作；（3）经相应授权后，查看员可查询机构或部门人员的积分信息。8、积分查询权限及内容的差异？答：具有机构查询权限的查看员，能查询本机构层级及辖属机构所有人员的积分信息；具 有部门查询的查看员，仅能查询本部

18、门或本基层经营机构的积分信息；员工本人可通“我的积分”查询个人积分信息。,65,第五部分 重点注意事项问答（Q&A）,9、积分标准制定及维护的要求？答：总行制定并维护积分标准，通过内控合规管理信息系统予以发布，此外，分层建 立违规点识别流程、渠道和方式，确保积分标准能够及时更新、具备时效性。各级 行可根据业务发展情况和管理要求，提出新增违规点（积分点）申请，按系统违规点管 理流程上报总行，经总行评估、审核后确定是否进行新增、调整，对审核需维护的违规 点（积分标准），通过总行内控合规管理信息系统一发布。10、积分业务档案包括范围？如何进行管理？答：员工违规行为积分管理档案，纳入员工合规档案管理。员工违规行为积分管理档案包 括但不局限于积分认定通知书、积分复审申请书、积分复审结果通知书、积分管理台账 等。内控合规管理信息系统（ICCS）内各类积分电子业务文档资料、相关的纸质档案 均为积分业务的相关档案，应按照系统管理、档案管理和保密制度等有关要求管理、查 阅和应用。,谢 谢 大 家！,